审查指南第二部分第八章试题 电力二处.docx

1、审查指南第二部分第八章试题 电力二处审查指南第二部分第八章试题 2008.07一 、填空题（共计5道）1、如果申请人进行的修改不符合 的规定，但是审查员在阅读该经过修改的文件后认为其消除了原申请文件存在的应当消除的缺陷，又符合 的规定，且在该修改文本的基础上进行审查将 ，则可以接受该经过修改的申请文件作为审查文本。答案及出处：专利法实施细则第五十一条第一款, 专利法第三十三条, 有利于节约审查程序。见审查指南2006合订本第217页第4.1节第三段，专利法实施细则第五十一条第一款，专利法第三十三条2、审查员在阅读申请文件时，立即能判断出申请的主题之间明显缺乏单一性的，可以暂缓进行检索，先向申请

2、人发出 ，通知申请人在指定的 对其申请进行修改。答案及出处：分案通知书，两个月期限内。审查指南2006合订本第218页第二部分第八章第4.4节（1）3、申请人在答复对审查员关于申请缺乏单一性的论点提出了反对意见，反对意见不成立，或者未消除单一性缺陷的，审查员可以根据 和 的有关规定驳回该申请。答案及出处：专利法实施细则第五十三条第（三）项，专利法第三十八条。见审查指南2006合订本第219页第二部分第八章第第4.4节最后一段4、如果根据原申请文件记载的内容不能 、 地得到关于某组合物成分的含量范围，则该修改超出了原说明书和权利要求书记载的范围。答案及出处：直接地、毫无疑义地；参见审查指南第二部

3、分第八章第5.2.3.2节第4种情况例4中的叙述，审查指南（2006）合订本第245页。5、驳回决定的正文包括三个部分，它们分别是 、 以及 。答案及出处：案由、驳回的理由、决定；参见审查指南第二部分第八章第6.1.3节之（2）中有关驳回决定正文的相关规定，审查指南（2006）合订本第248页。二、单项选择题（共计9道）1、在实质审查过程中，审查员在作出驳回决定之前，应当给申请人提供 针对驳回所依据的事实、理由和证据陈述意见和/或修改申请文件的机会。（）A一次 B二次 C一次以上 答案及出处：C。审查指南2006合订本第214页第二部分第八章第2.2节（2）2、实质审查程序中的基本原则有请求原

4、则、听证原则、节约程序原则，审查员不得以 原则为理由违反 原则和 原则。（）A请求、听证、程序节约 B节约程序、请求、听证 C听证、请求、节约程序答案及出处：B。审查指南2006合订本第214页第二部分第八章第2.2节3、答复第一次审查意见通知书的期限为。（）A）2个月 B）3个月 C）4个月 D）5个月答案及出处：C。审查指南2006合订本第229页第二部分第八章第4.10.3节4、再次审查意见通知书指定的答复期限为（） 。A）2个月 B）3个月 C）1个月 D）5个月答案及出处：A。审查指南2006合订本第232页第二部分第八章第4.11.3.2节5、关于答复意见的签署，以下说法中正确的是

5、： （）(A) 申请人未委托专利代理机构的，如果申请人为两个以上，则每个人都应当签字或盖章(B) 申请人未委托专利代理机构的，如果申请人为单位，则该申请的发明人可代为签字或盖章(C) 申请人未委托专利代理机构的，则其单位可替申请人加盖公章(D) 即使申请人委托了专利代理机构，也需要申请人本人盖章(E) 如果申请人委托了专利代理机构，则只需要其代理机构盖章答案及出处：A参见审查指南第二部分第八章第5.1.2节的规定，审查指南（2006）合订本第236页；需要指出的是：选项E不仅需要代理机构盖章，还需要相应的代理人的签字或盖章。但是现在很多答复意见都存在选项E的问题，但是审查员一般都采取了认可态度

6、。6、申请人委托了专利代理机构，申请人答复审查意见通知书时，又由申请人本人作出了答复，审查员应当如何处理该答复？（ ）(A) 接受该答复 (B) 退回申请人(C) 要求申请人重新提交具有专利代理机构印章的答复(D) 退回初步审查部门答案及出处：D参见审查指南第二部分第八章第5.1.2节的规定（审查指南（2006）合订本第236页）： “申请人未委托专利代理机构的，如果其答复没有申请人的签字或者盖章（当申请人有两个以上时，必须有全部申请人的签字或盖章，或者至少有其代表人的签字或盖章），审查员应当将该答复退回初步审查部门处理。申请人委托了专利代理机构的，如果其答复没有专利代理机构盖章，或者由申请人

7、本人作出了答复，审查员应当将该答复退回初步审查部门处理。”7、审查员发出的一通未涉及三性的评述，申请人答复一通时，下列哪种修改是允许的? （ ） (A) 原说明书涉及一种设备及其制造方法，原权利要求书涉及了该设备，申请人在新权利要求书中补入了该设备的制造方法 (B) 申请人根据审查员检索报告中的A类文献，删除了独立权利要求中的某项技术特征，使其相对于A类文献仍具备创造性 (C) 删除从属权利要求中的某项技术特征，扩大了该从属权利要求的保护范围答案及出处：C参见审查指南第二部分第八章5.2.1节（1）-（4）的规定，审查指南（2006）合订本第238页。解析：A选项中出现了新的独立权利要求，且该

8、独权未在原权利要求书中出现过，对应情形（4）；B选项相当于扩大了权利要求的保护范围，对应情形（1）。8、选择：下面那种做法是可行的？（）A、克服原说明书不清楚的缺陷将“较高的温度”改为“高于40度”（其中高于40度在原文中没有出现过）。B、原权利要求涉及制造橡胶的成分，修改后的权利要求修改为涉及制造弹性材料的成分。C、原说明书中记载的“弹簧支撑物”修改为“弹性支撑物”。D、将原说明书中记载的实施例补充到权利要求中对权利要求做进一步的限定。答案及出处：D参见审查指南第二部分第八章第5.2.3.2节（1）、（2）的规定，审查指南（2006）合订本第243-244页。9、原申请文件中记载了某一数值范

9、围为600X110000，并且没有记载其它的中间值，此外它要求保护的技术方案中该数值范围为600X110000。审查员检索到的最接近对比文件及该技术方案的区别仅在于所述数值范围为240X21500，X1、X2指代相同的参数。那么根据审查指南的规定，允许将X1修改为1500X110000的充要条件是：（）A、能够证明本发明在数值范围1500X110000内相对于对比文件公开的240X21500具有创造性。B、能够证明600X11500时本发明不能实施。C、A或BD、A和B答案及出处：C参见审查指南第二部分第八章第5.2.3.3节（3）的规定，审查指南2006合订本第246页。三、多项选择题（共计

10、26道）1、出现什么情形之一时，才需要核实优先权？（ ）A：对比文件公开了及申请的主题相同或者密切相关的内容，而且对比文件的公开日在申请日和所要求的优先权日之间；B：他人在专利局的申请所公开的内容及申请的全部主题相同，或者部分主题相同，前者的申请日在后者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在后者的申请日或者申请日之后，C：他人在专利局的申请所公开的内容及申请的前部主题相同，或者及部分主题相同，前者所要求的优先权日在后者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在后者的申请日或者申请日之后，D：检索得到的所有对比文件的公开日都早于申请日所要求的优先权日。答案及出处：ABC。审查指南

11、2006合订本第220页第二部分第八章第4.6.1节2、核实优先权时，审查员应当在初步审查部门审查的基础上核实：（）A：作为要求优先权的基础的在先申请是否涉及及要求优先权的在后申请的全部主题相同；B：作为要求优先权的基础的在先申请是否涉及及要求优先权的在后申请的部分主题相同；C：该在先申请是否是记载了同一主题的首次申请；D：在后申请的申请日是否在在先申请的申请日起十二个月内。答案及出处：A B C D。审查指南2006合订本第220页第二部分第八章第4.6.2节3、申请人根据审查员的意见对申请做了修改，消除了可能导致被驳回的缺陷，使修改后的申请有可能被授予专利权的，如果申请仍存在某些缺陷，则以

12、下做法正确的是（）。A）审查员应当继续发出审查意见通知书以告知申请人消除这些缺陷。B）审查员可以采用会晤方式来告知申请人消除这些缺陷。C）审查员可以采用电话讨论方式来告知申请人消除这些缺陷。D）审查员可以对明显错误进行依职权修改。答案及出处：A B C D。审查指南2006合订本第230页第二部分第八章第4.11.1节之（1）4、下面哪种属于审查员需要继续发出审查意见通知书的情况（）。A 发现及申请的主题更加相关的对比文件，需要对权利要求继续重新评介。B 在前一阶段的审查中，由于未对某项或某几项权利要求提出审查意见，经继续审查后，发现其中有不符合专利法及其实施细则规定的情况。C 在申请人陈述意

13、见和/或修改后，有必要提出新的审查意见。D 有望授权的申请在修改后仍存在不符合专利法及其实施细则规定的缺陷，这些缺陷包括修改后出现的新缺陷、新发现的缺陷以及已经通知过申请人但仍未完全消除的缺陷。E 拟驳回申请，但在此前的审查意见通知书中未项申请人明确指出驳回所依据的事实、理由或证据。答案及出处：A B C D E。审查指南2006合订本第231页第二部分第八章第4.11.3.1节5、参加会晤的申请人或代理人等的总数应该（）。A)不得超过两名 B) 不得超过3名 C）不得超过4名 D）如果为两个以上单位或者各人的共同申请并且未委托代理人，可以按照共同申请的单位或个人的数目来确定参加会晤的人数。答

14、案及出处：A D。审查指南2006合订本第233页第二部分第八章第4.12.2节 6、下面有关会晤记录的情形，正确的有。（）A）会晤记录由审查员填写，一式两份，并经审查员和参加会晤的申请人（或代理人）签字或盖章后，一份交申请人，一份留档放入案卷中。 B）会晤记录中应当写明讨论的问题、结论或者同意修改的内容。 C）会晤记录能够代替申请人的正式书面答复或者修改。 D）会晤中若未对申请文件的修改取得一致意见，则继续通过书面方式进行审查工作。E）会晤时如果申请人提出审查员此前没有收到的新的文件，则审查员可按照该新的文件进行会晤。答案及出处：A B D。审查指南2006合订本第233-234页第二部分第

15、八章第4.12.3节7、以下关于会晤后申请人重新提交修改文件或者作出书面意见陈述的期限要求中正确的是（）。A）如果此时对原定答复期限的监视仍继续存在，则该答复期限可以不因会晤而改变。B）如果此时对原定答复期限的监视仍继续存在，则该答复期限可以根据情况在原来期限基础上延长一个月。C）如果此时对原定答复期限的监视不复存在，则该答复期限可以根据情况在原来期限基础上延长一个月。D）如果此时对原定答复期限的监视不复存在，则审查员应当在会晤记录中另行指定提交修改文件或意见陈述书的期限。答案及出处：A B D。审查指南2006合订本第234页第二部分第八章第4.12.3节8、申请人对审查意见通知书的答复，下

16、列哪几项是允许的？ （）(A) 仅包括意见陈述书(B) 仅包括修改后的申请文件(C) 同时包括意见陈述书和修改后的申请文件答案及出处：ABC；参见审查指南第二部分第八章第5.1节的规定，审查指南（2006）合订本第235页。同时参见专利法第37条的相关规定，法37条及指南上均没有任何内容规定只修改申请文件而不陈述意见是不允许的。并且法37条明确写道：“要求其在指定的期限内陈述意见，或者对其申请进行修改”。9、下列哪种答复方式，审查员不予受理（ ） (A) 申请人的答复意见直接寄给审查员 (B) 申请人作出第一次答复后又有了新的想法，做出第二次答复，审查员收到第二次答复时已经发出二通 (C) 申

17、请人提交的意见陈述书中没有具体意见答案及出处：AB参见审查指南第二部分第八章第5.1及5.1.1节的规定，审查指南（2006）合订本第236页。10、当申请人未委托代理机构时，如果申请人有两个以上，则在一通答复时，必须由（ ）签字或盖章。 (A) 其中一个申请人 (B) 全部申请人 (C) 其代表人答案及出处：BC；参见审查指南第二部分第八章第5.1.2节的规定，审查指南（2006）合订本第236页。11、对于虽然修改的方式不符合专利法实施细则第五十一条第三款的规定，但其内容及范围满足专利法第三十三条要求的修改，只要修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷，并且具有被授权的前景，经此种修改的申请文

18、件可以被接受，但（ ）情况除外。(A) 删除独立权利要求中的技术特征，扩大了该权利要求请求保护的范围。(B) 删除了一项或多项独立权利要求。(C) 改变独立权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保护的范围。(D) 将仅在说明书中记载的及原来要求保护的主题缺乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题。(E) 增加了新的独立权利要求，该独立权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过。答案及出处：ACDE参见审查指南第二部分第八章第5.2.1节的规定，审查指南（2006）合订本第238页。12、在答复审查意见通知书时，如果修改的方式不符合专利法实施细则第五十一条第三款的规定，但其内容及范围满足专利

19、法第三十三条要求的修改。这样的修改是否被接受，主要依赖于经修改后的文件：（ ）(A) 是否对权利要求进行修改(B) 是否有利于节约审查程序(C) 是否具有被授权的前景(D) 是否消除了原申请文件存在的缺陷答案及出处：BCD审查指南第二部分第八章第5.2.1节（审查指南（2006）合订本第237页）有如下规定：“对于虽然修改的方式不符合专利法实施细则第五十一条第三款的规定，但其内容及范围满足专利法第三十三条要求的修改，只要经修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷，并且具有被授权的前景，这种修改就可以被视为是经审查员同意的、相当于按照通知书的要求进行的修改，因而经此修改的申请文件可以接受。这样处理有

20、利于节约审查程序。”13、在一种方法独立权利要求中限定了某步骤的处理温度是220300，说明书中给出了220和270时的实施例。审查员对300时能否实现发明目的表示怀疑，在通知书中提出了220300的数值范围得不到说明书支持的审查意见。申请人针对审查意见进行了答复并提交了修改文件，下面哪些修改是不允许的？（）A、将权利要求中所记载的处理温度范围改为220270。B、在说明书中补入处理温度为300的实施例。C、补入处理温度为300的实验数据，以证明在300时是能够实现发明的。答案及出处：B、C；参见审查指南第二部分第八章第5.2.2.1节之（2）的规定，第5.2.3.1节之（6）的规定，审查指南

21、（2006）合订本第240页，第243页。14、下列修改方式中允许的是：（）A、原申请文件有附图，补充附图说明；B、补充明显夸大的、带有商业宣传性质的发明的有益效果；C、将附图中本领域技术人员可以清楚、唯一推知的结构特征补充入说明书文字部分；D、补充原申请文件中没有的、新的背景技术文件答案及出处：A、C、D；参见审查指南第二部分第八章第5.2.2.2节之（3）、（6）、（7）的规定，及第5.2节序言中关于专利法第三十三条的规定，审查指南（2006）合订本第241-242页、第237页。15、下列情况中哪些是申请人在答复审查意见通知书时，不能允许的增加内容的修改？（）A、增加的内容是通过测量附图

22、得出的尺寸参数技术特征。B、引入原申请文件中未提及的附加组分，导致出现原申请没有的特殊效果。C、补入了所属技术领域的技术人员不能直接从原始申请中导出的有益效果。D、补入实验数据以说明发明的有益效果，和或补入实施方式和实施例以说明在权利要求请求保护的范围内发明能够实施。答案及出处：A、B、C、D参见审查指南第二部分第八章第5.2.3.1节之（3）（6）的规定，审查指南（2006）合订本第243页。16、下列情况中哪些是申请人在答复审查意见通知书时，不能允许的改变内容的修改？（）A、改变权利要求中的技术特征，超出了原权利要求书和说明书记载的范围。B、由不明确的内容改成明确具体的内容而引入原申请文件

23、中没有的新的内容。C、将原申请中的几个分离的特征，改变成一种新的组合，而原申请没有明确提及这些分离的特征彼此间的关联。D、改变说明书中的某些特征，使得改变后反映的技术内容不同于原申请记载的内容，超出了原说明书和权利要求书记载的范围。答案及出处：A、B、C、D；参见审查指南第二部分第八章第5.2.3.2节之（1）（4）的规定，审查指南（2006）合订本第243-244页。17、 下列情况中哪些是申请人在答复审查意见通知书时，不能允许删除某些内容的修改？（）A、从独立权利要求中删除在原申请中明确认定为发明的必要技术特征的那些技术特征。B、从说明书中删除某些内容而导致修改后的说明书超出了原说明书和权

24、利要求书记载的范围。C、如果在原说明书和权利要求书中没有记载某特征的原数值范围的其他中间数值，而鉴于对比文件公开的内容影响发明的新颖性和创造性，或者鉴于当该特征取原数值范围的某部分时发明不可能实施，申请人采用具体“放弃”的方式，从上述原数值范围中排除该部分，使得要求保护的技术方案中的数值范围从整体上看来明显不包括该部分。答案及出处：A、B、C；参见审查指南第二部分第八章第5.2.3.3节（1）（3）的规定，审查指南（2006）合订本第245-246页。18、申请人在符合专利法实施细则第五十一条规定的修改时机下对权利要求做出了以下修改，其中哪个或哪些是不允许的：（）A、从独立权利要求中删除技术特

25、征，修改后的技术方案仍记载在原说明书中。B、从权利要求中删除关于具体应用范围的技术特征，该特征在说明书中已明确认定。C、从权利要求中删除技术术语，该术语及说明书记载的技术方案有关。D、从独立权利要求中删除技术特征，该特征在原说明书中始终作为发明的必要技术特征加以描述。E、删除一项或多项权利要求。答案及出处：BCD；参见审查指南第二部分第八章第5.2.3.3节的规定，审查指南2006合订本第245-246页。19、权利要求的技术方案中，某温度为2090，对比文件公开的技术内容及该技术方案的区别是其所公开的相应的温度范围为0100，该文件还公开了该范围内的一个特定值40，因此，审查员在审查意见通知

26、书中指出该权利要求无新颖性。如果原始文本中还记载了特定值40、60和80，则权利要求中关于该温度范围的修改可允许的是：（ ）A. 6080B. 5070C. 6090D. 7080答案及出处：AC参见审查指南第二部分第八章第5.2.2.1节（审查指南（2006）第240页）规定的第（2）种情形：“对于含有数值范围技术特征的权利要求中数值范围的修改，只有在修改后数值范围的两个端值在原说明书和或权利要求书中已确实记载且修改后的数值范围在原数值范围之内的前提下，才是允许的。”因此，允许申请人将权利要求中该温度范围修改成6080或者6090。20、提交替换页的正确方式是下面那一种或几种：（ ）A提交重

27、新打印的替换页和修改对照表。B提交重新打印的替换页和在原文复制件上作出修改的对照页。C申请人应提交一式两份。D申请人可以提交一式一份。答案及出处：ABC根据审查指南第二部分第八章5.2.4.1节中有关提交替换页的相关规定，审查指南（2006）合订本第249-250页。21、发明专利申请经实质审查应当予以驳回的情形包括：（ ）A.申请不符合专利法第三十一条第一款的规定。 B.申请不符合专利法第二十六条第四款的规定。 C.申请不符合专利法实施细则第二十二条第一款的规定。 D.申请不符合专利法实施细则第四十三条第一款的规定。 E.申请不符合专利法实施细则第二条第一款的规定。答案及出处：ABDE根据审

28、查指南第二部分第八章第6.1.2节的规定（审查指南（2006）第248页）可知：专利法实施细则五十三条规定了所有驳回申请的情形，审查员只能根据细则五十三条列出的条款对申请予以驳回，而不能根据此外其它的条款驳回发明专利申请。22、下述哪些情况属于可驳回情况：（ ）A.专利申请不是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案B.申请的修改时机多次不符合实施细则第51条第1款的规定C.专利申请不符合专利法实施细则第13条1款的规定D.独立权利要求缺少解决技术问题的必要技术特征答案及出处：ACD根据审查指南第二部分第八章第6.1.2节的规定（审查指南（2006）合订本第248页）可知，专利法实施细则五十

29、三条规定了所有驳回申请的情形，审查员只能根据细则五十三条列出的条款对申请予以驳回，而不能根据此外其它的条款驳回发明专利申请。23、以下哪些情形属于专利法实施细则第五十三条规定的可以驳回发明专利申请的情形：( )A.专利申请的主题属于专利法第二十五条规定的不授予发明专利权的客体。B.专利申请不符合专利法关于发明专利申请单一性的规定。C.独立权利要求缺少解决技术问题的必要技术特征。D.说明书不符合专利法实施细则第十八条第三款的规定。答案及出处：ABC根据审查指南第二部分第八章第6.1.2节的规定（审查指南（2006）合订本第248页）可知，专利法实施细则五十三条规定了所有驳回申请的情形，审查员只能

30、根据细则五十三条列出的条款对申请予以驳回，而不能根据此外其它的条款驳回发明专利申请。24、下述哪些内容审查员可以依职权予以修改:（）A权利要求书中错误的附图标记B修改明显不适当的发明名称C改变权利要求中的明显错误，如将某大型部件宽度为10mm改为本领域技术人员能确定的10mD改变权利要求中明显错误的主题类型答案及出处：AB根据审查指南第二部分第八章第6.2.2节中有关审查员代为修改的规定，审查指南（2006）合订本第249-250页。25、以下哪些内容是审查员可以依职权进行修改的内容：（ ）A删除说明书附图中不必要的文字说明等。B修改权利要求中错误的附图标记。C修改权利要求中存在明显引用关系错

31、误的缺陷，如从属权利要求5对技术特征A作了进一步限定，但该技术特征A只出现于权利要求4中，但申请人提交的权利要求书中却将权利要求5写成了引用权利要求1的从属权利要求，审查员经过判断，将权利要求5修改为引用权利要求4的从属权利要求。D删除权利要求书中保护内容完全相同的两项权利要求之一。答案及出处：AB参见审查指南第二部分第八章第6.2.2节中有关审查员代为修改的规定，审查指南（2006）合订本第249-250页。26、 审查员在授权时可以依职权作出下列那些修改：（ ）A修改不适当的发明名称。B加入在附图中出现而在说明书正文中未出现的附图标记。C给权利要求中的附图标记增加括号。D修改摘要中的不适当内容。答案及出处：ACD参见审查指南第二部分第八章第