XXXXXX公司咨询类报告质量审核制度.doc

1、XXXXXX公司总工程师办公室文件XX公司总办201XX号 签发人：XXXXXXXXX公司咨询类报告质量审核制度（试行）第一章 目的与适用范围一、目的为规范公司咨询类报告质量审核管理工作，确保各类报告质量符合国家相关法律、法规与环境保护行政主管部门的要求，特制定本制度。二、适用范围本制度适用于对公司咨询类报告质量审核工作的控制，包括环境影响评价报告、清洁生产报告、风险应急预案、竣工验收报告等。第二章 审核程序一、现场踏勘阶段部门主管承接项目并下达给项目负责人后，应同时组织项目负责人与相关技术人员对项目所在区域进行环境现状调查（包括环境保护目标、水系、生态环境、区域污染源等）。总工办原则上不参与

2、现场踏勘，由项目负责人与相关技术人员对环境现状调查结果负责。二、报告编制阶段项目负责人完成环境现状调查后，应按照相关导则及规范要求开展报告编制工作。在报告编制过程中，项目负责人可就遇到的技术难题（不包括编制依据、评价因子、评价标准选择，数据验算，文字校核等低级问题）向总工办申请技术支持，总工办收到申请后将提出指导建议。项目负责人在总工办指导下仍不能独立完成报告编制工作的，其所在部门主管应及时更换项目负责人。三、报告审查阶段报告编制完成后，项目负责人应自行审查或由部门主管组织内部审查。四、报告审核阶段报告经部门内审通过后，项目负责人应向总工办提交部门内审意见与审核申请表（见附件），并将需审核的报

3、告电子版发至总工办审核专用邮箱（XXX）。对未遵照以上规定履行审核程序的报告，总工办不予审核。在收到审核申请表与送审报告电子版后，总工办开始对该报告编制质量进行审核。总工办在审核过程中发现报告质量存在问题的，将向项目负责人出具书面修改意见；必要时也可采用会议形式对报告中存在的问题进行解读，项目负责人及相关编制人员必须到会。报告修改过程中，项目负责人可向总工办申请技术支持，总工办收到申请后将提出指导建议。项目负责人在总工办指导下仍不能独立完成报告修改工作的，其所在部门主管应及时安排其他技术人员协助完成报告修改工作。修改后报告再次送总工办审核时，项目负责人应向总工办提交复核申请表（见附件），并将需

4、复核的报告电子版发至总工办审核专用邮箱（XXX）。对未遵照以上规定履行复核程序的报告，总工办不予复核。报告经审核通过后，由总工办签放资质许可单。项目负责人凭资质许可单向资质管理部门申请项目资质证书。五、资质核发阶段资质许可单一式两份，经总工办签字并加盖技术审核专用章后方可生效。资质管理部门收到总工办签发的资质许可单后，应加盖部门公章并返回总工办一份存档备查。资质管理部门对未取得资质许可单的项目发放资质证书并造成不良影响的，总工办不承担任何责任。咨询类报告审核流程图如下：部门主管报告编制阶段总工办提供技术指导报告编制完成项目负责人按照总工办意见完成报告修改工作报告质量存在问题总工办对报告质量进行

5、审核出具书面修改意见总工办签发资质许可单申请技术指导项目负责人进行现场踏勘下达项目咨询类报告审核流程图未通过审查部门组织内审通过审查提交报告审核申请表，并将需审核的报告发至总工办邮箱通过审核资质管理部门据此核发资质证书第三章 审核要求一、报告质量要求1、报告应文理清晰、逻辑有序、排版规范。2、报告章节设置合理；项目由来表述清楚、重点突出；编制依据、环境要素、评价因子、评价标准、评价等级与评价范围确定准确。3、环境质量现状监测点位、监测因子、监测频次及监测数据应符合相关要求；引用的环境质量历史监测数据应合理有效。4、工程概况章节应条理清晰，概括全面、准确；生产工艺介绍清晰透彻；工艺流程及产污节点

6、图绘制准确；工程分析与污染源分析全面、准确、合理，逻辑严密；各类平衡计算准确无误。5、污染源防治措施分析全面、准确，结论真实可信。6、环境影响分析全面；预测模式、参数、点位选取正确合理；预测及分析结果真实可信；大气环境防护距离与卫生防护距离计算准确；若项目涉及环保拆迁，拆迁户数与相关图件应准确无误。7、风险源项与环境风险分析全面、准确；重大危险源辨识与风险评价等级判定准确；风险防范措施、事故应急措施与应急监测具有针对性。8、清洁生产分析全面、准确，结论真实可信。9、达标排放分析全面、准确；总量控制因子确定合理；总量指标来源明确。10、环境经济损益分析全面、准确；环保投资估算合理可行。11、公众

7、参与调查全面、准确；调查方式及数量符合相关要求；被调查对象具有代表性；调查结果真实可信。12、环保可行性分析全面、准确；结论真实可信。13、环境管理与监测章节编制规范；“三同时”验收表全面、准确。14、报告总结论简明扼要、重点突出；评价要求与建议具有针对性。15、图件齐全并符合相关要求；附图至少包括地理位置图、环境质量监测布点图与厂区平面布置图；附件至少包括项目审批登记表、环评委托书、执行标准函、环境监测质量保证单、原料供销合同、原料成分化验单、废渣外售协议、接收单位危险废物经营许可证、公众参与样件。16、国家环保部及环境保护行政主管部门提出的其他要求。二、报告修改要求1、项目负责人应根据总工

8、办出具的书面修改意见对送审报告进行逐条修改，确保修改后的报告符合总工办审核要求。2、项目负责人对总工办出具的书面修改意见存在异议或其他不明之处的，应及时向总工办反馈。3、项目负责人在报告修改过程中遇到的技术难题应在总工办指导下独立解决。无法独立完成报告修改工作的，其所在部门主管应及时安排其他技术人员协助完成报告修改工作。第四章 处理办法一、总工办在审核过程中发现报告质量不符合本制度要求的，依照“质量考核指标体系”（见附件）与XXXXXX公司咨询类报告编制费发放制度对项目编制费予以核减。二、项目负责人无法独立完成报告修改工作，其所在部门主管应及时更换项目负责人。三、修改后报告经总工办复核仍未能通

9、过的，责令重新修改，并依照“质量考核指标体系”（见附件）与XXXXXX公司咨询类报告编制费发放制度对项目编制费予以核减。四、修改后报告经总工办两次复核仍未能通过的，项目负责人薪资级别下调1级（最低级别的直接辞退），并取消年底评优；同时由项目负责人所在部门主管重新安排人员接手该项目，项目编制费归接手人员所有。第五章 附则一、本制度由XXXXXX公司总工程师办公室负责解释。二、本制度自发布之日起开始实施，公司其他规定中与本制度有不一致的以本制度为准。二0一X年X月X日主题词:质量 审核 制度 XXXXXX公司总工办 201X年X月X日印发附件1：资询类报告审核申请表附件2：咨询类报告复核申请表附件

10、3：质量考核指标体系8附件1：咨询类报告审核申请表NO. 项目名称行业类别环评文件类型报告表 大纲 报告书声 明本人对送审报告的编制质量负责。送审报告若出现质量问题，本人愿意服从总工办的处罚。申请人（签名）邮件发送截图申请时间总工办回复 签字： 盖章：注：本表一式两份，总工办签字并加盖技术审核专用章后返回一份给项目负责人存档备查。附件2：咨询类报告复核申请表NO. 项目名称行业类别环评文件类型报告表 大纲 报告书声 明本人已根据总工办意见对报告进了逐条修改，并对修改后报告的编制质量负责。修改后报告若出现质量问题，本人愿意服从总工办的处罚。申请人（签名）邮件发送截图申请时间总工办回复 签字： 盖

11、章：注：本表一式两份，总工办签字并加盖技术审核专用章后返回一份给项目负责人存档备查。附件3：质量考核指标体系（满分100.0分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况前言5.0项目由来/表述清楚、重点突出；能反映出项目的建设背景与建设目的。不能反映项目建设背景与建设目的，在总评分基础上加扣5.0；思维混乱，不知所云的，在总评分基础上加扣10.0。编制依据/编制依据无疏漏、错误。出现明显疏漏或错误的，每处在总评分基础上加扣2.0。环境要素识别与评价因子筛选/环境要素识别与评价因子筛选准确无误。出现明显疏漏或错误的，每处在总评分基础上加扣2.0。评价标准/环境影响评价标准选择正

12、确。评价标准选择错误或出现疏漏的，在总评分基础上加扣5.0；评价标准取值错误的，每处在总评分基础上加扣3.0。污染控制与环境保护目标5.0图表规范；项目周边主要环境保护目标应注明规模，并在图上清晰标注。无相关图表或图表明显不符合要求的，在总评分基础上加扣5.0；环境保护目标有明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣20.0；图表不规范扣5.0。评价工作等级与评价范围/评价工作等级判定结果及评价范围准确无误。评价范围确定错误的，在总评分基础上加扣3.0；评价工作等级判定错误的，在总评分基础上加扣10.0。评价重点/评价重点选取正确。无该项内容的，在总评分基础上加扣3.0。质量考核指标体系（满分100

13、.0分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况环境质量现状调查5.0自然环境/调查对象至少包括地理位置、地形地貌、气候气象、地表水系、土壤及生态环境等五个方面；调查结果全面、准确；区域地表水系应清晰图示。调查对象出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣5.0；无地表水系图或地表水系图明显不符合要求的，在总评分基础上加扣5.0。 社会环境/调查对象至少包括项目所在地市（县区）、乡（镇）；对位于园区内的项目，应调查园区基本情况（包括园区概况、产业定位、排水规划等），项目与园区的相对位置关系应清晰图示。调查对象出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣5.0；未附项目与园区相对位置

14、关系图或图件明显不符合要求的，在总评分基础上加扣5.0。区域污染源调查5.0按照大气评价工作等级确定项目周边污染源调查对象；污染源调查应全面、准确，并列表表示。调查对象出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣10.0；未按要求列表表示的，在总评分基础上加扣5.0；表格不规范扣5.0。环境质量现状监测与评价/监测点位、因子、频次满足相关规定和评价要求；监测数据真实有效。环境现状超标的，应分析超标原因。超标原因应合理可信。现状监测出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣20.0；历史监测数据无效的，在总评分基础上加扣10.0；未分析超标原因或超标原因明显不合理的，在总评分基础上加扣5.0。质量考核指标体系（满分100.0分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况工程概况与工