红河州智慧红河PPP项目物有所值评价报告V11.docx

1、红河州智慧红河PPP项目物有所值评价报告V11红河州“智慧红河” PPP 项目物有所值评价红河州工业和信息化委员会北京大岳咨询有限责任公司二零一七年十一月1物有所值概述.11.1物有所值评价的释义.11.2物有所值评价的依据.21.3物有所值评价的内容.51.4物有所值评价的基本方法.52项目概况.82.1项目背景和建设的必要性.82.2项目的基本情况.102.3项目产出说明.122.4项目运作方式和交易结构图.162.5项目投融资结构.182.6投资回报机制.202.7风险分配原则.253物有所值定性评价. 263.1物有所值定性评价.263.2物有所值定性评价主要内容.263.3物有所值定

2、性评价程序.273.4本项目物有所值定性评价指标及评分标准. 293.5物有所值定性评价结果.404物有所值定量评价. 434.1定量分析步骤.434.2PSC 值计算.434.3PPPs 值测算. 484.4结论. 481物有所值概述根据中华人民共和国预算法、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）和 PPP 物有所值评价指引（

3、试行）的通知（财金2015167 号）等有关规定，为有序推进政府和社会资本合作（以下简称 PPP ）项目实施，保障政府切实履行合同义务，规范 PPP 项目物有所值评价，有序推进项目实施，各级财政部门（或 PPP 中心）应加强物有所值评价数据库的建设，做好定性和定量评价数据的收集、统计、分析和报送等工作。1.1物有所值评价的释义物有所值（ValueforMoney，VFM）评价是判断是否采用 PPP 模式代替政府传统投资运营方式提供公共服务项目的一种评价方法。政府传统采购模式是指政府及其所属机构直接负责项目的设计、投融资、建设和运营维护等工作，并承担项目主要风险，一般不实行全生命周期管理理念的项

4、目开展模式。 PPP 模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系，通常是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“可行性缺口补贴”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。物有所值评价的核心是判断采用 PPP 模式提供公共服务的必要性，能够避免项目盲目采用 PPP 模式，优化公共资源配置和提高效率。物有所值评价遵循公正、公开、透明的原则，通过开展物有所值定性评价和定量评价，判断采用 PPP 模式提供公共服务的必要性。通过物有所值评估，能够避免项目盲目采用 PPP 模式，优化公共资源配置和提高效率

5、。物有所值评价的最终目的是：通过对项目采用 PPP 模式与传统模式的比较，判断项目在采用 PPP 模式下是否实现“物有所值”，即是否实现资源的最大化利用，更好地实现公共项目建设运营的经济性、效率及效果。1.2物有所值评价的依据1.2.1国家层面的政策文件1、国家信息化领导小组关于推进国家电子政务网络建设的意见（中办发2006）18号）；2、关于全面加快数字城市地理空间框架建设试点与推广工作的通知（国测国字200838 号）；3、关于促进智慧城市健康发展的指导意见（发改高技20141770）； 4、国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见（国发201540号）；5、国务院关于印发促进大数据发

6、展行动纲要的通知（国发201550 号）；6、关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见（国办发201551号）；7、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）；8、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）；9、财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156号）；10、国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）；11、财政部关于印发的通知（财库2014215号）；12、中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第658 号）；13、国务院办公厅转

7、发财政部发展改革委人民银行的通知（国办发201542号）；14、基础设施和公用事业特许经营管理办法（国家发展和改革委员会、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行令第25号）；15、关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知（财预201750号）；16、财政部关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知（财预201787号）。17、关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知（财办金201792号）18、关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知（国资发财管2017192号）1.2.2地方层面的政策文件1、云南省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要；

8、2、云南省人民政府办公厅关于印发云南省贯彻落实运用大数据加强对市场主体服务和监管若干意见实施办法的通知；3、云南省人民政府关于加快推进“互联网+”行动的实施意见；4、云南省公安厅关于加强视频监控系统建设和应用工作的意见（云公科信2014128号）；1.2.3项目前期的相关资料1、红河州“智慧红河”项目可行性研究报告及批复；2、红河州国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要；1.2.4其他相关资料1、国家信息化发展战略（2006 年-2020 年）； 2、国家新型城镇化规划（2014 年-2020 年）。1.3 物有所值评价的内容1、评价对象本次物有所值评价的论证对象为红河州“智慧红河” PPP

9、项目。2、评价范围本次物有所值评价的范围包括红河州“智慧红河” PPP 项目的定性评价程序、指标及权重、评分标准、评分结果、专家组意见以及定量评价的 PSC 值、 PPP 值的测算依据、测算过程和结果等。1.4 物有所值评价的基本方法根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号文）就对 PPP 项目的识别、准备、采购、执行、移交等全过程提出了具体意见。财政部门要会同行业主管部门开展物有所值评价工作，对部分可行性缺口补贴或政府补贴项目开展财政承受能力评价；通过物有所值评价和财政承受能力论证的项目，可进行项目准备。国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见也提出，为

10、提高工作效率，可会同相关部门建立 PPP 项目的联审机制，从项目建设的必要性及合规性、 PPP 模式的适用性、财政承受能力以及价格的合理性等方面，对项目实施方案进行可行性评估，确保“物有所值”。物有所值评价包括定性评价和定量评价，物有所值评价是政府进行 PPP 决策的有力工具，谨慎和全面准备物有所值非常重要。为了保证其有效性，物有所值评价启动后就应制定详细的产出说明，明确产出和服务交付的规格要求，并定义一个由政府采用传统采购模式实施、所提供服务符合产出说明规格要求的参照项目，然后，进行物有所值定性评价和定量评价。物有所值定量评价主要是通过对 PPP 项目全生命周期内政府支出成本的现值与公共部门

11、比较值进行比较，确定一个明确的物有所值量值。 PPP 项目的物有所值论证中定量评价主要包括政府传统采购模式公共部门比较值的建立和 PPP 方案成本比较两部分。论证某项目是否应采用 PPP 模式，需在公共部门比较值 PSC 及 PPP 方案成本间进行财务比较。 PSC 根据产出说明书和初始风险分配意向书，并以最有效率的政府交付形式和方法为基准，评估项目如采用传统政府提供模式，由政府负责投融资、建设、运营、管理、维护的情况下，其折现成本是多少。PSC 包括初始 PSC 值、竞争性中立调整、可转移风险以及自留风险，以最近或最相似形式的政府提供的相似基础设施或服务为基准，通过竞争性中立调整消除政府在所

12、有制方面的净财务优势，包含对全部重要、可计量风险价值的评估。按照国家 PPP 物有所值评价指引（试行）的通知财金2015167 号规定，项目物有所值流程图如下：2项目概况2.1 项目背景和建设的必要性1、国家政策鼓励智慧城市的发展智慧城市，是我国城市转型升级、提质增效的必由之路，是融合新型城镇化、工业化、信息化、农业现代化和绿色化的有效载体。2017 年政府工作报告中提出，深入实施中国制造 2025，加快大数据、云计算、物联网应用，以新技术新业态新模式，推动传统产业生产、管理和营销模式变革。深化平安中国建设，健全立体化信息化社会治安防控体系，严格规范公正文明执法，大力整治社会治安突出问题，全方

13、位提高人民群众安全感。在国务院促进信息消费扩大内需指导意见中，有关加快智慧城市建设的具体“细则”：在有条件的城市开展智慧城市试点示范建设。各试点城市要出台鼓励市场化投融资、信息系统服务外包、信息资源社会化开发利用等政策。支持公用设备设施的智能化改造升级，加快实施智能电网、智能交通、智能水务、智慧国土、智慧物流等工程。鼓励各类市场主体共同参与智慧城市建设。在国务院批准发行的地方政府债券额度内，由各省、自治区、直辖市人民政府统筹考虑安排部分资金用于智慧城市建设。由此可见，国家已从战略层面上肯定了智慧城市在利用新一代信息技术、提高社会管理和城市运行水平中的积极作用，并成为国家鼓励支持信息化发展的新方

14、向，也为智慧城市的健康发展提供了明确的指导方针。2、大数据发展为“智慧红河”建设迎来重要机遇2015年，国务院关于印发促进大数据发展行动纲要国发201550 号，指出要加快政府数据开放共享，推动资源整合，提升治理能力，推动政府数据资源共享。当前，为抢抓大数据发展机遇，加快“智慧红河”建设，在国家、省、市政府高度重视大数据发展的背景下，推动大数据广泛应用，实施“互联网+”行动计划，促进互联网和经济社会融合发展。积极开展生态文明城市、智慧城市建设，保护文化、传承文脉、塑造特色，提升城市品位被列为红河政府工作重点。“智慧红河”项目建设将以增进民生福祉为根本，以惠民兴业善政为理念，运用信息感知、数据挖

15、掘、智能分析、平台整合等先进技术，推进精美智能的城市建设、聚集整合智慧产业经济、提供协同便捷的政务和公共服务，提升城市的内涵品质，科学推进城市转型，最终建成生态、宜居、智慧的幸福红河。近年来，红河州围绕智慧城市建设，在安全保障体系建设、完善信息基础设施建设、推进城镇管理、服务惠及民生等方面做了很多努力，目前红河州正逐步夯实智慧城市建设基础，推动智慧城市发展，通过促进全市信息化、智能化与经济社会发展的深度融合，进一步增强红河的辐射能力。2.2 项目的基本情况1、项目名称：红河州“智慧红河” PPP 项目2、项目地点：红河州红河州所在地3、项目建设内容及投资：红河州“智慧红河”PPP项目总投资31

16、578万元。其中静态总投资为30428万元，流动资金为500万元，建设期利息为650 万元。具体明细如下：建设板块子项项目描述合计（万元）云平台和大数据中心1.云计算平台软件2.大数据中心软件平台主要功能是满足智慧城市系统的日常运维管理、智慧城市建设成果展示、城市运行信息整合与综合展现、城市运营管理工作智能协同、城市运营管理集中决策支持的平台，以本次拟建设政府公共服务平台的大数据中心、安全系统为工作的基础。9,500.00多语种应用1.SDL WorldServer 多语种支撑平台2.多语种自动翻译应用围绕全州多民族多少数民族语言和周边接壤越南、老挝、缅甸、泰国，建设服务多语言的翻译应用功能3

17、00.00智慧教育1.云门户2.云资源3.云教学与云教研4.云存储5.云资产6.云文件7.云通讯8.云管理9.教工管理10.学生成长电子档案11.云邮件12.云统计分析13.云数据收集14.客户端管理围绕教育改革发展的中心任务，把红河州打造成全国“互联网+”智慧教育示范区，实现教育资源公平化、教育管理现代化，切实提高教学效率和管理水平、减轻师生负担，推动教育跨越式发展。具体而言，基于教育信息化十三五“三通两平台”建设要求，切实改善红河州现有的教育信息化基础设施、开展红河州教育应用云服务平台建设、红河州教育管理云服务建设，促进教育教学和教育管理创新；充分运用信息化技术实施教育扶贫，扩大“三名”工

18、程效用；选择有条件的学校作为智慧校园试点，积极开发并应用智慧校园信息管理及应用系统，实现智慧教学；建设红河州统一标准的教育资源服务平台，通过该平台，规范教育信息资源，整合社会优质教育资源，构建服务全市公众的红河州教育云服务数据资源中心，打造教育资源互动服务生态圈。全面促进红河州教育教学提升和教育管理创新，达到优质数字教育资源共建共享、信息技术与教育全面深度融合，有效解决教育改革和发展的难点和问题，促进教育公平、提升教育质量、构建学习型社会，最终实现教育信息化的可持续发展。4,718.00智慧旅游1. 政务公开应用 2. 旅游信息发布应用 3. 在线交互咨询应用 4. “红河旅游知识库”智能帮助

19、应用 5. 游客投诉反馈应用 6. 机构职能信息发布应用 7. 行业政策法规发布应用 8. 旅游质量管理与监督应用 9. 行业培训信息发布应用 10. 旅游统计报表应用 11. 行政管理决策应用 12. 旅游资源展示应用 13. 招商引资应用 14. 办公自动化应用 15. 多媒体旅游产品展示应用 16. 个性化行程实时在线定制应用 17. 服务实时智能调拨与协同应用 18. 动态散客拼团应用 19. 实时交互全球免费咨询交流平台 20. 多语种分布式呼叫中心游客服务应用 21. 在线旅游购物平台 22. 旅游产品单项预定应用 23. 交通票务单项预定应用 24. 景区票务单项预定应用 25.

20、 住宿客房单项预定应用 26. 餐饮单项预定应用 27. 旅途随行移动智能助手 28. 客户账户管理应用 29. 驴友社区互动平台 30. 订单管理模块 31. 财务结算模块 32. 客户管理应用 33. 服务商合作商管理应用 34. 多媒介旅游数字营销集成应用 35. 多媒体会展产品营销应用36. 会展奖励旅游智能策划应用 37. 会展奖励旅游服务实时交互预定应用 38. 实时交互全球免费咨询交流应用 39. 多语种分布式呼叫中心大客户服务应用 40. 企业用户订单管理模块 41. 企业客户账户管理模块 42. 企业客户互动评论模块 43. 企业客户财务结算模块 44. 企业客户管理应用 4

21、5. 企业平台供应商产品管理模块 46. 旅行社旅游线路智能设计应用 47. 旅行社计调管理应用 48. 旅行社移动接待质量监控及服务跟踪应用 49. 旅行社交互式咨询服务应用 50. 旅行社订单管理模块 51. 旅行社财务结算模块 52. 旅行社供应商合作伙伴管理应用 53. 景区资讯展示与交互咨询服务应用 54. 景区电子门票门禁应用 55. 景区无线景区管理应用 56. 景区智能集成管理应用 57. 景区财务结算应用 58. 景区交通与停车场管理应用 59. 酒店客房管理应用 60. 酒店交互式咨询服务应用 61. 酒店订单管理模块 62. 酒店财务结算模块 63. 酒店商家信息管理 6

22、4. 餐饮交互式咨询服务应用 65. 餐饮订单管理模块 66. 餐饮商家信息及菜品管理 67. 购物交互式咨询服务应用 68. 购物财务结算模块 69. 购物商家信息及商品管理 70. 交通商交互式咨询服务应用 71. 交通订单管理模块 72. 交通商财务结算模块 73. 交通商家及票务信息管理 74. 旅游场所/设施视频监控应用 75. GPS车船监控应用 76. 呼叫报警中心应用 77. 游客救援联动服务应用 78. 户外大屏幕展示应用 79. 公共语言播报应用 80. 应用网络安全管理模块 81. 应用用户及权限管理模块 82. 应用数据安全管理模块 83. 应用日志及监控管理模块 84

23、. 综合资源数据库 85. 信息采集购买 通过“智慧旅游”公共服务平台的构建和完善，促进昆明市各部门、各行业的政务、商务信息资源共享和利用。在平台建设的过程中，从游客的实际需求出发，在已经整合公安住宿登记系统信息的基础上，进一步推动与公路客运管理部门旅游车辆管理信息、民航航班实时信息以及市内公交、出租车辆位置信息的整合工作，并以旅游信息化为载体，以文化资源整合为重点，逐步扩展到医疗救援、文化体育服务设施以及民生服务等公共资源的信息整合。 建设“1心2轴3体系4平台”、提升游客体验、增强政府及企业的管理、服务和营销能力、促进“互联网+全域旅游”融合，助推昆明综合经济发展。建设1个“云端大数据中心

24、”；沿2个轴线“涉旅企业智慧化”、“区县旅游智慧化”推动；建立智慧旅游标准/政策/运营”3大体系；建设并运营“产业运行监测及大数据应用平台”、“智慧旅游公共服务平台”、”智慧旅游行业监管平台”、“智慧旅游营销服务平台”4大平台。5,700.00智慧卫生1. 区域卫生数据中心2. 医院数据中心（三级医院）3. 医院数据中心（二级医院）4. 360病人全息视图5. 综合管理应用（含远程会诊）6. 预约挂号管理应用7. 抗菌药物管理应用（州中心）8. 抗菌药物管理应用（医院）9. 医德医风满意度测评应用10. 个人健康门户构建州、县2级卫生信息平台，加强公共卫生、医疗服务、新农合、基本药物制度和综合

25、管理等6项业务应用，建设居民电子健康档案、人口个案、电子病历等3个基础数据库和1个专用网络（简称“26312工程”）为蓝图的智慧医疗卫生框架体系，为红河州医疗服务、公共卫生和行政监管等方面提供全天候、全覆盖、全方位的技术支撑，打造惠民便民的智慧云医院的健康医疗管理服务体系和智慧民生服务系统，实现“大智慧、大医疗、大卫生、大发展”的“红河特色智慧医疗典范”宏伟目标，使智慧医疗达到全省先进水平。实现城乡一体化的医疗服务，缓解看病难、看病贵。纵向把省级医院、地市级、城镇、乡级医院实现互联互通，解决病人在各级医疗机构看病的问题。建立辖区居民的健康档案，使医生快速、准确了解患者的既往病史以及相关疾病与健康问题，以便于对患者采取有针对性的诊断及治疗，提高工作效率，避免由于获取信息的不准确和不全面所造成的医疗差错或事故。创新服务模式提高政府决策管理的能力。通过信息平台能够对政府管理部门提供全面的医疗健康信息，