GBT24001环境管理体系内部审核检查表ISO14001内审检查表.docx

1、GBT24001环境管理体系内部审核检查表ISO14001内审检查表GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表）被审核部门管理层审 核 员审核日期2018/5/24被审核部门确认相关文件环境手册目标、指标和管理方案程序职能部门人员岗位职责审核过程M1 经营策划审核内容、证据及方法（输入、输出、资源、人员、方法、指标）标准条款符合情况审核方法审核发现和不符合事项的描述OKNG1.内/外部环境因素有哪些？2.是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？4.1 理解组织及其所处的环境OK查文件与领导沟通1.已建立内外部因素清单，并采用了FMEA分析2.内外

2、部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论1.是否识别与公司提供合格产品和服务有影响的相关方？2.是否识别相关方的需求，并形成相 关方期望和需求清单？4.2 理解相关方的需求和期望OK查看相关文件。已识别,并已形成相关方需求清单1.是否对公司环境管理体系的范围进行定义？4.3 确定环境管理体系的范围OK查看相关文件。环境管理手册中有对其进行定义1.是否根据标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用？4.4 环境管理体系OK查文件与领导沟通符合要求1.为实施环境管理体系是否明确了组织结构、职责和权限？2.是否有EMS组织结构图？5.1 领导作用和承诺OK查看相关

3、文件。1.有制定相关文件2.有环境组织结构图1.环境方针是否制定和审批？5.2 环境方针OK查看相关文件。环境方针有制定并已得到审批1.是否制定各职能部门的职责和权限？2.各职能部人员是否了解自身的职责和权限？5.3 组织的角色、职责的权限OK查文件与领导沟通1.有制定职能部门职责和权限2.通过了解各职能人员，能够了解各自的职责权限。1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？6.2.1环境目标OK查看相关文件与记录。1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。环境目标是否文件化？并得到批准6

4、.2.1环境目标OK查看文件环境目标有进行文件化，并得到批准1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？6.2.2 实现环境目标的措施的策划OK查看相关文件与记录。1.有制定目标、指标和方案2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。过程衡量指标得到建立和监视？9.1.1监视、测量、分析和评价OK查看相关文件与记录。环境目标指标完成率100%1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？9.3 管理评审OK查看相关文件。1.有编制管理评审控制程序，并对其进行了策化，详见管理评审记录审核组长确认：表单编号：HJ-M-

5、38GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表被审核部门管理者代表审 核 员审核日期2018/5/24被审核部门确认相关文件环境管理手册内部稽核控制程序审核过程M2 内审管理审核内容、证据及方法（输入、输出、资源、人员、方法、指标）标准条款符合情况审核方法审核发现和不符合事项的描述OKNG过程的资源是否充足？是否能有效支持？7.1 资源OK查看相关文件。资源充足过程的责任人是否明确？是否有能力执行？7.2 能力OK查看相关文件与记录。责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求

6、的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）9.2.1 总则OK查看相关文件与记录。已进行了内部审核，验证了体系有效性组织是否按已计划的时间间隔进行内部体系审核？是否对审核方案进行计划？9.2.2 内部审核方案OK查看相关文件与记录。见内部稽核控制程序和内审实施计划是否定义审核的准则、范围、频率和方法？9.2.2 内部审核方案OK查看相关文件与记录。符合要求 见内部稽核控制程序审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核9.2.2 内部审核方案OK查文件与领导沟通可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为是否建立文件化的程序，以规

7、定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?（查：内部体系审核程序）9.2 内部审核OK查看相关文件。符合要求已建立内部稽核控制程序当内部外部不符合，或顾客报怨发生时，组织是否适当地增加稽核频率？（查：审核实施计划，顾客的重大抱怨信息，内部重大环境事故信息）9.2.2 内部审核方案OK查看相关文件。文件已经规定，目前未发生内外部重大不符合，内审频率暂时仍然为一年一次，时间间隔不超过12个月。过程衡量指标是否得到建立和监视？9.1.1监视、测量、分析和评价OK查看相关文件与记录。内部审核计划完成率100%发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措

8、施？10.1 不符合与纠正措施OK查看相关文件与记录。制定了纠正及持续改进控制程序，暂无发生异常审核组长确认：表单编号：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表被审核部门总经理审 核 员审核日期2018/5/24被审核部门主管确认相关文件环境管理手册管理审查控制程序审核过程M3 管理审查审核内容、证据及方法（输入、输出、资源、人员、方法、指标）标准条款符合情况审核方法审核发现和不符合事项的描述OKNG环境管理手册有无确定环境管理体系的范围?（范围是否包含公司活动和服务、以及物理性边界）4.1理解组织及其所处的环境；4.2理解相关方的需求和期

9、望；OK查看现场 与记录查环境手册，均已包含过程资源是否充足？是否能有效支持？7.1 资源OK查看文件。资源充足过程的责任人是否明确？是否有能力执行？7.2 能力OK查看相关文件与记录。责任人明确，通过沟通、责任人完成有能力胜任本职工作。是否按策划的时间进行管理评审并保持记录？（查管理评审记录）9.3 管理评审OK查看相关文件与记录。已制定管理评审计划1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？9.3 管理评审OK查看相关文件。1.编制管理评审控制程序，并对其进行了策划，详见管理评审记录管理评审的输入是否包含以下内容？1）环境管理体系审核结果2）相关方的有关信息交流，包

10、括抱怨。3）环保方针、目标和指标4）法律法规及其它要求符合性评价5）与环境管理体系相关的内外部问题；6）相关方的需求和期望，包括合规义务；7）重要环境因素；8）风险和机遇。9）环境管理过程的改进建议。10）资源的充分性11）环境绩效方面的信息12）持续改进的机会9.3.1 管理评审输入OK查看相关文件。查见管理评审计划，已包含管理评审的输出是否与以下方面有关的任何决定和措施：环境管理系统及其过程的有效性的改进改进的机会-资源需求？9.3.2 管理评审输出OK查看相关文件。查见管理评审报告本过程的衡量指标是否得到建立和监视？9.1.1监视、测量、分析和评价OK查看相关文件与记录。管理审核计划改进

11、事项完成率100%发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合与纠正措施OK查看相关文件与记录。制定了纠正及持续改进控制程序，暂无发生异常审核组长确认：表单编号：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表被审核部门综合管理部审 核 员审核日期2018/5/24被审核部门主管确认相关文件环境管理手册纠正及持续改进控制程序审核过程M4 纠正及持续改进审核内容、证据及方法（输入、输出、资源、人员、方法、指标）标准条款符合情况审核方法审核发现和不符合事项的描述OKNG过程资源是否充足？是否能有效

12、支持？7.1 资源OK查看相关文件。资源充足过程的责任人是否明确？是否有能力执行？7.2 能力OK查看相关文件与记录。责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合与纠正措施OK查看相关文件与记录制定了纠正及持续改进控制程序，暂无发生异常通过哪些活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生？10.2 不符合和纠正措施OK查看相关文件与记录纠正及持续改进控制程序通过评审不符合；确定不符合的原因；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；纠正措施是否与所生的不符

13、合造成影响（包括环境影响）的重要程度相适应。10.2 不符合和纠正措施OK查看相关文件与记录查不符合报告符合要求。不符合的性质和后续采取的措施，是否有保留记录10.2 不符合和纠正措施OK查看相关文件与记录有记录保存，符合要求。是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生？各类纠正/预防措施报告、目标监视；管理评审；内部审核；数据分析等方面）10.2 不符合和纠正措施OK查看相关文件与记录已采取相应的措施消除不合格，符合要求是否确定改进项目，以确定提升环境绩效？10.3 持续改进OK查看相关文件通过管理评审制定改进项目本过程的衡量指标是否得到建立和监视？9.1.1监视、测量、分析和评价OK查看相关文件与记录。改进措施完成率100%发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合与纠正措施OK查看相关文件与记录。制定了纠正及持续改进控制程序，暂无发生异常审核组长确认：表单编号：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表被审核部门生产部/综合管理部/业务部/质检部审 核 员审核日期2018/5/24被审核部门主管确认相关文件环境管理手册