9.1北京首钢股份有限公司董事会秘书工作细则.doc

1、北京首钢股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则第一条 为了促进北京首钢股份有限公司(以下简称“公司”)的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”)、中华人民共和国证券法(以下简称“证券法”)、深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引及深圳证券交易所股票上市规则(2008 年修订)等有关法律法规、规范性文件及北京首钢股份有限公司章程(以下简称“公司章程”)，特制定本细则。 第二章 董事会秘书的设置与任职资格第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、法规及公司章程对高级管理

2、人员的相关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人。 第三条 董事会秘书应具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： (一)有公司法第一百四十七条规定情形之一的； (二)自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； (三)最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； (四)公司现任监事； (五)公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师； (六)深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的职责第四

3、条 董事会秘书的主要职责： (一)负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络，保证深圳证券交易所可以随时与其取得工作联系； (二)负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； (三)协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料； (四)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件； (五)参加董事会会议和监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议

4、记录并签字； (六)负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向深圳证券交易所报告； (七)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等； (八)协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、深圳证券交易所股票上市规则和公司章程，以及上市协议对其设定的责任； (九)促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、深圳证券交易所股票上市规则和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请

5、列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议， 董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上，并立即向深圳证券交易所报告； (十)负责关注媒体报道并主动求证真实情况并督促董事会及时回复深圳证券交易所的问询； (十一)公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则(2008 年修订)、深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法、公司章程及中国证监会所要求履行的其他职责。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责，有权了解公司

6、的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。 第四章 董事会秘书的聘任与解聘第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的， 董事会可以按照法定程序予以聘任。 第七条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证

7、券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 第八条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 第九条 董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。 第十条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员

8、之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后， 董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 第十一条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。 第十二条 董事会秘书有以下情形之一的，董事会应当自事实发生之日起一个月内终止对其的聘任： (一)出现本细则第三条所规定的不得担任董事会秘书情形之一； (二)连续三个月以上不能履行职责； (三)在履行职务时出现重大错误或疏漏， 给公司

9、或股东造成重大损失； (四)违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所上市规则、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程 ，给公司或股东造成重大损失。 第十三条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 第五章 董事会秘书的法律责任 第十四条 董事会的决议违反法律、法规或公司章程，致使公司遭受损失的，除依照公司法条款规定由参与决策的董事对公司负赔偿责任外，董事会秘书也应承担相应的赔偿责任；但能够证明自己对所表决的事项提出过异议的，可免除责任。 第十五条 董事会秘书违反法律、法规或公司章程，则根据有关法律、法规或公司章程的规定，追究相应的责任。 第六章 附 则第十六条 本细则未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和公司章程执行。 第十七条 本细则解释权属于公司董事会。 第十八条 本细则自公司董事会审议通过之日起施行。