三精制药ERP项目调研提纲.docx

1、三精制药ERP项目调研提纲三精药业系统调研浪潮集团山东通用软件有限公司第一章 基本情况【企业名称】_【企业简介】【信息系统负责部门情况】负责部门：_ 负责人：_联系电话：_ 邮政编码：_地址：_【调研时间】_年_月_日至_年_月_日【调研人员】第二章 调研日程安排时间部门企业人员调研人员备注注：此日程安排需经企业和浪潮通软双方认可。第三章 调研大纲一、 企业外部环境调查1 国家有关政策（扶植或限制）2 外部实体对企业的要求3 同行业的发展动态4 竞争对手的情况5 产品市场动态6 资源市场动态（物资、劳动力、金融、技术、信息）二、 企业概况调查1 发展历史和企业文化2 发展目标（1-5年）和经营

2、方针（发展战略）3 生产规模产品水平（产品性能、质量、技术、价格）产品结构（包括联副产品和回收复用物料）主要经济指标4 技术实力5 经济实力6 人员数量及结构7 供应商、客户特点及分布8 销售体系结构、价格体系、市场占有情况、售前售后服务水平9 主要设备构成10 组织结构11 地理分布三、 管理现状调查1 部门机构及业务范围2 业务流程3 技术标准（各种定额、代码、标准化工作）4 管理标准（各种规章制度、岗位责任制、凭证报表等）5 人员培训情况6 协作情况7 现行系统的薄弱环节四、 需求调查41财务管理部分（含集团管理）调研提纲1、组织结构 （1）所属单位清单：体现出单位核算层次、单位的分类

3、事业部（业务板块）关系 地区分子公司的关系 （2）股权结构2、目前财务信息现状 （1）总部与各个单位的网络连通性，带宽 （2）网络管理情况 （3）财务部门硬件配置情况 服务器的配置； PC机的配置情况； （4）财务部门的财务软件应用系统的情况 所用数据库系统 所用计算机操作系统 应用财务软件的软件名称、版本号 应用系统的供应商 （5）目前应用系统（财务软件）状况 系统主要功能 系统处理的业务结合本单位业务财务软件的主要优点结合本单位业务财务软件的主要缺点 （6）同业务系统关系 为财务系统提供数据的系统的名称、同财务系统的关系； 可以利用财务数据的系统，同财务系统的关系； （7）信息主管部门的要

4、求 要求采用的统一数据库系统是什么？ 要求采用的服务器操作系统是什么？ 对应用系统，要求采用的体系结构是什么？ 其他要求4、管理现状（1） 部门机构及各自的业务范围（2） 标准化管理方面 科目的标准化 单位标准化 报表的标准化（3） 人员培训情况 应用系统培训情况 计算机系统培训情况（4） 管理规范情况 操作流程 管理办法等（5） 目前系统的薄弱环节5、财务报告流程（1） 报表的内容 报表的格式 报表的主要合并事项（2） 各分子公司口径的汇总和合并的方法 合并方法 涉及到的报表（3） 分事业部（业务板块）口径的汇总和合并流程 合并方法 涉及到的报表（4） 各单位的并账日期 对内部交易的影响 对

5、报表流程的影响 （5）影响合并报表的关键事项合并报表编制方法、内部交易的对账情况、外币核算情况、关联交易情况。6、信息披露现状及需求 （1）披露的主要会计信息的分类和要求 （2）关联交易信息的记录及披露要求 （3）审计备查信息记录要求 （4）国内、国际会计准则差异调整 （5）其他与信息系统相关的披露事项7、财务管理中的关键问题 （1）资金管理的现状及要求 （2）预算管理的现状和控制 （3）项目管理的管理流程及要求 （4）成本管理的现状及需求8、财务分析及决策支持 （1）日常财务分析的内容、方法及数据来源； （2）关键财务信息(如收入、费用、利润等)变动分析及变动异常情况报警及相关的监控手段；

6、（3）对决策支持的要求；9、KPI体系对财务系统需求KPI指标体系中，大部分（70%左右）的用以形成KPI的元数据是来自于财务系统的，是否考虑或已有规划建立KPI考核系统？KPI系统是由什么部门负责？与财务系统的关系是什么？KPI指标在对总部、各个事业部（业务板块）外，还会面向那些层次的单位？10、不同层次财务部门对信息系统的关注点 （1）各个应用层次（总部、省级分公司、区级分公司）最关心的问题。 （2）各个应用层次最希望达到的目标。42 单体企业财务及物流部分供应部分整理基本资料为了使调研工作更充分有效，请准备好以下基本资料：1、 岗位划分及职责权限情况（见附件：岗位划分描述表）2、 业务流

7、程描述（见附件：业务流程描述表）3、 各种业务单据、报表、汇总表、账页（台账）清单及样表4、 最近一个年度/季度的业务分析数据（报表）和关键指标数据5、 相关管理规范、管理制度文件或其他对业务描述有帮助的资料6、 供应商分类与编码方案描述详细业务请思考并简要回答以下问题，这些将是展开讨论的主要问题。 采购管理综述1、 采购业务的大致流程，图示或概要描述。2、 对需要采购的物料如何分类？主要分类依据是什么？3、 日常采购的形式有几种？（与供应商签订采购订单？到市场购买？与供应商签订一揽子合同，要求供应商按照供货计划供货？专项采购？其他？）请分别描述。4、 有无进口原、辅料和包装材料的采购？如果有

8、，采购流程是怎样的（从计划、审批、报关、收货、质检到入库）？ 5、 有无从内部其他分子公司采购的情况，业务如何处理？6、 是否有供应商托管材料，如何处理？7、 办公用品的采购如何处理？8、 固定资产的采购是否归口采购部门？货到后的手续有何不同？9、 目前是否使用比质比价管理？具体流程如何？10、 原料、辅料、包装材料的采购是否归属于一个部门统一采购？如果不是，按照什么原则来划分？分别由哪些部门或岗位采购？11、 总务、备品备件及其他低值易耗品的零星采购是否统一归属供应部门采购？或是由其他部门采购？12、 采购员与物料是否有固定关系？如某种特殊原料只允许由专人来采购。13、 企业对于基本的原辅料

9、及包材是否有采购提前期管理？14、 是否存在采购批量的管理概念？15、 销售清欠回的原、辅料物资，是否视同正常的采购物资在供应部门业务处理？16、 采购部门是否有自己的应付款账本？如果有，是否跟财务账一致？若存在不一致情况，造成的原因是什么？17、 采购系统是否使用了计算机管理，使用情况如何？18、 采购计划、采购订单、采购发票、付款单是否需要计算机打印？是否需要套打？如果需要，提供格式。19、 现有业务流程中存在哪些问题？应如何改善？20、 你认为采购部门的哪些方面纳入计算机管理，对提高管理水平有帮助？21、 如果使用新的计算机管理系统，最希望系统能解决什么问题？ 采购计划1、 是否所有的物

10、料采购都要先有计划或是需求？如果不是，哪些情况需要？不需要计划的情况，以什么原则采购？2、 原料、辅料、包装材料的采购计划，分别是根据哪些要素制定的？由哪几个部门来制定的？3、 各种采购计划的编制需要经过哪些步骤？涉及哪些单据？各单据的执行人和审批流程是怎样的？4、 制定采购计划的时间是否规律？5、 采购需求的来源有哪些？分别对应什么样的物料？同一种物料的需求来源是否固定？6、 如何根据需求得出采购计划？如何平衡需求情况？7、 是否下达针对于个人的采购计划？如果有则根据什么原则将采购计划拆分为个人采购计划？8、 采购计划是否存在变更？变更得流程是怎样？9、 是否有追加采购计划现象？如有以什么指

11、令为准？10、 是否考核计划得执行情况？对于不同的执行情况，分别是如何处理的？11、 对采购计划或其他相关业务有需要哪些统计和分析？有哪些报表？请提供样式。12、 对于采购计划的管理，除了上面所提到的，还有无其他特殊业务处理？13、 目前计划管理流程有无不方便之处？希望计算机管理系统如何处理？ 订单业务1、 是否所有的采购业务都需要签订单（合同、协议）？如果不是，哪些业务需要？对其执行情况有无跟踪？对于不同得执行情况如何处理？2、 采购订单（合同）如何管理？不同种类的合同，审批依据和流程如何？3、 未通过审批的合同，如何处理？有哪些原因造成的合同未通过审批？ 4、 订单的签订受采购计划的制约程

12、度有多大？5、 目前是否使用比质比价（价格审批）管理？哪些物料使用？流程是怎样的？有无特殊情况？6、 对于合同管理，除上面提到的，还有无其他特殊业务处理？7、 目前合同管理有哪些不方便之处？希望计算机管理系统如何处理？8、 每周平均跟踪处理的订单数量是多少？ 到货业务1、 是否所有的采购材料都要先办理入库？有无直接使用的情况？2、 到货处理的大体流程是怎样的？图示或概要描述。3、 到货单据、入库单据的应收数量与实际数量之间是否完全一致？有哪些情况会存在差异？应如何处理？4、 材料入库是否严格按采购计划入库？有无超出计划的情况？如果存在超出计划的入库材料，应如何处理？5、 材料入库是否严格按订单

13、入库？有无超出订单的情况？如果存在超出订单的入库材料，应如何处理？6、 有没有实际到货的单位与采购计划或订单的单位不一致现象，如有如何处理？7、 采购到货后，是否都要经过质量检验合格后，才能办理入库？有哪些情况不需要检验？分别对应哪些物料？8、 是否存在检验周期比较长的原材料，如果存在，是否存在先使用后检验？9、 不同的采购物料，到货后质检的流程是否有区别？请分别说明。10、 不合格物料的采购退货流程怎样？退货的形式有哪些？如何决定退货的形式？11、 采购退货单需要体现哪些项目？12、 入库单、退库单需要登记哪些账页（台账）？13、 对于采购到货业务有哪些统计和分析？14、 采购与仓库之间需要

14、传递哪些单据？传递流程怎样？15、 采购与财务之间需要传递哪些单据？传递流程怎样？16、 货到发票未到，是否暂估处理？若是，暂估价如何确定？17、 采购到货管理，除上面提到的之外，有无其他特殊业务处理？18、 目前此业务有哪些不方便之处？希望计算机管理系统如何处理？ 价格管理1、 采购价格的管理如何控制？有无制定最高限价政策？2、 对价格方面的分析有哪些？其分析的依据有哪些？3、 在加强价格控制方面有哪些建议？ 采购结算1、 采购发票的种类有哪些，比如分为17%增值税发票，13%增值税发票，普通发票等，税额的计算方法怎样？2、 采购费用如何分摊，分摊依据是什么？3、 发票和入库单有无严格的对应

15、关系，比如只有发票上的数量和入库单的数量核销之后，发票才能登账？4、 供应付款的流程怎样？可否预付采购？通常采用的付款结算方式有哪些？5、 采购发票和付款单是否逐笔核销？6、 是否有采购订单、到货单和发票的核对处理？7、 固定资产的应付款是否与材料的应付款在一个科目核算？ 供应商管理1、 供应商档案管理由哪个部门负责，目前是手工管理还是计算机管理？2、 供应商的代码是如何制定的？是否将供应商分类管理？如何分类？业务部门的供应商分类、编码、单位名称是否跟财务账保持一致？3、 是否存在某个单位既是供应商，又是用户的情况？如果有，如何处理？4、 是否对供应商进行信誉管理？对供应商从哪些方面进行考核？

16、5、 对供应商是否存在赊购限额管理？如何处理？6、 某个供应商是否提供固定的物料？有无这方面的档案？7、 供应商与采购员有无对应关系？对于采购员的查询权限有无特殊要求？比如某业务员只能查询自己所属的供应商的付款情况，而不能查询别人所属的供应商等。仓储部分整理基本资料为了使调研工作更细致，请准备好以下基本资料：1、 岗位划分及职责权限情况（见附件：岗位划分描述表）2、 业务流程描述（见附件：业务流程描述表）3、 各种业务单据、报表、汇总表、账页（台账）清单（见附件：单据/账表清单）及样表4、 最近一个年度/季度的业务分析数据（报表）和关键指标数据5、 相关管理规范、管理制度文件或其他对业务描述有

17、帮助的资料6、 客户分类与编码方案描述详细业务请简要回答以下问题，这些将是讨论的主要问题。1、 目前划分为多少仓库？存放的物料有哪些？2、 生产车间是否设有仓库，如有财务是否核算？或是调拨核算处理。3、 各仓库管理的要求有哪些？比如是否需要分货位管理、分区域管理4、 是否存在代管仓库？是否有不参与财务核算金额的仓库？5、 物料分为哪些种类？数据量有多大？6、 物料编码、名称、管理方式等基础数据中是否有统一的要求？7、 原料、辅料、包装材料、库存商品有无件号管理？如果有，目前手工管理或计算机管理情况如何？8、 对于物料的计量，是否采用多计量单位，如果存在多计量单位，计量单位间的换算关系是以主计量

18、单位为主，还是以辅计量单位为主？与财务核算所采用的计量单位是否一致？9、 是否存在两个单独保管账本上的物资存放在同一个仓库中？10、 增加新品种的流程怎样？哪个部门是新品种的提出者？11、 每个物料需要管理哪些属性？比如：安全库存、保质期、是否管理批次、最大储量、计量单位换算等等。12、 库存物料有无标准编码？编码长度是否统一？ 是否有成文的编码规则？13、 如果采用批号管理，是采用先进先出，后进先出，还是人工选择？如果不进行批次管理，是否允许出现负库存？14、 物料若有货位管理？如何划分货位？目前情况如何？15、 那些物料需要进行单件管理、保质期管理、复检管理？16、 是否需要对物料管理到状

19、态？不同状态的物料处理有什么不同？17、 是否有需要管理金额明细账的物料？18、 备品备件、低值易耗品的分类、如何管理？19、 采购入库、生产领料、成品入库、销售出库等业务的详细流程具体是怎样的？20、 是否采用限额领料管理？如果采用，限额领料单是否严格按生产计划和物料清单（BOM）编制？对于生产领料时，如果超限额，如何处理？ 如果有限额控制，则限额领料单月底未执行完成时，是转到下月继续执行 ？还是下月不再继续使用？21、 如何控制生产领料的限额？是否有限额外的追加领料？22、 在收发过程中有多少质检点？只见结果如何影响手法业务？23、 成品退货、成品换货、退料的业务流程。24、 平均每天对生

20、产发料的次数？25、 平均每天对生产收料的次数？26、 成品的不同包装形式如何处理？27、 库存账核算到什么程度？到品种/规格？28、 目前库存是否有账面红字的现象？如有都是那些原因造成的？29、 物料的盘盈、盘亏如何处理？30、 物料调拨移库的流程是怎样的？31、 是否存在委外加工业务？如何处理？32、 对于原料、辅料、包装材料、库存商品是否需要进行最高库存和最低库存的告警管理？33、 不合格的、失效的原料、辅料、包装材料、库存商品通常该如何处理？由哪个部门验证？开据何种失效单据，仓库如何登记并专向财务？34、 存货的周转情况如何？是否偏慢？如是否存在常年积压不动的库存物资？35、 哪些存货

21、的数量偏高/偏低？如何把握？36、 仓库经常性地向哪些部门或领导提供什么样的表、单等？37、 是否存在替代产品的销售业务，比如入库时为A，销售按B销售？38、 是否已有计算机系统进行辅助管理？销售部分整理基本资料为了使调研工作更细致，请准备好以下基本资料：1、 岗位划分及职责权限情况（见附件：岗位划分描述表）2、 业务流程描述（见附件：业务流程描述表）3、 各种业务单据、报表、汇总表、账页（台账）清单（见附件：单据/账表清单）及样表4、 最近一个年度/季度的业务分析数据（报表）和关键指标数据5、 相关管理规范、管理制度文件或其他对业务描述有帮助的资料6、 客户分类与编码方案规则描述详细业务请简

22、要回答以下问题，这些将是讨论的主要问题。 销售综述1、 销售组织机构是怎样设置的？下设分公司/办事处？下级部门的业务和财务的独立性如何？2、 销售职能的岗位是如何划分的？各岗位的职责是什么？3、 销售产品如何分类？主要分类依据是什么？4、 销售模式为：分销？直销？批发/零售？总代理/代理？流程处理。5、 分支机构的业务数据怎样上报到总部？上报那些数据？6、 销售业务类型有几种：先发货后开发票？直接开发票销售？零售？货抵？财务如何做账？7、 是否有外币业务？如何管理？8、 销售部门是否有自己的应收款账本？如果有，是否跟财务账保持一致？若有差异，造成差异的原因是什么？9、 有无定期折扣政策，或其他

23、销售政策？10、 有无使用计算机进行销售管理？使用状况如何？ 销售计划1、 销售计划分为几个层次？不同计划的周期多长？2、 不同销售计划的制定依据是什么？包含哪些内容？3、 销售计划的审批过程是如何定义的？4、 计划是否需要调整？有哪些方面的调整？调整过程是怎样的?5、 销售计划如何跟踪？如何考核？6、 销售计划怎样指导销售业务？如何指导生产？7、 销售预测的准确性如何？依据何种模型进行预测？8、 销售预测、计划是否传递给生产部门，并作为生产计划的制订依据？9、 上报给管理层或决策层的统计、分析有哪些？有哪些报表？ 销售订单1、 是否有长期的销售协议？对以后业务的约束是否严格？是否考核其执行情

24、况？2、 是否所有的销售业务都需要签订订单？3、 销售订单的操作过程和审批过程如何？4、 销售订单包含哪些内容？5、 订单在签订时，需要掌握哪些信息？有哪些控制？在审批时，有哪些控制？ 6、 存在的分支机构，签订的订单如何管理？7、 销售订单变更分为几种情况？如何处理？8、 订单签订后如何传递和执行？请图示或概要描述。9、 销售订单的执行情况如何？是否有有效期？本张订单未执行完，下次发货是否继续执行；10、 每周平均跟踪处理的订单数量是多少？ 销售发货1、 确认发货的条件是什么？2、 销售业务过程中，是否有专用的计量单位，对应财务、仓库使用的计量单位，是否存在换算率不固定的情况？请分别列出。3

25、、 开制提货单或发票时，制单人能否确定库存商品所在的仓库？如果能确定，是否有权指定销售哪一批商品？ 另：制单人能否在开票时指定批号？4、 是否有异地仓库？是否有针对异地仓库的发货计划？如果有，则发货计划如何确定？5、 销售部门与仓库的单据传递流程如何？6、 销售货物退回是如何处理的？销售货款又怎样退还？退货时的折扣等业务是怎样处理的？7、 对逾期未提货的情况，如何处理？8、 如果存在实际发货数等项目与提单开制数不符的情况，如何处理？ 销售核算：费用、应收款、回款1、 销售发票如何开具？是否使用防伪税控系统？防伪税控系统的版本情况？与销售提货之间有什么先后关系？2、 销售和财务是否都统计销售欠款

26、？口径是否一致？在途欠款是否需要统计？3、 回款如何确认？是否核销发票？如何核销发票？4、 账龄分析的区间如何设置？分析哪些项目？5、 需要管理的销售费用有哪些？这些费用的来源是什么么？6、 销售费用如何分摊？如何统计？7、 销售费用报到财务核算的流程是怎样的？8、 折扣（商业折扣、现金折扣）形式有哪些？怎样执行？9、 销售中的损耗如何处理？ 业务员管理1、 业务员从哪些方面进行考核？2、 业务员考核的政策或方法变化周期有多长？有无特殊情况？请分别举例。3、 业务员考核需要的基础数据有哪些？4、 需要怎样计算这些考核数据？5、 业务员是否有资信的管理？具体的政策如何？6、 是否管理到每个业务员

27、的费用、收入、毛利、发货结构、新客户发展等？ 客户管理1、 需要管理哪些客户信息？2、 如何对进行客户分类和编码？3、 客户信用情况如何制定？如何控制？4、 客户是否享有不同的价格和折扣政策？如何确定？5、 是否有销售返利？如何执行？6、 针对于客户业务的统计有哪些？7、 客户是否分等级管理？怎样分级？在业务上是否有区别?怎样区别？8、 新客户有哪些特殊管理？新客户的增加流程是怎样的？ 数据统计分析1、 业务人员日常业务过程中需要查询的数据？2、 管理层对业务数据的需求3、 定期需要上报报表的数据 流程监控和控制1、 整个业务流程需要多长时间？2、 最容易影响工作效率和分不清责权关系的环节？3

28、、 是否存在订单发货延迟？造成的主要原因是什么？4、 需要对那些环节地执行情况进行实时的监督？ 销售部门与其他部门的业务联系1、 销售业务中需要得到哪些库存信息？2、 销售部需要查询那些财务信息？3、 销售业务中需要得到哪些生产信息？4、 业务和管理上的其他问题。财务部分整理基本资料为了使调研工作更充分有效，请准备好以下基本资料：1、 岗位划分及职责权限情况2、 业务流程描述3、 账本的分类及编码方案4、 各种业务单据、卡片、报表、汇总表、账页（台账）清单及样表5、 最近一个年度/季度的业务分析数据（报表）和关键指标数据6、 相关管理规范、管理制度文件或其他对业务描述有帮助的资料描述详细业务请思考并简要回答以下问题，这些将是展开讨论的主要问题。 账务处理1、 财务部门是否使用计算机管理？采用什么软件系统？已经使用多长时间？目前使用效果如何？2、 企业现有的科目结构。3、 企业的会计期间如何设置？跟物流业务是否统一？4、 凭证类型目前如何划分？5、 是否有多币制处理？6、 哪些科目需要设置为数量账？7、 哪些科目需要设置为外币账？8、 是否需要按部门考核各自的收入、费用支出等？部门结构设置。9、 对产品、原材料在财务上核算到哪一级？10、 对于在建工程，财务上