2016年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题.docx

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2016年上半年贵州证券从业资格考试：

证券投资基金管理人考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。

A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

2.某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000

B．1040

C．1026

D．66

3.注册资本不低于__亿元人民币是资产支持证券承销机构必须具备的条件之一。

A．1

B．2

C．3

D．4

4.最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（）。

A．债务融资

B．股权融资

C．内部融资

D．向银行借款

5.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示

B．书面警示

C．书面报告

D．定期报告

6.耐用品制造业属于__。

A．增长型行业

B．周期型行业

C．防守型行业

D．衰退型行业

7.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．4

B．8

C．2

D．6

8.公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%

9.某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。

A．3

B．4

C．5

D．6

10.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。

A．《证券投资基金信息披露指引》

B．《基金合同的内容与格式》

C．《基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金法》

11.如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近

B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高

D．债券的平均利率较高

12.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A．1000

B．2000

C．3000

D．5000

13.上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后__个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。

A．3

B．6

C．9

D．12

14.新中国证券交易市场最先试办的业务是__。

A．国库券转让

B．股票柜台买卖

C．企业债券转让

D．人民币特种股票在交易所买卖

15.作为新兴加转轨市场的中国证券市场，其特殊性不包括__。

A．国有成分比重较大

B．机构投资者力量过强

C．行政干预相对较多

D．投机性偏高

16.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。

A．国家股

B．国有股

C．国家法人股

D．国有法人股

17.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。

A．1/2

B．1/3

C．1/2以上

D．1/3以上

18.首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

19.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。

A．1

B．4

C．2

D．3

20.对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，__可以作为合作战略的最基本手段。

A．购买资产

B．收购公司

C．收购股份

D．合资或联营

21.对于优先股，下列表述正确的有__。

A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样

B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制

C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散

D．对投资者而言，风险相对较大

22.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10

B．5～15

C．5～19

D．5～20

23.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%

B．30%

C．40%

D．20%

24.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”

B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D．麦哲伦基金

25.作为新兴加转轨市场的中国证券市场，其特殊性不包括__。

A．国有成分比重较大

B．机构投资者力量过强

C．行政干预相对较多

D．投机性偏高

26.关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方

B．原先收款

C．由中国证监会核准

D．由母公司核准

27.根据现行规定，回购所得资金可以用于__。

A．固定资产投资

B．股本投资

C．调剂资金临时余缺

D．期货市场投资

28.（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

A．证券交易所会员大会 

B．国务院证券监督管理机构 

C．工商管理局 

D．人民银行

29.关于公司解散，下列说法正确的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失

B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动

C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

30.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》

B．《短期融资券承销规程》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D．《短期融资券信息披露规程》

31.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。

A．买卖证券的差价

B．手续费、佣金收入

C．投机收入

D．投资收入

32.代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A．10

B．15

C．30

D．45

33.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。

A．5

B．10

C．15

D．20

34.上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。

A．10%

B．30%

C．50%

D．70%

35.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。

A．流通股

B．总股本

C．社会公众股

D．发行股本

36.我国证券投资基金均为__。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．基金中的基金

D．系列基金

37.美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据

B．企业债券

C．政府债券

D．股票

38.在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。

A．弱势有效

B．半强势有效

C．强势有效

D．任意类型的有效

39.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。

A．加盖公章的预留印鉴卡

B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

40.__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。

A．独立衍生工具

B．嵌入式衍生工具

C．货币衍生工具

D．信用衍生工具

41.基金会计必须以__为会计核算主体。

A．所管理的所有基金

B．所管理的每只基金

C．所投资的上市公司

D．公司自身资产

42.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。

A．无差异市场营销策略

B．多重细分市场策略

C．差异性市场营销策略

D．集中性市场营销策略

43.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。

A．六个月内

B．1年内

C．18个月内

D．3个月内

44.在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。

Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅲ

45.甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。

A．2

B．3

C．5

D．7

46.根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。

A．期现套利

B．市场内价差套利

C．市场间价差套利

D．跨品种价差套利

47.逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是__。

A．阳转信号

B．观望待机的时候

C．最佳买进时机

D．卖出的时机

48.基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。

A．3

B．6

C．9

D．12

49.《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由__产生。

A．国务院证券监督管理机构任免

B．证券交易所理事会选举

C．证券交易所会员大会选举

D．证券交易所董事会选举

50.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。

A．5%

B．7%

C．10%

D．15%