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建设工程招标招投标的概念程序文件

工程招投标程序

艺术与设计学院刘杰成

参考书：

《建设工程招标投标与管理》宁素萤编著中国建材工业出版社

第一章建设工程招标投标概论

本章重点介绍建设工程招标投标的概念，特征，意义，程序。

一.建设工程招标投标的概念

1.定义

是在市场经济条件下，国内外的工程承包市场上，为买卖特殊商品而进行的按一系列特定环节组成的特殊交易活动。

其中，特殊商品→指建设工程，既包括建设工程的咨询也包括建设工程的实施。

特殊交易活动→欲买卖的商品是未来的，这种买卖是一整套活动。

2.特定环节

招标

招标人标明自己的目的，发出招标文件，招揽投标人并从中择优选定项目承包人的一种经济行为。

招标人→法人工程项目的业主，（建设单位）。

投标

获得投标资格后的投标人，在同意招标人招标文件中所提条件的前提下。

对招标的工程项目提出报价，填制标函，并于规定期限内送报招标人参与承包该项目工程竞争的经济行为。

开标

招标人按照自己既定的时间地点，在投标人出席的情况下，当众开启个份有效投标书，宣布个投标人所报的标价工期及其他主要内容的一种公开形式。

开标一般公开进行。

④评标和决标

评标：

投标的评价与比较，是指在开标以后，由招标人或受

标人委托的专门机构，根据招标文件的要求，对各份有效投标书所进行的商务，技术，质量，管理等多方面的审查，分析，比较，评价工作。

决标：

招标人依据评标报告及有关资料，择优决定中标人。

⑤授标和中标

授标：

招标人以书面形式正式通知其投标单位承包建设工程项目。

中标：

投标人收到上述承包建设工程项目的正式书面通知。

⑥签约和履约

签约：

中标人在规定的期限内与招标人签订建设工程承包合同确立承发包关系→买卖双方完成交易

履约：

工程的承发包双方互相监督配合，根据合同的规定，履行各自的权利，责任和义务，直到彻底完成关于工程项目的特定目标，结清全部工程价款，结款双方承发包关系。

→买卖双方完成交易。

特点：

特定环节，特殊商品，特殊交易行为。

投标人，招标人，商品经济关系。

2．建设工程招标投标的特征

1.竞争性

竞争是市场经济条件下，建设工程招标投标的本质特征。

2.合理性

合理性集中体现在价格水平上。

评值是否合理

是否反映价值规律的客观要求，按社会必要劳动时间确定价值

是否灵敏反映市场行情

3.法治性

招投标活动受建设工程所在国的相关法律，法令，政策的制约,依法进行。

必须以严格的合同制为基础，而从合同的本质分析，它是

明确详尽规定工程，承发包，双方履行各自权利，义务，具有法律效力的经济契约。

法治性→顺利进行的基本保障。

4.公正性。

给予各国各地区的，投标商均等平衡的竞争机会。

在编制建设工程所需的设备物质采购等相关条款时，不得在技术规格，性能要求等方面偏向任何一个国家地区或企业。

评标必须严格依据既定的评定标准，客观公正的。

④签订合同必须公证的签订所有条款不得有明显的偏向性。

5.规范性

根据投标程序必须规范。

操作规范包括手续招标文件开标，授标等

合同文件必须规范。

此外还具有风险性，综合性。

三.建设工程招标投标的意义

1.有利于降低工程成本，优化社会资源的配

2.有利于合理确定建设工程价格，提高固定资产投资效益

3.有利于加强国际经济技术合作，促进经济发展

四.建设工程招标投标的程序

是指建设工程招标投标各项工作所必需遵循的先后次序

1招标阶段

一般从成立招标的组织机构起到发（售）出招标文件为止

成立根据机构，确定招标形式，安排招标日程

拟定招标文件，确定工程标底，发布招标信息

对投标人进行资格预审

④发售招标文件

2投标阶段

一般从投标人参加某项工程的投标人资格预审开始到发出投标文件为止。

选择代理人，参加投标人资格预审

熟悉审核招标文件，勘察工程现场

熟悉审核招标文件的目的

了解掌握招标文件规定的各具体事项及要求

尽快明确招标工程的特点

及早发现招标文件中的差错，含混之处和未尽事宜，并及时提交业主方面修正，澄清

勘察工程现场

及时了解工程现场的基本情况

尽快弄清，当地相关的经济情况及情报

计算确定投标报价

投标报价是投标人对拟投标工程预算的工程总价。

是投标程序中的核心环节

程序如下

a按相应的报价方法估算拟投标工程的初步标价。

b确定内部标价。

c进行盈亏分析，做高中低，三种标价。

d核准确定最终标价。

④完成投标文件文本并报送投标文件，投标文件，标函，标书。

主要内容

a关于标函的综合说明。

b工程投标报价。

c工程费用支付方法及奖惩方法。

d中标后开工日期及全部工程竣工日期。

e施工组织与工程进度安排。

f工程质量和安全措施。

g主要工程的施工方法和主要施工机械等。

3评价和决标阶段

一般从开标起到发出书面中标或不中标通知为止

开标

时间45-90

有权部分修改

评标

初步审查，以剔除废标。

计算比价

编写出评标报告及授予合同的推荐意见

决标

进行决标前谈判，合同，任务，成本，工程，计划，施工

向中标人发出书面中标通知书，向不中标发落标通知

4.签订及履行阶段

也称工程项目招标投标后期工作阶段

一般从签订合同建立，承发包关系，到解除合同即承发包关系为止

办理履行保证书及必需的各项手续，及时签订工程承发包合同

双方互相监督履约协同工作，完成标的物

办理验收,结清全部合同价款，结束承发包关系

成立招标机构，确立招标形式日程

制定招标文件及标底，发布招标信息

进行投标人资格预审

发售招标文件

审核招标文件，勘察工程现场

计算确定招标报价

完成并报送投标文件文本

开标

评标，决标

受标，中标

签订合同，确定承发包关系

监督履约，协同工作

办理项目验收结算合同价款解除合同

第二章.建设工程招标投标的主要

形式和方法

一招标的主要形式

1.公开招标

无限竞争性招标

优势：

有利于招标人获得最合理的投标报价，取得最佳效益

有利于学习国外先进的工程技术和管理经验

有利于提高工程建造资质量，劳动生产率及投标竞争能力

问题：

费用大，时间长

需准备的文件多，工作量大，具体实施难度大

2.邀请招标

有限竞争性招标

特邀的招标人→一般不应少于三家

被邀请的招标人必须在资金，能力，信誉等方面能胜任招标工程

好处：

招标所需的时间较短，且招标费用较省。

投标人不易串通抬价。

不足：

不利于招标人获得最优报价，取得最佳效益。

通常只适用于私人投资项目，中，小型，建设工程项目。

3.谈判招标

也称（议）标，非竞争性招标

好处：

比较快地成立交易并完成交易。

省去招标费用。

问题：

不存在竞争，无比较选择余地，无法获得合理报价。

用于：

紧急工程，有保密性要求工程，小型工程，零星维修工程

4.综合性招标

是指将公开招标和邀请招标结合起来的招标

具体做法

先进行公开招标

选择若干家投标单位（3-10家），可通过资格预审来进行

邀请招标

从中决定中标人

适用于：

公开招标时不能决定工程内容的新项目，大型项目工程或招标人缺乏经验

公开招标后，所有的招标报价都不满足要求的项目

减少招投标流程的项目

非常多的工程项目都采用此种方法。

缺点：

时间较长，费用较高。

5.国际竞争性招标

当上述公开招标或综合性招标的投标人涉及几个国家，称为——实行世界银行规定三E原则

Efficiency效率

Economy经济

Equity公平

二.建设工程招标的基本方法

1传统的招标方法

一阶段招标法

又称为施工图阶段招标法，是指在完成了项目的施工图设计，施工文件，并计算出了工程量之后进行的招标，签收后即可施工

好处主要是：

有利招标人获得合理报价。

能立即开始施工，工程量变更少，时间短。

不足之处：

有利于招标人尽早发挥投资的效益。

二阶段招标法

又称设计方案阶段招标法

一般将邀请招标和谈判招标结合起来

具体做法：

第一阶段→对若干家企业邀请招标

择优选定承包人

完成施工图设计施工文件

与选定的承包人谈判招标，第二阶段

适用于，规模大，工期长的建设工程项目

2.工程经理分析阶段管理的招标方法

美国开始采用

由业主，业主委托的工程经理，工程师，三方共同进行项目规划，设计，招标，施工，取消总承包，分阶段招标，发包给若干专业承包人。

优势：

有效缩短工程项目，从设计到竣工的时间，尽早获得投资效益

有利于招标人获得合理报价

扩大了业主对工程合同的控制权

三.建设工程投标的联合形式

1国际市场上的联合形式

合资公司

新组建的具有法人资格的独立于原公司的国际工程承包公司

a.一家国际公司+当地公司，当地注册

b.一家国际公司+当地公司，第三国注册

c.两家国际公司，第三国注册，在第三国投标

d.一家国际公司购买当地公司股票，控股，在当地投标

工程项目合资

为承包某一工程，达成合资协议，以合资实施项该目建设

任务完成，财务结算之后，联合形式结束。

一般按合资比例，风险和盈利共担。

如一方已中标，再合资，经向业主或投标委员会申请手续，取得承认。

联合集团

两家或两家以上，为承包，某项或多项工程，联合形式，多是同行业的公司。

形式较为松散，在国际市场普遍采用。

④合伙

两个或多个公司为某项工程的投标而结成的团伙

一般是不同行业的公司

合伙的优势在于它的全面性。

形式较松散，国际市场经常采用。

2国内市场上的联合形式

两个以上的法人，可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标

各方都应具备相应能力或投标资格

同一专业按较低资质单位的确定

主要形式有（境内的工程）

单纯提供劳务的联合形式

一家公司总包承担风险（全部），另一家公司包工不包料，不容易衔接

合资经营的联合形式

一家公司投标总包，然后分包给一家或几家公司，合资经营，共享利润，共担风险，多是主从关系。

国内工程投标联合与国际市场是有差别的

四建设工程承包的主要方式

1工程设计承包

是专门为某项工程的设计而签订，设定依据合同，承包者提供该项工程的设计方案，施工图纸，及工程估价（根据预算文件），并按所设计工程估价的一定比例提取设计费

是通过设计招标实现的

发包单位，内容，工期质量等，招标，公开，邀请，有设计承包能力

资格预审报送标函，投标竞争，中标，签订合同取得设计权

设计合同一般内容：

a.设计项目的名称。

b.建设地点建设规模及所需投资总额。

c.设计的阶段，进度，质量。

d.提供设计文件的方式，份数。

e.双方应提供资料的内容，技术，要求，期限。

f.取费的计算依据，标准及支付方式

g.双方应尽义务，违约责任

一般需派工程师作为设计监理到施工现场，技术指导、监督

2.工程施工承包

总包

中标后签订合同，全面负责一切工程的实施，直至维修期满

分包

总承包人，将单位工程或单项工程分给其他公司

总承包人分包需事先说明并得到业主的准许

工程主体结构的施工不能分包，禁止分包单位再分包

我国国内工程禁止“验包”

统包

设计和施工全部承包——交钥匙承包

④工程劳务承包

包工不包料的承包方式

只提供合格劳务进行施工，承包劳务价格

有时也承保辅料，周转材料

⑤成建制的劳务合作

按工程需要提供不同工种，等级的工人，并配个相应数量的技术人员，管理人员，服务人员，成建制的劳务合作。

利于施工，便于管理，在国际市场颇受欢迎。

在设计领域也得到发展。

另外还有工程咨询承包，工程建设监理承包

五.承包工程的合同类型及价格形式

关系双方的切身经济利益

1.总价合同及固定包干价

工程承发包双方按工程总价进行工程价款结算的合同

特点：

明确承包内容

工程价格一定包死

业主变更除外

承包人不得变更包干价格

a.固定总价合同

承包人承担较大的风险责任

适用于工期较短，规模较小，技术不太复杂的建设工程项目

b.调值总价

由于通货膨胀而引起工程成本增加，可对合同总价相应调整的合同，不可预测风险由发包人承担。

承包人承担工程量，自然因素等风险。

C.按工程量固定总价合同

a.发包人规定项目及数量，并以此为基础相对固定合同总价

b.由于工程量发生一定幅度变动，允许对总价进行相应调整

c.承包人只承担费用因素方面的风险

d.发包人承担工程量风险

固定包干价

总价合同相应的一种价格形式。

包死价固定价。

只适用于已有施工图及详尽施工文件且业主要求采用总价合同形式的工程。

2.单价合同及固定单价

单价合同

工程承发包双方按合同规定的分部分项工程，单价及实际完成的分部项工程数量或最终产品单价及最终产品数量进行工程价款结算的合同

特点：

单价不变

工程量按需调整→量变价不变合同

a.估计工程量单价合同

以业主提供工程量表（或清单）为基础

投标人自行确定并填写工程单价为依据

计算工程价格的合同

合同中包括

工程量清单。

单价表。

要求实际完成的工程量与业主原来估计的工程不发生太大或实质性的变更。

适用于：

比较普遍的，设计较规范标准的工程项目。

b.纯单价合同

业主拟定的工程单价表，承包人填写单价及日后项目实际完成的工程量。

这种合同，业主只给承发包工程的各分部分担工程项目划分及范围，不规定工程量。

c.最终产品单价合同

根据承包人填写的单位最终产品价格和日后实际完成的数量确定总价。

适用于：

标准设计住宅，通用厂房。

单价合同的优点：

有利于工程，承包企业降低工程成本，提高劳动生产率。

结算程序比较简单。

便于实际操作，（在定价，报价，结算等各环节的操作规范及程序）。

单价合同须注意：

在招标文件明确规定发包的分部分项目及其工作内容。

签订合同时，合理规定并允许工程量及最终数量增减变动的幅度。

固定单价

与单价合同相应的一种价格形式

称为”半开口价”→单价固定，总价开口

产品单价是完成一定计量单位的合格工程产品所需的完整价格指标。

其核心问题是单价的水平。

他决定投标人投标的成败及中标后的盈亏。

3.成本补偿合同及成本加酬金价

成本补偿合同

成本加酬金价

第三章.建设工程招标投标的类型

按建设阶段划分类型

一.建设工程决策招标投标

是指招标人以工程项目决策为标的物，发生招标文件，招揽从事工程项目决策的有关单位进行投标，通过市场竞争，择优选定中标人，承担工程项决策任务的商务活动。

主要任务：

规划研究，项目选定研究，项目决策。

是建设工程咨询的主要内容

工程项目咨询服务内容

项目决策阶段

a.规划内容

包括区域发展规划，部门发展规划

b.项目选定

包括投资机会研究，初步可行性研究，辅助研究

c.项目决策

包括可行性研究，项目评估

建设准备阶段

a工程设计

包括，概念设计，基本设计，详尽设计

b工程招标

包括资格预审，编制招标文件，标的，评标，合同谈判，签约

项目实施阶段

a.设备采购合同管理

b.施工监理（受业主委托）

c.施工管理（受业主委托或承包方委托）

d.生产准备（含人员培训）

e竣工验收

④总结阶段，后期详价

二.建设工程设计招标投标

标的物是工程项目的设计方案或可行性研究方案。

1建设工程设计招标

组建招标班子，选择招标方式

编制，建设工程设计招标文件

主要内容是:

a.工程概况

包括工程性质，使用要求，场地现状，投资来源等

b.招标的形式及内容

c.设计依据及招标人提供的基础资料

d.设计要求

e.评标的原则、标准及要求

f.投标要求和日程安排

发布招标信息。

④进行投标单位资格预审。

通常以资质证书，财务状况，成立时间，近期的主要工程情。

况，技术人员的数量，技术装备，专业情况等为审查重点。

⑤向投标人发售招标文件。

⑥组织投标人勘察项目现场并澄清解答招标文件中的问题。

2.建设工程设计招标

必须持有设计证书，且通过资格预审的单位

报送申请书，参加投标单位资格预审

分析研究招标文件，勘察工程现场

确定投标方案编制投标文件

投标文件主要包括：

a.标书综合说明书

b.设计方案，设计图纸

c.主要施工技术要求

d.工程投资估算，技术经济指标和主要材料用量

e.设计质量达到的等级和设计周期及其保证设计进度的措施

f.设计收费金额

是工程项目设计投标中的核心工作

④完成并报送投标文件

3.建设工程设计评估决标

开标，时间一般不超过三个月

决标不超过一个月

4.建设工程设计签收，履约

三.建设工程物资采购招标投标（略）

四.建设工程施工招标投标（略）

五.建设工程全过程招标投标

标的物是工程项目整个建设程序的全部工作

与之相对应的是，总承包方式

对投标人资格要求高

第四章建设工程招标投标文件

一.对招标人拟定招标文件的原则和要求

1.内容全面

注意文件内容的系统和完整，对工程项目招标投标申请涉及到的所有问题，都予以细致周密的规定，最大限度地为招标人提供编制该项工程投标所需的全部资料和要求

招标文件一般包括

①招标书文件或投标邀请书文件

②投标人须知文件

③合同条件

④协议书格式

⑤技术规范

⑥投标书及其附件格式

⑦工程量清单及报价表

⑧图纸等设计资料

⑨辅助资料

2.条件合理

指招标文件中的合同条件应具有合理性。

合同条件一般包括通用条件和专用条件。

3.标准明确

对以下事项必须予以明确的规定

①投标人应具备的资格标准

②工程的地点内容，规模费用项目划分,分部分项工程划分及工程量计算

③工程的主要材料，设备的技术规格和质量标准，验收标准

④投标人投标报价的价格形势及标书使用的语言标注

⑤投标有效期及可以参加开标的完整合格的投标书标准

⑥投标保证金，履约保证金等标准

⑦合同签订及履行过程中，承发包双方有关奖罚标准

⑧有关优惠标准

⑨各种货币支付的百分比标准

⑩投标文件文本应包括的内容，资料及其具体格式，报送投标文件的时间份数等有关标准

⑾招标人评标及授予合同的基本标准

4.文字规范,简练。

国际工程:

英文法文，西班牙三者之一

二.对投标人编制投标文件的基本要求

1.必须依据招标人的具体要求编制招标文件

①首先务必按照招标人要求的条件编制招标文件

②招标文件的内容必须完整

③招标文件使用的语言必须符合招标人的规定

④招标文件中，各类文件的具体格式应满足招标人的要求

2.必须正确确定招标文件中的招标报价标准

以在投标竞争中获胜中标，并取得最大限度的盈利为目标。

3.必须力争列入对投标人有利的施工索赔诉讼条款。

承包人通过合法途径和程序，要求业主偿还在项目施工中的费用及工期方面的损失。

第五章.建设工程招标

一.建设工程投标准备

投标是以同意某项目的招标条件为前提，参与该项目投标竞争的经济行为，必须进行充分的准备工作才有可能成功

1查证信息，成立投标工作机构

主要任务分为三个部分

①决策，正确做出项目的投标报价策略，由总经济师或经理负责

②工程技术，妥善制定项目的施工方案和各种技术措施，由总工程师负责

③投标报价，根据投标机构确定的项目报价策略项目施工方案和各种技术措施，按照招标文件的要求，合理制定项目的投标报价，大多由造价工程师负责

2.物色投标代理人，参加投标人资格预审

代理制度，在市场经济下的工程承包中极为普遍。

代理人可以是个人，也可以是公司或集团。

①投标代理人应具备的条件

a.有精深的业务知识和丰富的投标代理经验

b.有较高的信誉

c.有较强的活动能力，信息灵通

d.有相当的权威性和影响力及一定的社会背景

②代理协议

内容包括:

a.双方当事人的权利，责任，义务

b.代理的业务范围和活动地区

c.代理活动的有效期限

d.办理费用及其支付办法

e.关于特别酬金的规定

3.寻求合作伙伴

一般在下列情况下需要选择合作伙伴

a.招标项目要求“统包”

b.招标项目为世界银行贷款的项目

c.招标项目所在国将外国公司与本国公司合作作为授标的前提条件

合作伙伴的条件

a.符合招标工程所在国和招标文件对投标人资格条件的有关规定

b.具备承担招标工程的能力及经验

c.资信可靠，有较好的履约信誉和一定的权威性及影响力

4.办理注册手续

二.建设工程投标的步骤方法

1进行投标调查

投标环境调查

a.政治方面

b.经济方面

c.市场方面

d.法律方面

e.社会方面

f.自然条件

投标项目调查

a.研究投标文件

包括:

投标文件中对各具体事项的规定，工程特点及工程量，及时提交业主方面修正，澄清的重要事项

b.考察工程现场

必须围绕以下方面进行

工程当地劳动力水，电，地方建筑材料的供应条件。

现场施工生产，生活用房条件，场地条件，交通条件及环境等。

施工现场的水文，地质，气象条件等。

④工程当地的工资，材料，施工，机械等的单价水平，以及相关的价格资料。

⑤工程当地类似工程的，成本，价格情报。

⑥工程当地其他影响工程造价的政策，法规等。

2.提出投标价格策略

依据投标调查的结论和相关因素制定合理的报价策略。