供应商工厂认证手册.docx
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供应商工厂认证手册
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日1
RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。
Wal-MartStores,Inc.
供应商工厂认证手册
第3修正版
更新日期：
2003年9月30日
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日2
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Wal-Mart供应商工厂认证手册
第一章–引言............................................................................3
第二章–定义............................................................................4
第三章–审计时限........................................................................5
第四章–工厂认证审计程序................................................................5
第五章–审计程序........................................................................8
第六章–工厂评估定义....................................................................9
第七章–拒绝进入/检查权..............................................................12
第八章–纠正行动计划...................................................................14
第九章–WAL-MART供应商的生产行为准则（“三振出局”政策）.................................15
第十章–WAL-MART的持续改善原则........................................................16
附录A–供应商标准：
供应商的责任........................................................I
附录B–审计重点......................................................................VII
附录C–“供应商标准”海报–申请表格...............................................XIII
附录D–以电子邮件申请................................................................XVI
附录E–认证申请指引................................................................XVIII
附录F–工厂认证程序流程图...........................................................XXII
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日3
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第一章–引言
Wal-Mart百货公司的“工厂认证”（以下简称FC）计划的基础是Wal-Mart“供应商标准
”，该供应商标准是随时间推移而不断更新，反映日趋紧密的全球社区之敏感问题。
请看
附录A的Wal-Mart“供应商标准”。
该计划的目的是为了确保Wal-Mart百货公司所购
买的货品符合其标准。
Wal-Mart的“供应商标准”涵盖健康及安全问题、报酬、工时、童工、歧视、遵守相关国
家法律规定，以及Wal-Mart或其指派的第三方之检查权等。
FC审计计划是用来确保制造
商以符合Wal-Mart“供应商标准”的方式来生产商品。
我们需要强调的是Wal-Mart有一套供应商标准，工厂认证审计员的责任是确保供应商遵
守这些标准。
除了为Wal-Mart找出风险之外,工厂认证计划还有其它三个基本宗旨：
1.核实管理实务
2.让工厂清楚了解并遵守当地的法律规定和Wal-Mart标准的要求。
3.鼓励实施必要的改变，为那些供应我们百货公司顾客所需商品的员工改善生活素
质。
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日4
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第二章–定义
下列的词汇当使用于本手册、审计及认证时将具有以下的意义：
.Wal-Mart
Wal-Mart百货集团及其附属公司。
.供应商
Wal-Mart百货集团和其附属公司与之签约提供货品/服务的供应商。
.美国本土进口供应商
提供商品给Wal-Mart销售的供应商，但是Wal-Mart既非这些商品的注册进口商
也非制造商。
Wal-Mart美国本土进口供应商的工厂认证计划，包括第三方对工厂条件的审计。
供应
商负责申请和支付这类的审计的费用，并纠正不符合标准的结果。
.直接进口供应商
Wal-Mart是注册的进口商。
.工厂
生产Wal-Mart百货公司销售的商品之工厂。
生产的定义是将购买的物料转变或组装为
成品。
.认证
有关Wal-Mart供应商标准的审计–评估程序；审计结果和相应评估的报告文件。
.审计员
执行审计的人员，可能是Wal-Mart的雇员或Wal-Mart认可的会计师事务所的第三方
审计员。
.审计
由审计员进行的评估程序，该评估程序将形成供应商的工厂之审计结果。
.评估
审计结果，根据供应商标准和审计期间在工厂发现的违规。
.不合格
不符合工厂认证程序和标准的供应商/工厂的状态。
该状态用于管理不符合和/或不
合作的供应商/工厂，它不应该和工厂认证结果混淆。
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日5
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第三章–审计时限
年度审计
我们要求生产Wal-Mart商品的工厂每年接受审计一次。
评估结果可能需要安排后续的跟
进审计。
供应商必须确保年审及时安排并在上一次审计的一年内进行。
供应商必须确保工厂的年审
申请在每年失效日期的60天之前完成。
工厂的失效日期为每年的初审日期（月/日），或，
如果工厂曾经进行过再激活，其工厂的失效日期则为每年被成功地激活的审计（结果非黄
则绿）日期（月/日）工厂必须备妥过去12个月的考勤记录和薪资表，以供初次和年度审
计。
安排跟进审计
如果工厂评估结果要求跟进审计，那么，供应商有责任和相应的全球采购办公室协调和安
排重新跟进审计。
没有及时跟进审计的/工厂将被评为“不合格”。
（请参考工厂评估定义
中的“不合格”）
只有在工厂递交了可被接受的纠正行动计划后，跟进审计方可安排。
（请参考“工厂纠正
行动计划”）
跟进审计
在跟进审计期间，审计员将会查核导致工厂上次评估结果的问题。
如果所有的问题皆已被
纠正，工厂将获得新的评估结果。
但是偶尔，审计员会在跟进审计期间注意到其它不符合
标准的情况。
遇此情况，审计员将会谨慎地评估违规事项。
第四章–工厂认证审计程序
1.工厂认证程序必须先由供应商提出申请。
2.工厂审计应该在Wal-Mart产品开始生产的30天之前完成。
对供应商而言，这意味
着供应商至少要在Wal-Mart产品开始生产的90天之前提出工厂认证申请。
3.年度审计应该在初审日之后一年内进行。
年审审计必须在每年的失效日期前的60
天以内完成，以避免认证失效。
供应商有责任确保工厂在适当日期接受审计。
直接进口供应商
为了启动审计程序，供应商必须递交“认证申请”表格。
该表格可以从全
球采购商处取得。
若业务是通过全球采购办公司各办事处（直接进口供应
商）进行，审计通常要在出货日期前60日进行。
美国本土进口供应商
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日6
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为了启动审计程序，供应商必须从RetailLink上获取“认证申请”表格并
以邮件方式递交.美国本土进口供应商的工厂审计通常在递交审计申请书后
的30-45日内进行。
一般来讲,认证内容,评估结果信件及其它附加文件将会在2周内告知。
日程安排
审计日程是由Wal-Mart全球采购办公室或授权的第三方机构安排。
第三方
审计员已经收到指示，凡与Wal-Mart相关的供应商和/或工厂的来电，都
将转告Wal-Mart工厂认证部门。
承包商和分包商
有时候，承包商可能雇佣另一家工厂来分担订单上部分或全部的生产。
如
果承包供应商雇佣工厂来生产任一部分商品，该工厂便被视为分包商。
在以下情况下,分包商工厂将需要进行工厂认证：
A.分包商负责生产销售给Wal-Mart的产品的主要制造程序；
B.Wal-Mart商标被转送到这样的工厂作为组装的一部分。
.
供应商有责任公开所有被用来制造Wal-Mart商品的分包商的情况。
纠正行动计划
工厂审计中若发现有不符合标准的事项，供应商则必须在安排跟进审计日
程之前，递交纠正行动计划以及相关支持文件（例如已纠正违规的照片、
已纠正违规的复印件等），细节请参考第八章。
4.在收到年度审计或跟进审计内容的时候，供应商有责任在审计结果信件中所述的期
限内跟进违规的纠正并积极配合Wal-Mart工厂认证部门。
5.若拒绝Wal-Mart指派的审计员进入工厂进行审计,该工厂将自动被评为“不合格”
（细节请参照第七章）。
不能进入工厂，审计员便无法判断工厂是否符合“供应商
标准”。
若审计的对象是美国本土进口供应商的工厂，则将收取相应的审计费用。
6.认证进度的最大障碍是不完整或不正确的工厂联系信息，以及工厂管理团队不熟悉
审计以及有关工厂及其管理团队的审计要求。
万一拒绝提供记录或雇员访谈，工厂
将被评为“不合格”。
我们非常鼓励供应商让他们的工厂熟悉Wal-Mart供应商标
准的要求。
审计重点
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日7
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Wal-Mart会不断地评估和更新其审计的相关项目清单。
请参照附录B，附录B所列的项
目并非全部。
相反的，它只是为了让供应商对Wal-Mart如何看待不符合其供应商标准的
相关问题有一个基本的了解。
该清单将会不时地被更新和修正。
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日8
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第五章–审计程序
审计
我们会优先采用精通当地语言的审计团队。
审计前会议
当审计人员刚到达工厂，与工厂的管理层会面，工厂的管理层应提供填写完毕的工厂问
卷，该问卷包含在每个供应商所收到的一整套工厂认证文件内。
审计人员将确认所有的工
厂信息。
工厂巡视
会议结束后，审计员将巡视工厂一周。
通常，审计员是在尽可能少的工厂管理层协助之下
巡视工厂。
在尽可能少的监视之下，审计员才能以最有效率的方式进行审计。
当然，工厂
巡视所需的时间不一，视工厂规模大小而定。
审计员将在生产区域与员工进行简短的对话,询问机械操作及其它与Wal-Mart供应商标准
相关的问题。
另外，审计员可能衡量空间、测试防火设备和其它设备以确保其处于受控状
态，并检查维修保养记录。
巡视结束时，审计员将要求有关人事、工时和工资记录的文件。
工资记录检查所需的时间
不一，视工厂规模大小而定。
雇员面谈
雇员面谈被视为评估行为守则（供应商标准）事宜的行业标准。
Wal-Mart认为雇员的意见
是审计过程中重要的一部分。
认证发现和观察到的问题可通过这类面谈获得确认。
雇员面谈是在生产区以外的私人空间进行。
理想状况下,工厂应该提供一个私人房间。
无论
在任何情况下，面谈都不可以在工厂管理层或他们的代表在场时进行。
面谈的目的是发现
雇员有哪些和审计有关的事项要说明。
面谈通常需要5到15分钟的时间，面谈员工不少于15位，也不超过25位，视工厂规模
大小而定。
理想情况是，面谈对象应包括工厂男、女两性和不同部门的员工。
但是最好能
够面谈担任主要生产职位的员工。
通常，审计员会在巡视工厂时挑选面谈对象。
但是，有
一些员工可能在检查文件时凸现而被要求面谈。
工厂访问总结
审计所发现的内容将会在结束会议上与工厂进行总结。
不符合Wal-Mart供应商标准的部
分将被提出并与工厂管理层讨论，同时要求纠正行动，然后正式纳入纠正行动计划中。
审计员会留下一份签名的审计情况报告给工厂管理人员保存，这样工厂便有一份该次审计
期间观察到的缺点纪录。
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日9
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第六章–工厂评估定义
所有生产Wal-Mart商品的工厂都必须接受检查，以确认其产品是在符合Wal-Mart供应商
标准的条件下所生产。
工厂在接受工厂认证检查及审计之后，将会收到一份审计评估结
果。
审计评估结果及其标准分为以下几种：
.绿色
.黄色
.红色
.永久取消资格
绿色
以下是工厂被评为绿色后的一些影响：
.货品可装运
.可以接新订单
.纠正行动计划[若需要纠正行动计划]：
.直接进口供应商
..纠正行动计划必须在从审计日算起的90日内收到。
供应商若没有做到，
有关工厂将被评为“不合格”。
若纠正行动计划可以被接受，从初审日算
起，审计的有效期将维持一年。
.美国本土进口供应商
..从供应商收到评估结果的那一天算起90日内，Wal-Mart必须收到供应商的
纠正行动计划。
供应商若没有做到，有关工厂将被评为“不合格”。
若纠
正行动计划可以被接受，审计有效期从初审日算起，将维持一年。
黄色
以下是工厂被评为黄色后的一些影响：
.货品可装运
.可以接新订单
.纠正行动计划：
工厂必须提交纠正行动计划和支持文件。
若没有做到，工厂将被评为
“不合格”。
.直接进口供应商
..Wal-Mart必须在从审计日算起的15日内收到纠正行动计划。
.美国本土进口供应商
..从供应商收到评估结果的那一天算起45日内，Wal-Mart必须收到供应商的纠
正行动计划。
.从审计日算起的120日内，工厂会接受跟踪审计。
工厂/供应商有责任使工厂在允许
的时间内接受进行跟踪审计。
若没有做到，工厂/供应商将被评为“不合格”。
.若发现跟踪审计结果与纠正行动计划不一致，工厂将被评为“不合格”。
.若收到3个黄色评估结果，工厂将被评为“不合格”。
.不断改进工时者例外
若工厂只因为违反工时而收到3个黄级评估结果，但是工厂在减少工时方面已经呈
现明显的改进，Wal-Mart可能决定不将工厂评为“不合格”。
工厂将会在收到黄
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日10
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色评估结果后的120日内接受跟踪审计。
工厂在工时方面必须向着一周60小时
的行业标准努力。
工厂管理层需要清楚地在其纠正行动计划中提出改善计划。
审计员也需要确认工厂从一次到下一次访问所作的改进模式。
不断改进的模式将
被记录在审计报告中，作为例外的凭据。
.若跟踪审计结果与纠正行动计划相符，审计的有效期将从初始审计日/年审日算起持续
一年。
红色
以下是工厂被评为红色结果的一些影响：
.货品可装运
.可以接新订单
.纠正行动计划：
工厂必须提出纠正行动计划和支持文件。
若没有做到，工厂将被评为
“不合格”。
.直接进口供应商
..Wal-Mart必须在从审计日算起的15日内收到纠正行动计划。
.美国本土进口供应商
..从供应商收到评估结果的那一天算起45日内，Wal-Mart必须收到供应商的纠正行
动计划。
.跟踪审计必须在审计日之后的60日内进行，否则工厂将被评为“不合格”。
.若收到2个红色评估结果，工厂将被评为“不合格”。
.若发现跟踪审计结果与纠正行动计划不一致，工厂将被评为“不合格”。
.若跟踪审计结果与纠正行动计划相符，审计的有效期将从初审日/年审日算起持续一
年。
永久取消资格
以下是工厂被评为“永久取消资格”的一些后果：
（“永久取消资格”的评估结果可能是
因为违反童工法、强迫劳工、体罚、非法运输、歧视、侵犯人权和/或不安全的工作环境
等等。
）
.不准出货
.万一货品已离开港口，只有零售市场同意货品才会被接受。
.所有未完成的订单将自动被取消。
“不合格”的程序
“不合格”不应该和工厂认证结果混淆。
它的作用是管理不符合新的工厂认证程序及其标
准的供应商/工厂。
它就象一个暂存中心一样将不符合和/或不合作供应商/工厂放置起
来。
在工厂认证程序中，工厂可能会被“不合格”。
以下是工厂被“不合格”的几个原因：
.跟踪审计结果发现与所递交的纠正行动计划不一致。
.工厂收到3个黄色评估结果
.工厂收到2个红色评估结果
.工厂/供应商没有在期限内根据评估结果提出纠正行动计划
.工厂没有在期限内进行跟踪审计
.违反检查的权利
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日11
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.工厂拒绝审计人员进入工厂或员工宿舍
.工厂没有提供工厂和/或人事记录
.工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求
.工厂拒绝员工接受面谈
因连续几次评估结果而导致“不合格”
.黄色+黄色+黄色=*不合格
.黄色+黄色+红色=不合格
.黄色+红色+黄色=*不合格
.黄色+红色+红色=不合格
.红色+黄色+黄色=*不合格
.红色+黄色+红色=不合格
.红色+红色=不合格
*注意：
工厂必须在一次到下一次审计之间表现出明显的改善。
不合格豁免是根据改善的
程度和违反的种类而评定。
工厂被评为“不合格”的后果
.从工厂被审计之日起的90日内，不下新的/未来的订单给工厂。
.在工厂维持在“不合格”状态期间，不能接订单。
.在工厂被评为“不合格”之前的所有订单可以被生产出货。
从“不合格”的状态中解除
.供应商必须首先解决导致工厂“不合格”的问题。
.供应商必须提交纠正行动计划及所有的支持文件给全球采购办公室/工厂认证协调
员。
.供应商必须在希望工厂可以恢复业务的日期之前至少30日，递交“认证申请”给全球
采购办公室/工厂认证协调员。
.下订单之前，工厂必须接受完整的第三方审计，并获得一个黄色或更好的评估结果。
供应商将负担第三方审计费用。
.若工厂没有得到可被接受的第三方审计评估结果，它将维持在“不合格”状态。
当工厂准备好接受重新审计时，供应商可以再次递交“认证申请”。
供应商将负担所
有的第三方审计费用。
供应商的表现
Wal-Mart鼓励供应商发展和改善他们工厂的条件以符合Wal-Mart的标准。
所有供应商应
该注意，以下数据将会通过特别报告而被监察：
.“不合格”工厂的数目
.由于“不合格”而不再被使用的工厂数目
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第七章–拒绝检查/检查权
Wal-Mart百货集团的供应商协议规定，供应商必须允许审计人员进入他们的生产工厂，以
确保每一间工厂都符合Wal-Mart百货集团的供应商标准。
为了让供应商了解Wal-Mart如何看待和供应商标准相关的“拒绝进入/检查权”问题，以下
举出一些例子。
.审计员被准许检查所有的设施，但是不被允许检查文件或宿舍。
.若检查是经由工厂管理部门/供应商所安排，在到达工厂后又毫无理由地拒绝进入。
.据工厂管理部门的说法，整个工厂只有一个单位生产Wal-Mart的产品，但是其它单位
的员工被观察到在所谓的“专用”工厂工作。
那么，整个工厂（所有的建筑物）都必须
被审计。
.偶尔工厂管理层会拒绝提供相关的记录，理由是那些记录已经送到另一个国家/办公
室，或负责人员请假等等，因此，工厂不能提供要求的信息。
同样，对于有关面谈的
要求，工厂可能借口说负责授权人员不在，因此，不能进行员工面谈。
.对于诸如此类的例子，审计员应仔细观察情况。
如果审计员认为工厂的理由可以被接
受，那就应该做特殊安排。
除非相关文件已被检查，以及必要的员工面谈已做完，否
则工厂不应该收到任何审计评估。
.如果工厂无法提供员工的人事信息，就成为检查权的问题。
既然Wal-Mart供应商在签署供应商合同时便被告知审计要求，并且Wal-Mart已提供所有
供应商“工厂认证”手册，所以他们知道或应该知道审计所要求的文件。
如果审计员被拒绝进入工厂、宿舍或检查相关文件（包括工资表、工作时间卡、合同、员
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