安徽省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题.docx

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安徽省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题

2016年安徽省证券从业资格考试：

我国的股票类型考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。

A．独立衍生工具B．嵌入式衍生工具C．货币衍生工具D．信用衍生工具

2.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。

A．清算、交收均不发生财产实际转移B．清算、交收均发生了财产的实际转移C．交收发生财产的实际转移D．清算发生了财产的实际转移

3.以下属于境内上市的外资股的股票是__。

A．S股B．B股C．N股D．L股

4.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。

A．道·琼斯分类法B．联合国的《国际标准产业分类》C．北美行业分类体系D．以上都不是

5.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。

A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力

6.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则

7.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。

ETF结合了__的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金B．封闭式基金与开放式基金C．股票基金与货币基金D．成长型基金与收入型基金

8.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。

A．上升B．下降C．不变D．不确定

9.首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。

A．社会公众B．特定机构投资者C．国外投资机构D．国内自然人

10.要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是__A．历史资料B．媒体信息C．实地访查D．网上信息

11.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。

A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

12.（）不是证券市场的中介机构。

A．证券公司B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构D．证券业协会

13.上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。

A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日

14.下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》

15.标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。

A．交易品种B．交割日期C．交易价格D．每日限价

16.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。

A．一家B．两家C．一家或两家D．多家

17.关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。

A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势

18.我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是__。

A．收盘价B．当日加权平均价格C．开盘价D．当日最高价和最低价的算术平均价

19.境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于——A．5000万人民币B．8000万人民币C．1亿人民币D．1.5亿人民币

20.（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则

21.期权费等于__。

A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值

22.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。

A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资

23.预期收益水平和风险之间存在__的关系。

A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关

24.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是__。

A．美式权证B．看涨期权C．看跌期权D．欧式权证

25.标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。

A．交易品种B．交割日期C．交易价格D．每日限价

26.下列关于证券登记的说法中，不正确的是__。

A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节B．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在C．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D．中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》

27.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

28.发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。

A．股票发行公告B．承销总结报告C．初步询价结果及发行价格区间公告D．网上资金申购发行摇号中签结果公告

29.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．50B．100C．200D．250

30.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。

A．日历异常B．事件异常C．公司异常D．会计异常

31.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。

A．买卖成交报告单B．交割单C．指定交易协议书D．证券买卖委托书

32.在一般国家，社保基金分为两个层次：

其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。

A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金

33.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10，20B．10，30C．20，30D．15，30

34.收入型证券的收益几乎都来自于__A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益

35.__主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

A．成长型基金B．平衡型基金C．收入型基金D．货币型基金

36.代办股份转让系统又称__。

A．一板市场B．二板市场C．三板市场D．主板市场

37.向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

38.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。

A．每股股票的实际卖出价B．每股股票在当日的市价C．每股股票当日的实际交易价D．每股股票所代表的实际资产的价值

39.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。

A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价

40.保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券

41.有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。

A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场

42.我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。

A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．国资委

43.如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于（）。

A．1.2%B．1.8%C．9.0%D．9.5%

44.《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。

A．基金托管部B．基金管理部C．资产托管部D．资产管理部

45.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为__股。

A．8000B．8300C．8330D．8333

46.我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。

A．40%B．45%C．49%D．50%

47.独立衍生工具不包括（）。

A．远期合同B．可转换公司债券C．期货合同D．互换和期权

48.最早运用无套利定价技术的是__。

A．资本资产定价理论B．套利定价理论C．布莱克一斯科尔斯期权定价理论D．MM定理

49.我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。

A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日

50.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。

A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统理论D．传统折中理论