1江苏省冶金等工贸企业安全生产标准化运行质量审计评分表 1.docx

1江苏省冶金等工贸企业安全生产标准化运行质量审计评分表 1.docx

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1江苏省冶金等工贸企业安全生产标准化运行质量审计评分表1

江苏省冶金等工贸企业安全生产标准化运行质量审计评分表

审计单位：

审计时间：

年月日到年月日

审计组组长：

审计组主要成员：

一级

要素

二级

要素

审计内容

三级审计要素

标准分值

评分方式

审计小结

实际

得分

一、

目标与计划

1.1

方针与目标

企业根据自身安全生产实际，制定年度安全生产目标，并将安全生产标准化年度自评工作列入计划目标

1.1.1企业根据自身安全生产实际，制定年度安全生产目标、计划和实施方案

1.0

无年度安全生产目标、计划和实施方案的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；年度安全生产目标指标定性量化不符合企业实际的，扣0.5分；

□管理提升

□管理持平

□管理下降

1.1.2将安全生产标准化年度自评工作列入计划目标

0.5

未将安全生产标准化年度自评工作列入计划目标，不得分；安全生产标准化年度自评工作未明确责任部门和责任人，扣0.3分

1.2

目标考核

将安全生产标准化工作指标列入企业年度安全生产指标考核中，加以考评

1.2.1安全生产标准化工作指标列入企业年度安全生产指标考核中，加以考评

2.0

未将安全生产标准化工作指标列入企业年度安全生产指标考核中的，不得分；未见企业年度安全生产指标考核记录的，扣0.5分；未见安全责任考核记录的，扣0.5分

1.2.2定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现

1.5

安全生产标准化年度自评工作与企业实际不相符，不得分；未见年度考核、奖惩兑现文件和定期检查考核记录的，扣0.5分；奖惩考核文件内容与安全控制目标不符合的，扣0.5分

小计

5.0

得分小计

二、

组织机构和职责

2.1

组织机构

企业是否建立了完善的安全生产责任体系；设置安全生产管理机构，配备符合法律规定的专职安全生产管理人员

2.1.1企业是否建立了完善的安全生产责任体系

1.0

企业未建立完善的安全生产责任体系，不得分；未见各级安全生产责任状的，不得分；缺一个职能部门，扣0.2分；某一个职能部门安全职责与实际不相符，扣0.5分

□管理提升

□管理持平

□管理下降

2.1.2企业是否设置安全生产管理机构

0.5

未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分

2.1.3企业是否配备符合法律规定的专兼职安全生产管理人员

0.5

未配备的，不得分；安全管理部门负责人未以文件形式明确的，扣0.3分；配备的专兼职安全生产管理人员人数及岗位职责不符合要求的，扣0.3分

2.2

安委会

企业是否成立安全生产委员会；总体规划和协调企业安全生产工作，每季度召开一次安委会会议，研究布置企业安全工作。

是否建立了完善的安全管理体系和安全生产隐患排查治理制度。

安全生产委员会主任是否由能够承担单位安全生产全面领导责任的、实际领导指挥生产经营日常活动的决策人担任。

是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管领导，该领导是否有足够的权力和能力，能够有效地调配安全管理所需的人、财、物资源；

2.2.1企业是否成立安全生产委员会（领导小组）；总体规划和协调企业安全生产工作

0.5

企业未成立安委会（领导小组），不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；与实际情况不符的，不得分；企业设立的安委会或领导小组未起到总体规划和协调企业安全生产工作的，不得分

2.2.2企业是否每季度召开一次安委会（领导小组）会议，研究布置企业安全工作

0.5

未见企业安委会（领导小组）会议记录的，不得分；企业的安委会（领导小组）会议频次不足的，缺一次扣0.3分

2.2.3企业是否建立了完善的安全管理体系和安全生产隐患排查治理制度

0.5

企业已建立的安全管理体系未体现横向到边纵向到底，缺一项，扣0.2分；企业未建立安全生产隐患排查治理制度，不得分；企业已建立的安全生产隐患排查治理制度与实际不相符，扣0.3分

2.2.4安全生产委员会主任是否由能够承担单位安全生产全面领导责任的、实际领导指挥生产经营日常活动的决策人担任

0.2

企业的安委会（领导小组）负责人未以文件形式进行设置或任命的，不得分；企业的安委会（领导小组）负责人应履行的安全职责与实际工作不相符，不得分

2.2.5企业是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管领导，该领导是否有足够的权力和能力，能够有效地调配安全管理所需的人、财、物资源

0.3

企业在其最高管理层内未明确安全管理的分管领导，不得分；相关重点领域未按要求配备安全总监的，不得分；企业在其最高管理层内负责安全管理的分管领导应履行的安全职责与实际工作不相符，不得分

2.3

工作计划

是否根据企业年度安全工作计划的要求；成立安全生产标准化工作小组并有效运行

2.3.1企业根据自身安全生产实际，制定年度安全工作计划

0.5

企业未落实年度安全工作计划，不得分；每缺一个环节内容的，扣0.1分

2.3.2企业成立安全生产标准化工作小组，工作计划推进实施

0.5

未按照安全生产标准化年度工作计划实施的，一处不符合，扣0.1分

小计

5.0

得分小计

三、

规章制度

3.1

制度制定

企业是否根据安全生产法律、法规以及安全运行需要，制定本单位的安全生产规章制度、岗位人员的岗位安全职责和安全操作规程或安全作业标准

3.1.1企业是否定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并根据识别情况及时制定或更新本单位的安全生产规章制度

3.0

未定期识别和获取的安全生产法律法规与其他要求的，扣2分；未根据识别情况适时制定或更新本单位的安全生产规章制度，每次扣0.1分

□管理提升

□管理持平

□管理下降

3.1.2企业是否制定与岗位人员工作职责相对应的岗位安全职责

1.0

岗位人员安全职责与岗位实际工作不匹配的，每次扣0.2分

3.1.3企业是否基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，及时编制或更新齐全、适用的岗位安全操作规程，并以文件形式发放到岗位

1.0

岗位安全操作规程未基于岗位生产特点中的特定风险的进行辨识的，不得分；未及时更新适用的岗位安全操作规程，每个扣0.2分。

岗位安全操作规程或安全作业标准未以文件形式发放、或无签收记录的，每次扣0.5分

3.2

制度运行

企业制定的安全生产规章制度、生产运行岗位人员的岗位安全职责和安全操作规程或安全作业标准是否持续有效运行

3.2.1企业制定的安全生产规章制度是否持续有效运行

1.0

安全生产规章制度的执行情况未见有检查、评价、考核记录的，不得分；员工不清楚安全生产规章制度的，每人次扣0.2分

□管理提升

□管理持平

□管理下降

3.2.2企业制定的生产运行岗位人员的岗位安全职责是否持续有效运行

1.0

企业制定的生产运行岗位人员的岗位

安全职责未见有检查、评价、考核记录的，不得分；生产运行岗位人员不清楚自己岗位安全职责的，每人次扣0.2分

3.2.3企业制定的安全操作规程或安全作业标准是否持续有效运行

1.0

企业员工现场操作与安全操作规程或

安全作业标准不一致的，不得分；企业现场操作员工不清楚自己岗位安全操作规程或安全作业标准的，每人次扣0.2分

3.3

制度修订

各种安全生产规章制度、生产运行岗位人员的岗位安全职责和安全操作规程是否按规定进行修订、完善和补充

3.3.1企业各种安全生产规章制度和生产运行岗位人员的岗位安全职责是否按规定进行修订、完善和补充

0.5

企业各种安全生产规章制度和生产运行岗位人员的岗位安全职责未按规定进行修订、完善和补充的，缺一个，每个扣0.1分

3.3.2企业各种安全操作规程是否按规定进行修订、完善和补充

0.5

企业各种安全操作规程未按规定进行修订、完善和补充的，缺一个，每个扣0.1分

3.4

内部监督

企业是否建立安全生产标准化体系运行内部监督机制

3.4.1企业是否开展安全生产标准化体系运行内部监督管理

1.0

未见企业开展安全生产标准化体系运行内部监督管理活动的，不得分