1内审检查表.docx
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1内审检查表
鑫塔有限责任公司QHSE记录：
编号：
QHSE-ZHJL-063-A/0
内部审核检查表
单位：
鑫塔公司序号：
受审核部门
被服厂
审核日期
2012年12月4日
审核依据
1依据GB/T19001-2008idtISO9001:
2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004idtISO14001:
2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》；
2适用的法律法规和其它要求；
3QHSE管理手册、程序文件、作业文件。
检查内容
标准条款
检查方法
检查结果记录
请厂长介绍一下：
本厂的基本概况：
本厂管理体系中负责的主要职责及各管理人员负责的主要职责
Q5.5.1/E4.4.1
/S4.4.1
职责和权限、
机构和职责
查阅
管理职责
查阅组织机构图
查阅职责分配表
厂长介绍：
厂长白建齐、副厂长吴伟文、会计雷平华、库管员刘丽丽、检验员祝荣各一名。
设裁剪组、缝纫组。
管理体系职责分配明确，见职责分配表。
符合
1文件控制是否对文件的编制、发放、回收、存档、查找、修订、评审、换版和管理做出了规定？
2编制的文件发布前是否得到批准？
3更改的文件是否得到了识别？
4文件的使用者是否获得有效版本？
5是否确保了文件的清晰度？
6外来文件是否得到了有效控制？
7对作废的文件是否进行了标识？
8管理体系文件是否受控？
Q4.2.3文件控制
E4.4.5文件控制
S4.4.5文件和资料控制
查阅：
1文件发布、批准、发放、回收、作废、更改、评审、标识、控制状态。
2使用人员的文件是否为有效版本。
3现场抽查：
使用人员的管理手册、程序文件、作业文件审核、批准、受控状态。
建立受控文件清单及收文登记表52项，体系文件管理符合要求，使用的文件均为有效版本。
管理手册1本，程序文件共31个文件，抽查：
受控号023，有受控章、编制、审核、批准人，均符合体系要求，
建立外来文件登记表有效。
外来文件8项，查检验报告：
新疆维吾尔自治区劳动品质量监督局，样品强帆布，抽样人唐朝有，时间2009、12、9号。
符合要求
1记录如何控制？
是否建立了记录清单？
2对记录的编号、保存期限是否清楚，并执行？
3记录的填写要求是否清楚、对记录填写做出了哪些要求？
4记录填写的内容需要更改时，如何更改？
5对记录的保管和贮存环境做出了何种规定？
6你厂的记录清单是否得到备案归档？
Q4.2.4记录控制
E4.5.4记录
S4.5.3记录和记录管理
查阅：
记录清单
1现场抽查：
3个记录的编目、编号、保存期标识状态。
2记录填写是否清晰、有无涂改情况。
3更改是否为杠改。
4抽查：
记录清单备案情况。
5现场抽查记录是否按月装订及保存情况。
查：
记录清单，内容齐全、有保存期限，填写清晰、无涂改。
抽记录清单中，记录按月装订并保存完整。
1公司制定的管理方针是否向员工传达？
2、员工对管理方针含义是否理解？
Q5.3质量方针
E4.2环境方针
S4.2职业健康安全方针
1现场询问2名人员对管理方针及含义的理解程度。
现场询问质检员对管理方针了解，查看安全活动记录本中，记录对本厂员工培训学习。
符合
1你单位制定的管理目标和指标是否进行了量化，可测量？
2公司制定的管理目标是否向员工传达？
3本单位的目标和指标完成情况？
4策划制定了哪些管理方案？
5管理方案的批准、实施情况？
Q5.4.1质量目标
E4.3.3目标、指标和方案
S4.3.3目标
S4.3.4职业健康安全管理方案
查阅
1制定的管理目标和指标是否充分，量化、可测量
2对目标和指标完成的统计分析
3询问员工对公司管理目标传达情况和本单位管理目标、指标完成情况。
4管理方案实施情况。
被服厂制定本厂的管理目标和指标，目标量化、可测量。
制定：
白建齐，审核：
刘建华，批准：
总经理。
对本厂的管理目标进行传达，通过会议形式。
上半年管理目标无轻伤人员、无重大事故。
符合
1是否定期对环境因素识别、危险源辨识是如何识别的？
各识别了多少个？
采用了哪些方法？
2是否定期对重要环境因素识别、重大危险源的辨识评价是否全面？
3制定了哪些措施？
Q5.4.2策划
E4.3.1环境因素
S4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
查阅
1《环境因素识别评价表》
2《危险源辨识及风险评价表》
3《重要环境因素清单》
2《重大危险源清单》
3控制措施
查阅：
被服厂对环境因素进行识别，环境因素27项，识别日期：
2012、6、1号，对危险源辨别及风险进行了评价，危险源32项，辨别时间：
2012、6、6，对重要环境因素及重大危险源进行识别和登记，并有相应的管理制度及应急管理措施。
符合
1本单位是否识别了适用的法律法规和其它的要求？
2通过什么渠道获取？
版本是否有效？
3是否向员工和相关方进行了传达？
4本年底的更新，
E4.3.2法律和其它要求
S4.3.2法规和其他要求
查阅
1《适用法律法规及其他要求的清单》
2法律法规版本是否有效。
3宣传、培训、学习记录
建立了适用法律法规及其他要求清单249条，新增﹙克拉玛依市工伤保障浮动率管理办法﹚克劳社发[2012]12号，发布时间：
2012年3月23日，实施时间：
2012年7月1日，版本有效，利用会议形式传达学习。
符合
1本单位建立的沟通方式及内容有哪些？
Q5.5.3内部沟通
E4.4.3信息交流
S4.4.3协商和沟通
查阅
1培训记录
2会议记录
每周召开安全会议，主要对安全、生产、体系管理进行培训学习，沟通内容：
会议、检查等方式。
符合
12010年公司何时召开的管理评审？
2本单位输入的管理评审资料及改进内容？
3是否对体系运行的适宜性、充分性、有效性进行了评审？
4管理评审报告输出改进的跟踪验证？
Q5.6管理评审E4.6管理评审
S4.6管理评审
查阅
1《管理评审计划》、《管理评审报告》
2管理评审输入的资料
3实施与验证结果。
查管理评审计划于2012年12月13日进行评审。
对管理方针、目标、方案；环境、职业健康安全；法律法规及其他要求；内外审等17项内容进行了评审。
内容全面，符合要求
1公司建立实施运行QHSE管理体系以来是否对员工进行了培训？
2实施了哪些内容的培训？
3采取了哪些措施？
Q6.2.2能力、意识和培训
E4.4.2培训、意识和能力
S4.4.2培训、意识和能力
查阅
1员工培训计划
2培训内容
3采取措施及措施的有效性。
每周安全列会对体系文件进行学习，有记录。
员工绩效考核每年年末由人力资源部组织进行考评，无不合格人员。
符合
1本单位控制的设施设备是否建立台帐？
2设施设备管理制度执行与控制？
3设施设备的使用、维护保养及修理是否进行了控制？
4设备购置、处置、验收是否进行了控制？
Q6.3基础设施控制
查阅
1设施设备台账
2管理制度执行情况
3查阅设备运转记录、履历薄。
4设备管理档案
5设备修理计划
6设备购置计划审核情况
7设备验收存档资料
8设备报废处置。
按体系文件要求建立了设施设备台账，服装组平缝机29台，锁边机、打眼机14台，手套组平缝机24台，每月对设施设备进行检查有记录。
无设备报废记录。
查缝纫机、设备运转记录，编号21；使用人：
韩建珍，记录时间：
2012、9、9；累计运转时间15560.有设备运转记录。
符合
1生产和服务过程中的工作环境是否适宜？
2如何控制？
Q6.4工作环境控制
1现场观察：
2办公室、作业现场设施、光照、温度、湿度、卫生清洁、通风、消防器材的配置、劳动防护用品配备、穿戴、办公用具及工器具的配置情况、环境、安全标识牌配备情况。
3设施、设备维护管理情况。
4作业区域的工作环境适宜性情况。
办公室、作业场所内有光照、通风、空调、计算机、电话机、饮水机，完好。
员工身着工装、带围裙、口罩及防护用具。
对消防器材有登记，每月进行检查并有记录。
设施设备维护符合体系文件要求操作。
作业区域工作环境良好适宜。
符合
1顾客对你单位生产和服务提供的特定要求有哪些？
2对顾客的特定要求是否进行了策划，策划结果是否形成文件？
Q7.1产品实现的策划
查阅
1质量计划、工作计划、服务计划
2计划实施情况。
无特定的产品制作，年度计划西钻克市钻井11项，准东钻井7项等单棉工服、盖布手套计划。
季度性生产计划西部钻探、准东钻井、完井公司棉大衣、工服、床上用品并按计划组织实施。
有厂长白建起批准。
符合
1是否识别了顾客和相关方的要求？
2是否对顾客和相关方的要求予以满足。
1是否建立合同台帐？
2顾客对提供的产品和服务有哪些要求?
如何确定？
3产品和服务有关要求的评审何时进行？
4与顾客采取了哪些沟通方式？
5当顾客对产品要求发生更改时，是否进行了再评审，评审结果是否传达了相关人员？
6顾客对产品和服务的抱怨、投诉？
Q5.2以顾客和相关方为关注焦点
Q7.2与顾客有关的过程控制
查阅
1顾客和相关方的要求有哪些。
2满足顾客和相关方的证据。
查阅
1合同台帐。
2（合同协议、书面订单、口头订单）
3《合同评审（更改）记录表》
4与顾客和相关方沟通结果。
5合同更改评审及传达情况。
6顾客抱怨和投诉记录
查阅：
合同台账，合同评审有市场经营部保管。
采用合同评审、书面订单、口头订单实施，无顾客投诉、抱怨现象。
对顾客意见及建议在本厂内部传达，并组织整改。
符合
1、本单位是否建立合格供应商和外包方名单？
2采购实施过程对新、老供应商、外包方如何选择评价？
3采购计划编制提供哪些信息？
4采购产品验证的主要内容包括哪些？
Q7.4采购控制
查阅
1《合格供应商名单》
2《供应商评价（复评）表》供方有效资质
3《采购计划》批准
4《采购产品验证记录》
5供方提供的检验和试验报告及有效性。
查看合格供应商名单共7家，均在有效期内，评价资料齐全。
入库单：
2012、2、22棉手套10700双；2012、8、2棉手套7600双，领料人刘莉莉。
出库单2012、8、17棉手套12200双，领料人朱荣，有验收、批准，符合要求。
生产和服务提供应控制条件有哪些？
1产品生产的作业文件、技术要求、生产计划？
2使用的适宜设备情况？
3获得和使用监视和测量设备？
4监视和测量的指标控制？
5产品的放行、交付和交付后的活动？
6对生产和服务提供过程识别的关键过程有哪些？
是如何控制的？
7特殊工种人员持证上岗资格的控制？
8再确认控制？
Q7.5.1生产和服务提供的控制
Q7.5.2生产和服务提供过程的确认
查阅
1作业文件、生产计划、技术要求、检验规程、工艺流程。
2设备配置情况
3检测设备及工器具是否有效
4产品的检验报告
5产品的交付的控制
6关键过程控制
7操作人员资质控制
8现场观察作业人员执行技术要求、工艺流程情况。
9查阅人、设备、材料、方法、环境、检测有无变化。
10变化后的再确认控制。
查作业文件：
规定了产品的技术要求、检验规程、包装规定、生产工艺流程。
副厂长吴伟文负责产品的检验。
抽查半成品、产成品检验单有记录。
查监视和测试设备台账，模拟指示秤，型号ATZ-8，出厂编号；有鉴定人、检验员签字。
符合
1对产品标识做出了哪些规定？
2原材料标识？
半成品、成品状态标识的控制？
3可追溯性唯一标识控制？
Q7.5.3标识和可追溯性
1现场观察产品标识、2产品检验标识、设备标识、仓库贮存产品标识
3现场抽查产品采购、入库、出库验证唯一性标识的控制。
查库房、工作车间有产成品、半成品有标示，采购入库、出库验收有出入库手续齐全。
符合
1、本单位顾客财产有哪些？
2、对顾客财产是否进行了控制？
3顾客财产发生丢失、损坏是否与顾客进行了协商解决？
Q7.5.4顾客财产
1查阅
《顾客财产清单》
2顾客财产控制情况。
3协商解决情况。
对顾客财产有识别，本厂无顾客财产。
符合
1、产品入库、出库交付顾客前如何对产品搬运、运输、贮存、包装、进行防护？
2对产品和服务提供防护是如何实施控制的？
Q7.5.5产品防护
现场观察：
1作业人员对交付产品的防护情况。
2贮存现场对产品的防护情况。
3作业现场对产品的防护情况。
原材料、半成品、产成品均检验合格后，分区、离地放置在货架上。
符合
1、你公司配置了哪些监视和测量设备？
2、周期检定计划何时进行？
3、新购置的检测设备是否进行了检定？
Q7.6监视和测量设备的控制
1查阅
《监视和测量设备管理制度》
2检测设备台账、周期检定计划、检定合格证书、报废处置的记录。
建立了计量器具台账，刚直尺、指示秤等均已检验。
符合
1对环境和职业健康安全实施了哪些控制？
2是否对环境、职业健康安全控制点、监视点实施了控制？
3高空作业的管理控制？
4固体废弃物回收控制？
5资源、能源消耗控制？
6危险化学品的管理控制？
7易燃易爆品的管理控制？
8环境保护的控制？
9安全用电的控制？
10废水、废气、噪声的控制？
11交通安全设备的控制？
12员工劳动防护的控制？
13安全生产管理控制？
14消防安全管理控制？
15已识别和控制的主要相关方有哪些？
16对相关方施加影响的主要内容有哪些？
17对相关方环境、职业健康安全跟踪检查的主要内容是什么？
18对相关方施加影响的形式有哪些？
E4.4.6运行控制
S4.4.6运行控制
环境和职业健康安全运行控制程序
《废水、废气、噪声废弃物控制程序》
对相关方施加影响管理程
查阅：
1管理规定对控制点、监视点的控制情况。
现场观察：
2对环境、安全、通风设施、设备标识、标志、设施设备滴跑冒漏、安全用电接地保护、照明开关线路、消防器材配置、节水节电等控制情况。
3对固废物、废旧电池、灯管等处置情况。
4对废水排放控制情况。
5易燃易爆、危化品控制情况。
6对交通车辆维护保养、控制情况。
7员工劳动用品发放、穿戴控制情况。
8对噪声检测控制情况
9对环境污染检测控制情况。
10主要控制的相关方
11对相关方施加影响的主要内容。
12对相关方职业健康安全、环境检查情况
13宣传板报、安全、环境提示牌、警示标识等。
现场观察:
建立废弃物处置记录有员工签字，对废弃物、垃圾倒入垃圾桶。
能源消耗无跑、冒、滴、漏现象，水电在公司能源消耗范围内。
工作现场设置应急照明灯、安全指示灯、灭火器每月检查，消防器材管理卡每月检查，检查人吴伟文，有检查记录符合。
员工发放工服、防暑降温药、每年体检，符合要求。
1本厂环境、职业健康安全重要场所或关键控制部位是否制定了应急预案？
2应急预案组织机构是否建立、健全？
3是否对应急预案进行了演练？
4消防器材如何控制的？
E4.4.7
S4.4.7应急准备和响应控制程序
查阅
1应急预案
2应急预案的演练记录
3《应急预案评审记录》
3义务消防队机构设置情况。
4消防灭火器材的配置及控制情况。
制定并评审应急预案，
建立了义务消防队并进行培训
被服厂实施了消防应急预案的演练。
建立了被服厂消防器材登记表，管理符合。
1顾客的满意信息收集采用了哪些方式？
2对顾客不满意的信息采取哪些措施？
3是否建立了顾客沟通？
Q8.2.1
顾客满意
查阅
1顾客满意信息
2顾客不满意信息措施的实施。
3与顾客沟通的信息。
2012、6、4发出顾客满意度调查表4份，收回4份，评价卫生良好、人员素质高、服务态度满意。
符合
对顾客满意度进行测算满意度96﹪达到预期值符合。
12009年内部审核何时实施的？
2是否有不符合项？
3对不符合项纠正措施和预防措施的验证结果？
4、认证审核发现那些问题，如何进行的整改，
5、对不符合项目进行验证
Q8.2.2内部审核
E4.5.4环境管理体系审核
S4.5.4审核
查阅
1《内部审核计划》、审核组成员和审核员的任命通知、内部审核报告
不符合项报告
不符合项纠正、预防措施的验证
2010年10月11日第二次内审，开出不符合项一个，
对已停用的设备未进行状态标示及维护保养。
不符合程序文件6.3和设施设备管理制度，在2010、11、16日整改、完成，验证人李燕。
符合
1对产品（服务）及过程的质量如何控制？
2产品储存温度、湿度的监视和测量
3产品加工过程参数的监视和测量？
4最终产品质量如何控制？
5交付产品质量监视和测量控制？
6重点污染源、危险源是如何进行控制的？
7资源、能源是如何管理的？
8有毒有害作业现场是否发生过职业病、工伤、事故？
9对消防安全、易燃易爆品、危险化学品是如何控制的？
10管理目标、指标和管理方案完成情况的控制？
Q8.2.3过程监测和测量
Q8.2.4产品监测和测量
E4.5.1绩效监视和测量
S4.5.1监视和测量
查阅：
1产品生产过程的监视和测量。
2工艺流程的监视和测量。
3产品生产技术要求、检验规程执行情况的控制。
4最终产品检验和试验的控制。
5交付产品包装监视控制。
6重要环境因素、重大危险源监控结果。
7对资源、能源控制。
8特种作业、有毒有害作业人员的健康查体、女职工查体、职业病、禁忌症的查体控制。
9对消防安全、易燃易爆品、危险化学品监视控制情况。
10对目标、指标和方案的监视和测量的。
11废弃物的回收处置控制情况。
被服厂每周对生产班组进行检查考评，查记录对出现的问题及时整改
每年对职工安排健康体检，防护用品按时发放。
每月对消防、安全进行性检查并填写检查记录。
对目标、指标及时进行了制定和测算，目标值符合
1对环境、职业健康安全法律法规和其它要求的合规性是否进行了评价？
E4.5.2合规性评价
查阅：
1合规性评价报告、评价人员、审核人、批准人及日期。
2010年9月3日进行了合规性评价，评价内容20项
通过内部审核方式进行评价，评价人员刘建华等14人，编制纪殿孝等7人，审核刘建华日期2010/9/3
1有无不合格品？
2采购产品、半成品、成品发现不合格如何处置？
3有没有让步接收的产品和服务？
4让步接收由谁批准？
Q8.3不合格品控制
查阅
1对不合格品处置。
2对返工、返修产品的评审、再检验的结果。
3让步接收产品的审批。
服务过程无不符合服务
无不符合采购产品
对每日检查中出现的不符合及时整改，符合要求
1收集了哪些信息？
是否进行了分析？
2、数据分析应用了哪些统计技术？
Q8.4数据分析
查阅
信息收集、统计分析内容的结果。
定期对目标测算分析：
顾客满意度测评94﹪，合同履约率100﹪，产品制成率95.4﹪。
符合
1对管理体系实施哪些改进？
2改进的效果如何？
Q8.5.1持续改进
查阅
改进内容和改进的效果
对设备地线、插头、插座进行了线路整改；对库房内增加了货架；更换了配电房大门。
符合
1对不符合纠正与预防措施如何实施控制？
2是否发生过不符合、事件、事故？
3如何对不符合、事件、事故控制？
Q8.5.2.纠正措施
Q8.5.3预防措施
S4.5.2事故、事件、不符合纠正和预防措施
E4.5.3不符合、纠正与预防措施
查阅：
1不符合事件、事故处理。
2纠正和预防措施的制定、评审。
3不符合纠正和预防措施的验证。
抽查：
《事故调查与处理报告》、《纠正预防措施报告》、《不合格项报告》
无环境污染、安全事故发生，无顾客投诉、目标均已达成。
对内外审开出的不符合项及时整改。
符合
审核员/日期：
周招明2011年10月11日审核组长/日期：
纪殿孝2011年11月14日
鑫塔有限责任公司QHSE记录：
编号：
QHSE-ZHJL-063-A/0
内部审核检查表
单位：
鑫塔公司序号：
受审核部门
物业公司
审核日期
2011/10/11
审核依据
1依据GB/T19001-2008、ISO9001:
2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004、ISO14001:
2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》；
2适用的法律法规和其它要求；
3QHSE管理手册、程序文件、作业文件。
检查内容
标准条款
检查方法
检查结果记录
请经理介绍一下：
本公司的基本概况：
你管理体系中负责的主要职责及各管理人员负责的主要职责
Q5.5.1/E4.4.1
/S4.4.1
职责和权限、
机构和职责
查阅管理职责
查阅组织机构图
查阅职责分配表
经理：
刘洪海，会计：
杨秀香、余庆胜，服务组管理人员：
朱庆芝，电工蔡庭京，分工明确，建立了本公司的职责分配表，由经理批准执行。
符合
1是否按标准要求编制了文件控制程序？
2是否对文件的编制、发放、回收、存档、查找、修订、评审、换版和管理做出了规定？
3编制的文件发布前是否得到批准？
4更改的文件是否得到了识别？
5文件的使用者是否获得有效版本？
6是否确保了文件的清晰度？
7外来文件是否得到了有效控制？
8对作废的文件是否进行了标识？
9管理体系文件是否受控？
Q4.2.3文件控制
E4.4.5文件控制
S4.4.5文件和资料控制
查阅:
管理手册、程序文件
查阅：
1文件发布、批准、发放、回收、作废、更改、评审、标识、控制状态。
2使用人员的文件是否为有效版本。
3现场抽查：
使用人员的管理手册、程序文件、作业文件批准、受控等状态。
会计杨秀香负责本公司文件管理，查受控文件清单内容填写完全。
符合。
文件接收填写文件接收登记表，对受控文件填入受控文件清单、班组文件填写文件发放登记表。
查物业公司服务组检查考评表、钻井公寓检查记录有整改措施、验证结果。
物业公司作业文件汇编发放，受控号001。
管理符合。
1是否按标准要求编制了记录控制程序？
2是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理做出了规定？
3对记录如何控制的？
是否建立了记录清单？
4对记录的编号、保存期限是否做出了规定？
5记录的填写要求是否清楚、对记录填写做出了哪些要求？
6记录填写的内容需要更改时，如何更改？
7对记录的保管和贮存环境做出了何种规定？
8你公司的记录清单是否得到备案归档？
Q4.2.4记录控制
E4.5.3记录
S4.5.3记录和记录管理
1查阅管理手册
2查阅《记录控制程序》
3现场抽查《受控文件清单》、《环境因素识别及评价表》、《外来文件登记表》、《文件发放登记表》记录的编目、编号、保存期标识状态。
4记录填写是否清晰、有无涂改情况。
5更改是否为杠改。
6抽查：
记录清单备案情况。
建立了物业公司记录清单，在用记录共89个，与2009年7月20日编制，批准实施，内容完整，有保存期。
审核记录清
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