6.中铁七西纪〔2018〕 8号 附件2：中铁七局工程项目廉洁风险防控等级汇总表.docx

6.中铁七西纪〔2018〕 8号 附件2：中铁七局工程项目廉洁风险防控等级汇总表.docx

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中铁七局工程项目廉洁风险防控等级汇总表

存在或可能引发的廉洁风险

风险点

风险内容及表现形式

风险

等级

防控要点

责任人/责任部门

思想

道德

风险

政治理论学习不够、理想信念不坚定、理想信念动摇、道德水准滑坡。

一级风险

加强政治理论学习、加强思想教育、加强警示教育，建立项目理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、专业知识为主要学习内容，定期开展党风廉政教育，定期组织班子学习。

项目领导班子要带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境。

项目书记、

领导班子成员

不思进取、软弱涣散、得过且过、脱离实际、形式主义、以权谋私，抵御廉洁风险能力下降。

一级风险

加强政治学习和党性修养，强化职业道德和廉政风险意识。

项目领导班

子、各部门

人员

不注意加强修养，不服从领导，消极怠工，不能及时安排、落实自己份内工作，为群众服务的素质低下。

二级风险

切实加强干部队伍作风建设，认真落实岗位职责，严格对领导干部责任考核。

项目领导班子

对党风廉政建设工作不重视，“一岗双责"和"两个责任"落实还不到位，存在监督盲区。

二级风险

定期组织党风廉政建设相关文件学习，加强全面从严治党，强化责任落实，坚持

“一岗双责"，认真落实''两个责任"，坚持民主集中制，强化职能监督，严格把控项目关键部门落实职责，定期开展批评与自我批评，以身作则，做好表率。

项目领导班子、各部门负责人

对党的方针政策、特别是党风廉政建设学习放松要求。

三级风险

加强对党的方针政策学习和教育，通过多种形式加强对党风廉政建设相关制度学习，要将学习形成长效机制，避免学习流于形式。

项目部领导

班子、各部

门人员

人员思想素质不过硬，部分员工思想松懈，党风廉政建设认识不到位，不掌握相关法律法规，政治理论学习不够，廉洁自律意识淡薄。

三级风险

加强全员思想教育和职业素质教育，廉洁奉公、爱岗敬业的良好氛围。

项目部领导班子、各部门人员

重业务轻政治理论学习，导致部分领导干部理论水平太低，政治素质下降

三级风险

加强政治学习，提高领导干部个人素质和理论水平

项目部领导

班子、各部

门人员

项目部领导班子对部门管理人员廉洁谈话不及时容易造成思想松懈。

三级风险

严格落实党风廉政建设有关谈话制度，加强对部门人员的谈话教育

项目部领导

班子、各部

门人员

项目党风廉政教育不经常，廉洁氛围不浓厚，廉政教育的形式单一，针对性、时效性不强。

三级风险

积极开展廉洁教育活动，坚持学习教育制度，大力营造项目廉洁文化氛围，充分利用互联网媒体，专题会议、参观交流和参加培训等多渠道开展教育。

项目部领导

班子、各部

门人员

岗位

职责

风险

未经领导班子成员集体研究决策，由班子成员中某一人对重大问题的决策进行独断专行暗箱操作以谋取私利。

一级风险

在项目中重大问题决策上，要以促进公司施工开展和盈利为目标，坚持召开领导班子会议，以发扬民主、深入调研、实事求是的态度相协相商，避免"拍脑袋"和

言堂"。

项目部领导

班子、各部门人员

利用职务之便，对前来办事者吃、拿、卡、要，收受前来办事者请客送礼和受贿。

一级风险

加强廉洁教育，引导员工认真履职，做到公正、公平、廉洁、自律。

项目部领导班子、各部室

项目资金的安排上不按财务规章制度办事；大额资金使用上，独断专行，不进行党政会签。

一级风险

严格执行三重一大制度，在大额资金使用上，必须进行班子集体研究，并上报上级公司按照流程办理，项目部要严格执行重要事项和大额资金拨付党政联签制度，定期对项目党政联签进行检查。

项目经理、财务部

利用职权私自挪用、侵吞公款。

一级风险

强化日常监督管理，不定期对财务工作进行抽查。

配合上级公司做好纪检监察工作和审计工作。

项目经理、财务部

在人事安排、任用、考核、评选先进、在人员安排或干部任用上不按相应程序办事，徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行。

一级风险

严格执行三重一大制度，在选人用人上以德为先，培养和发现德才兼备人才、骨干；推荐先进，任人为贤，要公平、公开、公示，让职工说话、参与、决策。

项目领导班子、综合办公室

利用管理权限在合同、结算等管理工作中存在暗箱操作、收受贿赂、接受宴请等。

一级风险

加强廉洁教育，强化日常监督管理，按照工程项目合同管理相关规定，严格履行职

贝O

项目经理、

项目书记、

工经部

利用职权暗箱操作，提供虚假劳务信息、供货商信息等，改变招标方式，内外勾结，控制招标结果；

一级风险

招标必须公开、公平、公正，招标文件必须报公司审查通过后再执行。

评标组人员必须广泛，包括各部门及外部专家；公司定期检查督导，进行通报。

项目经理、

工经部、物

机部

业务招待费管理不严格，随意招待、招待超标。

二级风险

认真落实中央八项规定精神、坚决反对四风，艰苦朴素，区分招待对象，适时招待，严格控制招待标准

项目书记、办公室

利用职务之便将与自身利益有关的设备安排在本单位租赁。

二级风险

杜绝本单位职工集资购买设备在本单位使用。

项目物机部

玩忽职守，不认真履行岗位职责，对租赁设备市命调查不认真，致使价格偏高，造成项目经济损失。

二级风险

严格遵守岗位职责，认真做好市场询价并做好相关记录，建立合格租赁供应方名册，及时分析市场价格，为项目提供可靠真实的数据。

项目经理、

设备部

施工队不具备完工条件，合同规定的工程未彻底完成，贿赂技术人员予以验收。

二级风险

1.对技术人员进行合同交底，使其明确施工队所承担的施工内容。

2,建立完善的工程完工验收体系。

项目工程部

在工程计量上弄虚作假、以少报多，收入确认不真实；不按项目完成的实际工程量办理结算资料、不如实核对单据，手续不完备。

二级风险

按照谨慎收入原则真实反应项目成本管理情况，不弄虚作假；在结算工程量上，坚持实事求是，按照工程项目承包施工合同进行计量结算，不超结、未计价工程量不予结算，各项手续完毕后再结算。

项目工经部

岗位职责没有明确分离，会计出纳一人兼任。

三级风险

加强财务人员配备，严格执行岗位职责，杜绝财务会计

财务部

和出纳一人兼任，避免财务权力集中失去监督。

对协作队伍未进行党风廉政建设交底

三级风险

按照党风廉政建设制度要求，及时对进场合作队伍进行党风廉政建设交底

项目书记、

综合办公室

不认真履行监督职责

三级风险

加强项目自身廉政建设，加强对分管部室、人员的廉政监督教育，做到勤学习、多抽查、勤督促。

项目书记、

各部室

在技术管理中与劳务队有利益瓜葛，收受协作队伍贿赂。

在技术方案、技术措施等方面弄虚作假、审核把关不严，不安程序办事。

三级风险

严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，加强技术管理人员教育管理和监督。

项目总工、

项目工程部

试验检测人员利用职权收受劳务队伍好处，对原材料进场、工程质量把关不严、弄虚作假、试验数据失实，出具假试验报告。

三级风险

加强对试验检测人员的监管和教育，对原材、工程质量试验检测要严格按照试验程序和流程操作，确保试验数据的真实性。

项目总工、试验室

技术人员和现场管理人员在管理过程中，对没有给自己好处的外协队伍进行违规

“卡”工。

三级风险

严格要求技术和现场管理人员执行规章制度，同时发挥党群工作协理员、党风监督员作用，进行常态化监督。

项目总工、

现场副经理

征地拆迁中利用职权与地方勾结，虚增拆迁补偿，谋取私利，骗取企业财产。

三级风险

加强对征地拆迁人员的教育和监管，项目部书记要及时和地方政府对接，及时掌握征地拆迁动态。

项目书记

业务

流程

风险

在资金管理上，项目部可能存在脱离监管，私设“小金库"，挥霍、浪费、私分"小金库"现象。

一级风险

严肃财经结算纪律，规范资金支付流程，从源头上杜绝以各种形式产生的"小金库"违规行为。

项目书记、

项目财务部

与施工队伍有勾结，谋取私利，私自超结、超付工程款或材料款，或在结算资料不全的情况下办理支付手续

一级风险

严格按照程序、规章制度办事，加强廉洁教育，引导财务员工认真履职，做到公正、公平、廉洁、自律；强化对财务们日常监督管理，不定期对作业队伍或供应商进行抽查访问，对财务工作进行抽查；

项目经理、财务部、工经部、物机部

现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条"抵库。

一级风险

严格执行资金管理办法及会计基础工作规定进行盘库。

项目经理、财务部

未上报公司批准擅自开户，资金体外循环，脱离监管。

一级风险

加强员工的思想道德教育和业务能力培训，进一步规范相关人员从业行为；强化日常监督检查，定期请上级公司财务部门进行检查。

项目经理、财务部

在采购物资设备中加大单价或以劣质产品充当正品；为外租工程机械出具虚假资料；材料入库验收不认真，出库虚报冒领，高价租赁外部机械。

一级风险

严抓项目内控体系建设，完善约束机制，规范业务流程，建立健全项目党风廉政建设防控机制，对物资及设备采购、租赁、验收、处置等关键环节加强监督，通过看现场、查资料、听意见、核数据等多种方法提高制度的执行力。

项目经理、

物机部

在计量结算方面，项目领导和业务人员可能给外协劳务队伍超前、超价、超量结算，采取多计工程量、多计工时、多算材料费等方式，从中收取"好处”满足私利，造成项目效益流失。

二级风险

严格执行公司计量收方规章制度，严格现场收方程序，现场结算收方资料多人审核、多人签认、部门联合收方、领导班子联合审批。

对隐蔽工程和关键分项工程施工结算有现场技术员和专业工程师监督的照片和影像资料作为收方结算依据。

现场副经理、项目总工、工程部工经部

合同单价等内容未经公司工经部审核通过，私自定价分包。

二级风险

项目部要组织相关部门与承包商进行合同谈判，并征求各部门意见，合同预算人员对分包工程的单价及总价进行测算，相关部门及项目领导进行审核，要严格按照公司的分包合同范本，明确所涉及的内容。

项目总经、工经部

内务勾结，接收利益输送，降低验收标准，质量不合格也予以验收。

二级风险

加强监督管理和教育，实行质量责任制，对出现质量问题的工程和技术人员的工资奖金挂钩，和人力资源部门协调，对出现违规行为的技术人员行为记入个人档案。

项目总工、工程部、试验室

无合同付款，或先付款再补签合同。

二级风险

要严格落实集团公司财经结算纪律，杜绝无合同付款。

项目经理、

财务部、工

经部、

租赁设备时租赁方利用非正当手段多签认使用天数。

二级风险

加强对租赁设备使用情况的检查监控，及时记录，月末核对把关。

对有意多记录租赁使用时间，给单位造成经济损失的人员严肃处理并罚款。

项目副经

理、物机部

对外租设备的停机天数、使用的材料油料等费用不如实扣减。

二级风险

设备在租赁过程中，物资部门严格落实领发料制度，做好设备出租单位的签认记录，及时将费用在设备结算单中扣除。

现场副经

理、物机部

私自界定废旧物资并处理，造成资产流失；市场调查不充分，指定收购单位，低价让售；违规计重，暗箱操作，人为减少资产数量。

二级风险

严格执行《废旧物资管理办法》，实行厂务公开，接受群众监督。

坚决执行市场调查相关规定，执行调查结果报公司审批制度，无审批不能处理。

财务部门不见公司报告批复不得注销资产，不能做帐务处理。

坚持''废旧物资处理领导小组"全员参与制度，杜绝一人操作。

项目经理、

财务部、物

资部

在劳务结算、物资采购资料不全的情况下办理支付手续。

二级风险

加强员工的思想道德教育和业务能力培训，进一步规范相关人员从业行为。

项目经理、

财务部

办公用品、办公设备不能按程序采购、超标准采购、虚