证券商业务员资格测验试题 四.docx

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证券商业务员资格测验试题四

证券商业务员资格测验试题四

證券商業務員資格測驗試題

科目：

證券法規概論與證券交易實務

請填入場證編號：

※注意：

考生請在「答案卡」上作答，單一選擇題，共100題，每題1分。

1.零股股東是指持有股票未滿多少的股東？

（A）五百股（B）一千股（C）一千五百股（D）二千股

2.證券商之副總經理可否投資其他證券商？

（A）取得董事會決議通過即可（B）須向主管機關事先核備

（C）取得股東會決議通過即可（D）不得投資其他證券商

3.出席股東不足規定定額，而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為何種決議？

（A）臨時決議（B）特別決議（C）假決議（D）輕度決議

4.發行人於募集後製作並以帳簿劃撥方式交付有價證券之行為，稱為：

（A）發行（B）上市（C）上櫃（D）承銷

5.依現行法規定，募集有價證券下列何者書類必須先交付認股人或應募人？

（A）年度財務報告書（B）議事手冊（C）營業情形報告書（D）公開說明書

6.公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？

（A）發行人（B）負責人

（C）該有價證券之證券承銷商（D）會計師

7.「證券交易法」所稱募集之主體為何？

（A）發行人（B）股份或公司債（C）特定人或不特定人（D）認股人或應募人

8.關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

（A）所有因而受有損害之投資人

（B）限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交易之人

（C）限於因而受有損害之善意取得人或出賣人

（D）限於因而受有損害之善意出賣人

9.內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易責任限額提高以資懲罰，所謂善意意指？

（A）依正常管道買賣股票（B）公司之股東

（C）不知內部重大影響股票價格之消息者（D）以上皆是

10.於計算公開發行公司全體董、監之持股數額是否符合規定之持股成數時，董、監之持股數額認定標準為何？

（A）以股東名簿之記載為準

（B）以送存證券集中保管之證明為準

（C）以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準

（D）以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準，並加計以他人名義持有之股份數額

11.公開發行公司若其實收資本額為三億一千萬元，則其全體董事所持有記名股票之股份總額，不得少於：

（A）三千一百萬股（B）三百一十萬股（C）四千五百萬股（D）四百五十萬股

12.證券承銷商應提存營業保證金、包銷（或代銷）保證金各為多少？

（A）四千

萬元、無須提存（B）四千萬元、一千萬元

（C）四千萬元、五千萬元（D）四千萬元、包銷金額之百分之五

13.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？

（A）證券商同業公會（B）臺灣證券交易所（C）證券櫃檯買賣中心（D）證券集保公司

14.證券商應將許可證照置於何種場所？

（A）置於證券集中保管事業庫房（B）置於保險鐵櫃

（C）懸掛於營業處所顯著位置（D）懸掛於董事長室

15.證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記？

（A）三日（B）五日（C）十日（D）一個月

16.證券商與發行公司間，有下列何項情事時，不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商？

（A）任何一方與其持股超過百分之五十之被投資公司，合計持有對方股份達其股份總額百分之十

以上者

（B）任何一方股份總額百分之二十以上之股份為相同股東持有者

（C）任何一方董事長或總經理與對方之董事長或總經理具有配偶或二親等以內親屬關係者

（D）以上皆是

17.下列何者為證券商資產負債表應記載事項？

（A）利息支出（B）手續費支出（C）違約損失準備（D）以上皆是

18.證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？

（A）證券商同業公會（B）臺灣證券交易所（C）財政部（D）經濟部

19.證券主管機關，為保護公益或投資人利益，得命令臺灣證券交易所為何種行為？

（A）變更章程（B）變更營業細則（C）變更業務規則（D）以上皆是

20.公司制證券交易所之董事、監察人至少應有多少名額，由主管機關指派非股東之有關專家任之？

（A）五分之一（B）四分之一（C）三分之一（D）二分之一

21.原則上在證券交易上賣方對買方之"擔保"為：

（A）瑕疵擔保，只擔保該證券為真實，非偽造

（B）擔保公司已充分公開一切事實

（C）保證公司股票有一定之價值

（D）保證股價不會下跌

22.證券商未經主管機關核准，從事有價證券買賣之融資或融券，處幾年以下有期徒刑？

（A）一年（B）二年（C）三年（D）五年

23.客戶擬將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管者，應檢具開戶申請書及下列何者向參加人申請開戶？

（A）戶口名簿（B）存款證明（C）有價證券（D）印鑑或簽名式樣

24.依「證券集中保管事業管理規則」規定，每一證券集中交易市場，以設立幾家證券集中保管事業為限？

（A）一家（B）二家（C）三家（D）四家

【請續背面作答】

25.證券金融事業辦理對證券商之轉融通，指：

（A）證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或

有價證券

（B）證券商請證券金融事業保證向銀行借款

（C）證券金融事業向銀行借款轉貸證券商

（D）證券金融事業發行商業本票轉貸予證券商

26.證券投資信託事業應何時計算信託基金之淨資產價值？

（A）每週（B）每月（C）每季（D）每營業日

27.綜合證券商（同時經營經紀、承銷、自營業務）與證券投資信託公司二者最低實收資本額之合計為？

（A）十二億元（B）十三億元（C）十四億元（D）九億元

28.我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：

（A）契約型（B）公司型（C）債權型（D）以上皆非

29.有價證券集中市場係何者所開設？

（A）財政部證券暨期貨管理委員會（B）證券交易所

（C）櫃檯買賣中心（D）證券暨期貨市場發展基金會

30.於證券經紀商或證券自營商的營業處所從事買賣有價證券所形成的市場稱為?

（A）流通市場（B）公開市場（C）集中交易市場（D）店頭市場

31.對於股份有限公司股東臨時會之召集，依法應有繼續一年以上，持有已發行股份總數多少比例以上之股東才得請求公司召集？

（A）百分之十（B）百分之五（C）百分之三（D）百分之十五

32.上市、上櫃公司應編製什麼文件，於股東常會分送股東？

（A）公開說明書（B）財產目錄（C）股東名冊（D）年報

33.已依「證券交易法」規定發行股票之公司於增資發行新股時，主管機關得規定其：

（A）股權分散標準（B）股權保管標準（C）股權集中標準（D）股權統一標準

34.會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，發生疏漏或錯誤而遭停止辦理簽證處分者，其最長期限為何？

（A）五年（B）三年（C）二年（D）一年

35.公司買回股份之執行期間為多久？

（A）一個月（B）二個月（C）三個月（D）四個月

36.禁止內部人交易所保護的法益是？

（A）交易對方所受之損失（B）上市公司名譽之損失

（C）社會對市場公正性之預期（D）交易人的道德與良心

37.某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰？

（A）新臺幣二萬元以上，新臺幣十萬元以下

（B）新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下

（C）新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下

（D）新臺幣十二萬元以上，新臺幣六十萬元以下

38.經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者，得併科新臺幣多少金額以下之罰金？

（A）一百二十萬元（B）一百八十萬元（C）二百四十萬元（D）三百萬元

39.當證券商經營證券業務時，下列那一個是

禁止的行為？

（A）提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣

（B）對客戶提供有價證券之資訊，有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之行為

（C）接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託

（D）以上皆是

40.經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：

（A）證券自營商（B）證券承銷商（C）證券經紀商（D）以上皆可

41.證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？

（A）異動前（B）異動當日（C）異動後三日內（D）異動後五日內

42.證券商主辦會計人員之任免，其程序為：

（A）總經理決定（B）人事評審會同意（C）董事過半數同意（D）董事長同意

43.證券集中交易市場所稱證券商內部人員，於法人董事部分，限於法人本身及其：

（A）董事長（B）總經理（C）經理人（D）代表人

44.對證券商設立分支機構，下列何者之敘述為錯誤？

（A）經證期會許可後才可設立分支機構

（B）開始營業屆滿一年後，才可申請設置分支機構

（C）每設置一家分支機構，應增加三千萬元之實收資本額

（D）每一直轄市，設置不超過五家分支機構

45.證券經紀商須以書面函報違約資料者，係同一申報日同一委託人違約金額總計至少須達新臺幣多少元以上者？

（A）五百萬元（B）一千萬元（C）一千五百萬元（D）二千萬元

46.何種證券，其上市由主管機關以命令行之，不適用「證券交易法」有關上市之規定？

（A）政府發行之債券（B）特別股（C）轉換公司債（D）認股權證

47.上市之有價證券，依法應於證券交易所之集中市場交易，但下列何者不在此限？

（A）私人間直接讓受不超過證券一個成交單位之數量

（B）政府所發行債券之買賣

（C）依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權

（D）以上皆是

48.集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者，其申報買賣之數量，以多少單位為一交易單位？

（A）一百（B）一千（C）五千（D）一萬

49.有關仲裁判斷，下列敘述何者錯誤？

（A）證券商對於仲裁之判斷，延不履行時，主管機關得以命令停止其業務

（B）仲裁制度為迅速簡便之訴訟外解決紛爭之方法

（C）仲裁人原則上應於六個月內作成仲裁判斷書

（D）法院確定判決的效力仍高於仲裁判斷書之效力

50.有關仲裁人之選定或推定，下列何者為正確？

（A）當事人事先以書面約定（B）仲裁人得為二人以上之雙數

（C）法人機構得為仲裁人（D）以上皆是

51.那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？

（A）證券經紀商（B）證券承銷商（C）證券自營商（D）票券商

52.發行人募集與發行有價證券，如採申報生效，且屬可縮短

申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？

（A）三個營業日（B）五個營業日（C）七個營業日（D）十二個營業日

53.上市、上櫃公司辦理合併發行新股者，發行於最近一年內取得認可之信用評等機構評等報告者，其申報生效期間縮短為幾個營業日？

（A）十五個營業日（B）十二個營業日（C）九個營業日（D）七個營業日

54.公開發行公司發行普通公司債，並檢具對外公開發行公司債申報書與書件，向證期會提出申報，一般情形，證期會受理發行公司債申報書之日起多久後即可申報生效？

（A）申報之日起七個營業日（B）申報之日起十二個營業日

（C）證期會受理之日起七個營業日（D）證期會受理之日起十二個營業日

55.甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前，應先經會計師查核簽證，請問查核簽證之會計師是指：

（A）經考試院會計師考試合格者

（B）經考試院會計師考試合格並經登錄者

（C）經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者

（D）經考試院會計師考試合格，並經登錄且加入經財政部證券暨期貨管理委員會核准辦理查核簽

證之聯合會計師事務所者

56.公開發行公司公告之財務報告，有應更正稅後損益金額在新臺幣多少以上者，應重編財務報告，並重行公告？

（A）一百萬元（B）一千萬元（C）五千萬元（D）一億元

57.現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？

（A）證券經紀商（B）證券自營商（C）證券承銷商（D）證券商業同業公會

58.證券承銷商承銷有價證券之承銷期間，不得多於幾日？

（A）三十日（B）四十日（C）五十日（D）六十日

59.證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？

（A）自行認購（B）再行銷售（C）退還發行人（D）洽特定人認購

60.中央政府為募集所需資金，依法向社會大眾集資所發行之有價證稱為：

（A）公司債（B）金融債券（C）中央公債（D）股票

61.上市公司之董事，經由集中交易市場轉讓持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，免予申報？

（A）伍萬股（B）壹萬股（C）壹拾萬股（D）壹百萬股

62.私人間直接讓受上市之有價證券，其數量不超過該證券一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於幾個月者，得不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之？

（A）五個月（B）三個月（C）二個月（D）一個月

63.不經由證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何者核准？

（A）財政部（B）財政部證券暨期貨管理委

員會

（C）臺灣證券交易所（D）證券櫃檯買賣中心

64.所謂股務包含下列哪一項？

（A）辦理現金增資股票之事務（B）辦理股票之合併與分割作業

（C）處理有關股票委外印製事項（D）以上皆是

65.證券集中交易市場之電腦自動交易之買賣申報有效期間為多少？

（A）當日有效（B）二天有效（C）三天有效（D）七天有效

66.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止之行為？

（A）以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算

（B）與他證券商相互在場外為對敲之買賣

（C）未經主管機關許可買賣未上市股票

（D）以上皆是

67.申請股票上市之發行公司，其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額的比率，於最近二個會計年度均達多少以上者，始可同意其股票上市？

（A）百分之六（B）百分之五（C）百分之三（D）百分之二

68.對零股交易下列何者錯誤？

（A）買賣成交順序以錯帳、違約作相反之買賣申報委託最先成交

（B）買賣成交順序，證券自營商優先證券經紀商

（C）股票除息或除權交易日前三個營業日暫停零股交易

（D）申報量不得超過九百九十九股

69.鉅額交易指的是，在非與證券商議定之下，其交易在多少交易單位以上者？

（A）五百單位（B）一仟單位（C）一仟五百單位（D）二仟單位

70.股票開始上市買賣前，發現具體確認其上市契約核准生效前或核准生效後，有審查準則所列不宜上市情事之虞時，臺灣證券交易所得：

（A）先暫緩其上市買賣，並進行查核，並報主管機關備查

（B）先准進行買賣，經查確有不宜上市情事，再撤銷上市

（C）報請主管機關決定

（D）請該公司自行查核再重新辦理上市審查

71.臺灣證券交易所綜合股價指數編算方式為何？

（A）發行量加權（B）非發行量加權（C）平均數（D）以上皆非

72.如果以限價賣出，其成交價位最可能是？

（A）下一盤跳動之成交價（B）下兩盤跳動之成交價

（C）委託價位以下之成交價（D）委託價位以上之成交價

73.證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？

（A）臺灣證券交易所（B）證券商同業公會

（C）證券暨期貨市場發展基金會（D）各證券經紀商

74.客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？

（A）全權選擇證券種類（B）全權決定買賣數量

（C）全權決定買賣價格（D）以上皆是

75.在證券集中交易市場上市之外國股票的受託買賣為：

（A）市價委託（B）限價委託（C）等價委託（D）全權委託

76.曾違反證交法規定，亦經司法機關判決有罪，則刑期滿幾年後，可再於證券商處開戶？

（A）三年（B）四年（C）五年（D）六年

【請續背面作答】

77.在證券

集中交易市場上市之外國股票，於其原流通市場暫停交易時，證券集中交易市場之外國股票應：

（A）暫停交易

（B）仍然繼續交易

（C）依該外國股票之證券主管機關決定是否繼續交易

（D）依財政部證券暨期貨管理委員會決定是否繼續交易

78.證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票的經紀或自營買賣業務時，應先取得何者許可後，始得為之？

（A）證券櫃檯買賣中心

（B）臺灣證券交易所

（C）財政部證券暨期貨管理委員會

（D）中央銀行

79.證券經紀商於其營業處所受託買賣上櫃有價證券，得以下列何種方式為之？

（A）當面委託（B）IC卡委託（C）網路委託（D）以上皆可

80.櫃檯買賣轉換公司債申報買賣之價格為何？

（A）壹佰元（B）壹仟元（C）伍仟元（D）壹萬元

81.客戶與證券自營商議價買賣債券，應否辦理開戶手續？

（A）應與買賣股票相同辦理開戶手續及徵信作業

（B）應辦理開戶手續，但毋須辦理徵信作業

（C）毋須辦理開戶手續，僅檢附身分證或登記證照影本即可

（D）以上皆非

82.比較會員制證券交易所與中華民國櫃檯買賣中心之組織結構？

（A）前者為社團法人，而後者為財團法人

（B）前者為財團法人，而後者為社團法人

（C）兩者皆為社團法人

（D）兩者皆為財團法人

83.上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票？

（A）特別股票（B）庫藏股票（C）標的股票（D）管理股票

84.櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制？

（A）無漲跌停限制（B）有上下百分之五之漲跌停限制

（C）有上下百分之七之漲跌停限制（D）以上皆非

85.證券商營業處所議價買賣債券之交易時間：

（A）上午九時至十一時（B）上午九時至十二時

（C）上午九時至下午三時（D）以上皆非

86.櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向證期會申報？

（A）當日（B）二日內（C）三日內（D）五日內

87.甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯中心應如何處理？

（A）通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯交易

（B）報請主管機關停止甲公司之有價證券櫃檯買賣契約

（C）報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣

（D）逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣

88.證券商櫃檯買賣股票之方式，係：

（A）在證券商營業處所議價，以自營方式為之；或參加櫃檯買賣中心股票等殖成交系統，以自營

或經紀方式為之

（B）在證券商營業處所競價，以自營方式為之；或參加櫃檯買賣中心股票等殖成交系統，以自營

或經紀方式為之

（

C）在證券商營業處所議價，以自營方式為之；或參加櫃檯買賣中心股票等價自動成交系統，以

自營或經紀方式為之

（D）在證券商營業處所競價，以自營方式為之；或參加櫃檯買賣中心股票等價自動成交系統，以

自營或經紀方式為之

89.櫃檯買賣證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回交易餘額不得超過其淨值之幾倍？

（A）十倍（B）六倍（C）五倍（D）四倍

90.委託人申請以現券償還融券者，證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾營業日前交付委託人？

（A）一個營業日（B）二個營業日（C）三個營業日（D）四個營業日

91.證券金融公司某種證券之融券餘額與轉融券餘額之合計數，超過融資與轉融資餘額之合計數時，在何處辦理標借？

（A）證券交易所或證券櫃檯買賣中心（B）證券商公會

（C）證券金融公司（D）證券金融公司委託之證券商

92.證券商對委託人融券，下列那一敘述不正確？

（A）應按融券賣出之證券種類、數量，予以融券代辦交割

（B）融券賣出價款經扣減證券交易稅、融券手續費及證券商手續費之餘額，應全部作擔保

（C）按融券賣出成交價款乘以規定成數，向委託人收取融券保證金

（D）融券保證金未滿千元部分以千元計算

93.證券商計算委託人融資融券擔保維持率，不須使用下列那一項？

（A）融資擔保證券市值（B）原融券擔保品及保證金

（C）原融資金額（D）融資自備價款

94.客戶預期一段時間之後，會有同種類之二張現股匯入其集保戶頭，且可能該公司股價會下跌，為防止日後股價滑落，請問你該建議何項投資操作？

（A）融資買進一張（B）融券賣出一張（C）融資買進二張（D）融券賣出二張

95.證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？

（A）向其他證券商申請標購（B）洽證交所議借

（C）向證券金融事業轉融券（D）以自營買進股票墊用

96.證券投資信託基金所發行的有價證券稱為：

（A）認購權證（B）存託憑證（C）公司股票（D）受益憑證

97.下列那一項證券交易之證券交易稅稅率最低？

（A）股票（B）政府公債（C）轉換公司債（D）受益憑證

98.投資國內開放式共同基金，在下列那一種情形下會有稅負產生？

（A）基金淨值差價利得（B）基金已實現資本利得的收益分配

（C）基金投資股利所得的收益分配（D）證券交易稅

99.股票交易之手續費是：

（A）只對買進收取（B）只對賣出收取（C）買進、賣出均收取（D）以上皆非

100.證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法：

（A）計算日臺灣證券交易所之成交價加權平均值

（B）計算日臺灣證券交易所公告之平均價

（C）計

算日集中交易市場之收盤價

（D）依契約