上半年辽宁省基金从业资格证券投资基金的功能与作用考试题.docx

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上半年辽宁省基金从业资格证券投资基金的功能与作用考试题

上半年辽宁省基金从业资格：

证券投资基金功能与作用考试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于开放式基金认购与申购说法，不对的是__。

A．募集期内认购比其后申购在费率上普通会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不懂得成交价格

C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法拟定

2、如下不属于独立衍生工具是__。

A．期权合约

B．股票期权产品

C．期货合约

D．互换交易合约

3、国内证券投资基金持有未上市初次公开发行股票以____估值。

A：

平均价

B：

成本价

C：

开盘价

D：

收盘价

4、证券投资基金重要投资风险不涉及____

A：

市场风险

B：

管理风险

C：

汇率风险

D：

巨额赎回风险

5、考察基金经理投资哲学要点有__。

A．基金经理与否追求中长期战略市场

B．基金经理与否注重公司调研

C．基金经理与否倾向于集中投资

D．基金经理与否追求绝对收益

6、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理钞票代替等交收以及钞票差额清算。

A：

T+1

B：

T+2

C：

T+3

D：

T+4

7、基金是一种____投资工具。

A：

直接

B：

间接

C：

实业

D：

债权

8、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当涉及__。

A．基金销售机构提供服务内容和收费方式

B．投资人办理基金业务流程

C．《证券投资基金法》规定基金销售机构权利

D．基金分类、评级等基本知识以及投资风险提示

9、普通状况下，优先股票股息率是__，其持有者股东权利受到一定限制。

A．不拟定

B．固定

C．随公司赚钱变化而变化

D．浮动

10、工程承包单位在购买生产设备时，应向__申报，通过设备订货清单按设计规定逐个审核后，方可加工订货。

A．设计单位代表

B．业主代表

C．监理工程师

D．上级主管部门

11、基金运作费指为保证基金正常运作而发生应由基金承担费用，涉及__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A．审计费

B．律师费

C．上市年费

D．信息披露费

12、下列不属于影响金融期货价格重要因素是____

A：

现货价格

B：

规定收益率或贴现率

C：

现货金融工具付息状况

D：

汇率变动

13、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）说法，不对的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存交易制度

B．只有资金达到一定规模投资者才干参加ETF一级市场交易

C．ETF申购与赎回时普通以钞票交付

D．正常状况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

14、截至年终，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。

A．5；5

B．5；1

C．12；5

D．12；1

15、基金市场营销营销环境中，__是指只与公司关系密切、可以影响公司客户服务能力各种因素。

A．微观环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．外部环境

16、9月12日，中华人民共和国证监会发布《关于进一步规范证券投资基金估值业务指引意见》，依照市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在关于公允价值认定和计量方面问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价投资品种估值等问题作出了进一步规范。

A．长期停牌股票

B．暂时停牌股票

C．终结上市股票

D．特别解决股票

17、证券基本功能不涉及____

A：

筹资投资功能

B：

定价功能

C：

资本配备功能

D：

规避风险功能

18、当前，国内证券市场推出权证为__。

A．债权权证和股权权证

B．其她权证

C．债权权证

D．股权权证

19、基金运作发生费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊办法计人基金损益。

A：

不不大于

B：

不大于

C：

等于

D：

不不大于或等于

20、下列关于基金管理公司说法，对的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘请，对基金托管人负责，对公司经营运作合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运营高效内部监控体系，制定科学完善内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统，公平对待其管理不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统

21、证券市场两个最基本和最重要品种是__。

A．股票

B．基金

C．债券

D．证券衍生品

22、基金销售过程中，客户追踪详细做法有__。

A．及时更新原有客户记录

B．定期向客户提供有用信息服务

C．对客户财务状况、投资状况进行跟踪

D．针对市场变化及时提供新服务和产品

23、下列属于基金信息披露“重大性”概念原则有__。

A．证券交易量原则

B．影响证券市场价格原则

C．影响投资者决策原则

D．对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响

24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》规定销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流监控核对机制

B．具备基金销售费率监控机制

C．具备基金销售人员管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售合用性原则在基金销售业务中运用

25、__不追求获得超越市场体现。

A．积极型基金

B．被动型基金

C．增长型基金

D．混合型基金

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）

1、《关于证券投资基金税收政策告知》规定，自1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券差价收入，继续免征__。

A．所得税

B．营业税

C．印花税

D．增值税

2、下列对基金份额持有人与管理人之间关系结识错误是____

A：

是委托人、受益人与受托人关系

B：

基金份额持有人是基金资产终极所有者和基金投资收益受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人委托，负责对所筹集资金进行详细投资决策和寻常管理

C：

是所有者和经营者之间关系

D：

是互相制衡关系

3、前端收取认购、申购费某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．10995

4、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售股票数量未达到拟公开发行股票数量__，为发行失败。

A．30%

B．50%

C．60%

D．70%

5、债券持有人必要在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。

A．浮动利率债券

B．息票累积债券

C．附息债券

D．零息债券

6、国内基金托管人由依法设立并获得基金托管资格__承担。

A．商业银行

B．基金投资征询机构

C．基金销售机构

D．基金注册登记机构

7、下列关于基金分类原则说法，对的有__。

A．60%以上基金资产投资于股票为股票型基金

B．90%以上基金资产投资于债券为债券型基金

C．仅投资于货币市场工具为货币市场基金

D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资比例不符合股票型基金、债券型基金规定为混合型基金

8、基金销售机构应严格按照商定期间进行申购资金划付，超过商定期间资金应当__。

A．阐明状况后受理

B．作为异常交易解决

C．继续受理

D．回绝受理申请

9、从4月24日起，基金买卖股票按照__税率征收印花税。

A．1‰

B．2‰

C．3‰

D．4‰

10、关于风险调节后收益衡量指标，下列说法错误是__。

A．普通特雷诺指数越大，基金绩效体现越好

B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好

C．当詹森指数不不大于零时，阐明基金经理通过积极管理战胜了市场

D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出都是单位风险超额收益率

11、依照____规定，中华人民共和国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准决定。

A：

《中华人民共和国证券法》

B：

《证券投资基金法》

C：

《开放式证券投资基金试点办法》

D：

《证券投资基金管理暂行办法》

12、__不必定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益状况公示。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

13、下列属于基金运作费有__。

A．信息披露费

B．持有人大会费

C．分红手续费

D．银行汇划手续费

14、下列关于基金监管“三公”原则说法，不对的有__。

A．公开原则规定基金市场具备充分透明度，实现市场信息公开化

B．公信原则规定监管行为要有一定公信度

C．公正原则规定监管部门对被监管对象予以公正待遇

D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参加基金活动当事人具备完全平等权利

15、下列关于证券投资风险与收益规律说法，对的有__。

A．普通而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．普通而言，同期限公司债券利率高于政府债券利率

C．在通货膨胀严重状况下，债券发行者会提高债券票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票收益率普通高于债券

16、下列关于记名股票特点说法，对的有__。

A．转让相对简便

B．便于挂失，相对安全

C．股东权利归属于记名股东

D．认购股票款项不一定一次缴足

17、1868年成立__是公认设立最早基金。

A．美国国际证券信托基金

B．海外及殖民地政府信托基金

C．马萨诸塞投资信托基金

D．苏格兰美国投资信托

18、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增长公司资本发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以低于市价某一特定价格优先认购一定数量新发行股票权利

B．当股份公司为增长公司资本发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票权利

C．当股份公司为增长公司资本发行新股时，原普通股股东享有以低于市价某一特定价格优先认购任意数量新发行股票权利

D．当股份公司为增长公司资本发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以高于市价某一特定价格优先认购任意数量新发行股票权利

19、下列不属于资本资产定价模型假设条件是____

A：

投资者都根据盼望收益率评价证券组合收益水平，根据方差（或原则差）评价证券组合风险水平

B：

投资者对证券收益、风险及证券问关联性具备完全相似预期

C：

证券市场风险波动强度不大

D：

资我市场没有摩擦

20、如下哪种费用不可以从基金财产中列支____

A：

申购费

B：

基金托管费

C：

信息披露费

D：

基金管理费

21、关于债券发行主体，下列阐述不对的是__。

A．政府债券发行主体是政府

B．公司债券发行主体是股份公司

C．凭证式债券发行主体是非股份制公司

D．金融债券发行主体是银行或非银行金融机构

22、下列费用中不由基金资产承担有__。

A．基金转换费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

23、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．批准她人以其本人名义从事基金销售业务

B．承诺运用基金资产进行利益输送

C．直接代理客户进行基金认购

D．与投资者以口头商定亏损分担

24、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务重要当事人不涉及__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．召集基金份额持有人大会基金份额持有人

D．基金监管机构

25、小李有30万元人民币，依照（公司法），她至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1

B．2

C．3

D．4