基础第一次章节考试.docx
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基础第一次章节考试
◆单选题
1.注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做。
D
A：
N股
B：
L股
C：
S股
D：
H股
2.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。
C
A：
证权证券
B：
要式证券
C：
资本证券
D：
有价证券
3.反映证券市场容量的重要指标。
C
A：
股票市值占GDP的比率
B：
证券市场价值
C：
证券化率（证券市值/GDP）
D：
证券市场指数
4.下列说法正确的是。
D
A：
证券市场难以化解资本的供求矛盾
B：
证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C：
证券的风险与收益成反比关系
D：
证券市场是价值直接交换的场所
5.按募集方式分类，有价证券可以分为。
A
A：
公墓证券和私募证券
B：
政府证券、金融证券、公司证券
C：
上市证券与非上市证券
D：
股票、债券和其他证券
6.证券业协会和证券交易所属。
C
A：
政府机构
B：
政府在证券业的分支机构
C：
自律性组织
D：
证券业最高监管机构
7.证券市场的基本功能不包括。
A
A：
筹资—投资功能
B：
定价功能
C：
资本配置功能
D：
规避风险功能
8.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险。
因此，这一类证券被视为。
B
A：
低风险证券
B：
无风险证券
C：
风险证券
D：
高风险证券
9.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。
C
A：
证权证券
B：
要式证券
C：
资本证券
D：
有价证券
10.每股收益等于。
A
A：
公司净利润出除以发行在外的总股数
B：
公司净利润除以净资产
C：
公司总利润除以发行在外的总股数
D：
公司总利润除以净资产
11.已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为。
B
A：
未上市流通股份和已上市流通股份
B：
有限售条件股份和无限售条件股份
C：
外资股和内资股
D：
普通股票和优先股票
12.股票的内在价值是。
D
A：
评估价值
B：
股票价值
C：
股票面值
D：
股票未来收益的现值
13.我国（公司法）规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。
C
A：
清算费用，缴纳所欠税款，职工的工资，社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务
B：
清算费用，缴纳所欠税款，社会保险费用和法定补偿金，职工的工资，清偿公司债务
C：
清算费用，职工的工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务
D：
清算费用，职工的工资，缴纳所欠税款，社会保险费用的法定补偿金，清算公司债务
14.关于红筹股描述不正确的是。
D
A：
红筹不属于外资股
B：
红筹股是指在中国境外注册，在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C：
红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D：
红筹属于境外上市外资股
15.优先股的特征不包括。
D
A：
股息率固定
B：
股息分派优先
C：
剩余资产分配优先
D：
具有优先认股权
16.某股份公司因2000年亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放，根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于。
D
A：
可转换优先股
B：
参与优先股
C：
股息率可调整优先股
D：
累积优先股
17.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为。
A
A：
公司资本公积金
B：
股本帐户
C：
盈余公积
D：
留存公积
18.是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。
C
A：
S股
B：
N股
C：
H股
D：
红筹股
19.股票本身没有价值，但代表着一定价值的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是。
D
A：
证权证券
B：
要式证券
C：
资本证券
D：
有价证券
20.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括。
D
A：
借贷资金市场利率水平
B：
筹资者的资信
C：
债券期限长短
D：
资金使用方向
21.下面关于债券的叙述正确的是。
A
A：
债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B：
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C：
由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率。
D：
流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的工作都是可流通的
22.债券的特征中不同于股票的一点是附权益权证债券。
C
A：
流动性
B：
收益性
C：
偿还性
D：
安全性
23.如果债券信用等级低，则投资者的风险，债券票面利率要定得一些。
C
A：
小；高
B：
小；低
C：
大；高
D：
大；低
24.附新股认股权公司债在行驶认股权后债券形态。
A
A：
存在
B：
消失
C：
部分存在
D：
不确定
25.地方政府发行的债券一般以为担保。
C
A：
地方政府的预算
B：
中央政府拨款
C：
本地区的财政收入
D：
项目建成后的收入
26.欧洲债券是指。
B
A：
借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B：
借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C：
某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
D：
某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券
27.我国有关法规规定基金收益分配采取。
A
A：
现金
B：
分配新的基金份额
C：
分配基金认购证
D：
分配基金投资组合中的证券
28.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件。
D
A：
《证券投资基金会计核心算办法》正式实施
B：
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C：
《证券投资基金管理暂行办法》正式实施
D：
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
29.对公司型基金认识正确的是。
B
A：
通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B：
公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
C：
基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D：
投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
30.基金持有人权益的代表是。
C
A：
基金投资者
B：
基金管理人
C：
基金托管人
D：
基金发起人
31.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了的运作特点。
B
A：
契约型基金与公司型基金
B：
封闭式基金与开放式基金
C：
股票基金与货币基金
D：
成长型基金、收入型基金
32.货币市场基金的优点不包括。
B
A：
资本安全性高
B：
可以避险套利
C：
购买限额低
D：
收益较高
33.以下各类基金中，管理费费率最低的是。
B
A：
认股权证基金
B：
货币市场基金
C：
股票基金
D：
债券基金
34.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于。
A
A：
1亿人民币
B：
2亿人民币
C：
5亿人民币
D：
10亿人民币
35.关于上市开放式基金（LOF）的描述，不正确的是。
C
A：
可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B：
可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C：
LOF必须采用指数基金模式
D：
截至2007年底，已经有25只LOF在深圳证券交易所上市交易
36.按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是。
D
A：
对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B：
对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价值验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C：
有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D：
有充足理由表明按以上估值原则仍不客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
◆多选题
1.股东大会的权力包括。
ABD
A：
修改公司章程
B：
对公司合并，分力，解散，清算或者变更公司形式作出决议
C：
制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D：
对发行公司债券作出决议
2.商品证券是证明持有人有伤平所有权或使用权的凭证，具体包括。
ACD
A：
提货单
B：
购物券
C：
仓库栈单
D：
运货单
3.股东权力是一种综合权力，包括等权力。
ACD
A：
投票表决
B：
交易及退股
C：
出席股东大会
D：
分配股息红利
4.证券市场上两个最基本和最主要的品种。
AC
A：
股票
B：
基金
C：
债券
D：
证券衍生品
5.证券交易所在性质上不是。
ABC
A：
证券监管机构
B：
证券服务机构
C：
证券投资人
D：
自律性组织
6.按证券发行主体的不同，有价证券可分为。
ACD
A：
政府证券
B：
金融证券
C：
政府机构证券
D：
公司证券
7.股利政策是指股份有限公司经营获得的盈余公积和应付利润采取（）等方式回馈股东的制度与政策。
ABC
A：
现金分红
B：
派息
C：
发放红股
D：
股票分割
8.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括。
ACD
A：
资产收益
B：
对公司财产的直接支配处理
C：
重大决策
D：
选择管理者等
9.衡量公司盈利能力的指标有。
AC
A：
每股收益
B：
每股股利
C：
净资产收益率
D：
权益乘数
10.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策或制度安排有（）。
ABCD
A：
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券帐户限制交易
B：
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
C：
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D：
涨跌停板规定
11.影响股票价格的因素中，通常刺激股票价格上涨的因素有。
AC
A：
股份公司进行股票分割
B：
中央银行提高法定存款准备金率
C：
政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出
D：
政府大幅提升存贷款利率
12.行业分类的依据主要是。
CD
A：
公司净资产
B：
公司总资产
C：
公司收入
D：
利润的来源比重
13.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有。
ABD
A：
资金使用方向
B：
市场利率变化
C：
筹资者的资信
D：
债券变现能力
14.可交换债券的推出。
ABD
A：
为上市公司股东进行市值管理和债务融资提供了新的流动性管理工具和可供选择的渠道
B：
为机构投资者提供了新的固定收益类投资工具
C：
有利于加强债券市场与衍生品市场的联通
D：
有利于稳定市场预期，引导投资观念长期化和理性化
15.20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有。
ABC
A：
政府债券
B：
金融债券
C：
可转换公司债券
D：
附权证债券
16.属于公债的有。
BD
A：
金融债券
B：
地方政府债券
C：
企业债券
D：
国家债券
17.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有。
BCD
A：
是否免税不同。
凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免
B：
申请购买手续不同。
凭证式国债可持现金直接购买，储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C：
付息方式不同。
凭证式国债为到期一次还本付息，储蓄国债（电子式）既有按年储息品种，也有利随本清品种
D：
发行对象不同。
凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
18.国际债券的计价货币一般包括。
ABCD
A：
欧元
B：
英镑
C：
瑞士法郎
D：
美元
19.货币市场基金的投资对象包括。
ABCD
A：
短期公司券
B：
短期国库券
C：
银行承兑票据及商业票据
D：
银行短期存款
20.指数基金的优势是。
ABCD
A：
可以作为避险利的工具
B：
管理费较长，尤其交易费用较低
C：
可以完全消除投资组合的系统风险
D：
指数基金可以得到市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
21.我国《基金法》规定，有情形之一的，基金管理人职责终止。
ABD
A：
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
B：
被基金份额持有人大会解任
C：
被基金托管人解任
D：
被依法取消基金管理资格
22.设立基金管理公司，就当具备的条件有。
CD
A：
注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B：
主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C：
取得基金从业资格的人员达到法定人数
D：
有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
23.遇到情况时，基金管理人有权暂停估值。
BCD
A：
投资者要求追加申购时
B：
出现巨额赎回的情形
C：
出现其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的净值
D：
基金投资所涉及的证券交易所遇法定假日或因故停业时
24.对基金、股票与债券认识正确的是。
CD
A：
它们反映的都是债权债务关系
B：
股票和债券是间接投资工具
C：
基金也是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D：
基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
◆判断题
1.股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权力证券。
对
2.股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权力。
对
3.上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。
对
4.《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。
错
5.依据我国的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。
对
6.1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。
对
7.中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
错
8.通常人们把无形市场称为“场内市场”。
错
9.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前全额征收。
错
10.股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。
对
11.无记名股票与记名股票的差别不仅在股票的记载方式上，而且在东权利等方面。
错
12.从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响，股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价。
对
13.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。
错
14.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。
错
15.机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。
对
16.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。
对
17.外国债券是指借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国币为面值的国际债券。
错
18.附新股认股权的公司债认股权不能与债券分离。
错
19.债券市场与股票市场是相互独立的两个市场，它们之间互不影响。
错
20.外国债券是指借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国币为面值的国际债券。
错
21.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。
对
22.国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团，不包括自然人。
错
23.双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
对
24.非流通国债指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。
对
25.ETF的发行量取决于每构造单位净值的高低。
对
26.基金管理公司不得从事企业年金管理和社保基金投资管理业务。
错
27.ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一疗分现金。
错
28.我国《基金法》规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。
对
29.基金是间接投资工具。
对
30.基金管理公司不须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外投资者、境内保险公司及其他依法设立运作机构等特定对象提供投资咨询服务。
对
31.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
对
32.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。
对
升级会员 