证券从业资格考试《证券法律法规》应试试题附答案.docx

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证券从业资格考试《证券法律法规》应试试题附答案

证券从业资格考试《证券法律法规》应试试题附答案

2017证券从业资格考试《证券法律法规》应试试题（附答案）

应试试题一：

第1题：

关于有限责任公司设立的说法，错误的是（）。

A.公司股东人数应当为2人以上50人以下

B.公司股东不能以特许经营权作价出资

C.公司营业执照签发日期为公司成立日期

D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%

参考答案：

A

第2题：

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

参考答案：

C

【答案及解析】C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。

第3题：

在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东可以提出临时提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

参考答案：

A

【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。

第4题：

对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容是（）。

A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险

C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息

参考答案：

C

【答案及解析】C选项C应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第5题：

股息的来源是公司的税后利润。

通常，税后利润按（）程序分配。

A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

参考答案：

B

【答案及解析】B通常，税后利润的分配程序为：

①如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损;②按《公司法》规定提取法定公积金;③如果有优先股，按固定股息率对优先股股分配;④经股东大会同意，提取任意公积金;⑤剩余部分按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

第6题：

证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括（）。

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

参考答案：

D

【答案及解析】D证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券必须是依法筹集的资金与证券。

目前杠杆融资平台属于监管部门限制与取缔的对象。

第7题：

正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：

C

【答案及解析】C协会在收到完整申请材料后20日内完成注册，考生请注意对关键时间的记忆。

第8题：

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

参考答案：

A

【答案及解析】A证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

第9题：

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会（）的方式。

A.私募

B.定向发行

C.招募

D.公开募集

参考答案：

D

【答案及解析】D募集设立，即发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集。

第10题：

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.18

参考答案：

B

【答案及解析】B除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

第11题：

存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事

B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过3%，或者选派代表担任财务顾问的董事

C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务

D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

参考答案：

D

【答案及解析】D选项A，应为持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%;选项8，应为上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;选项C，应为最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。

第12题：

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A.资产托管机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券公司自己

参考答案：

A

【答案及解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。

第13题：

以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（）。

A.创业基金

B.私募基金

C.证券投资基金

D.社保基金

参考答案：

C

【答案及解析】C《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。

第14题：

操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

参考答案：

A

【答案及解析】A操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

第15题：

证券公司从事资产管理业务，不可以（）。

A.自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务

B.自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务

C.自行推广集合资产管理计划

D.委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划

参考答案：

A

【答案及解析】A自有资金不能参与其他公司的集合资产管理业务，可委托银行代为推广，也可自行推广。

第16题：

根据《公司法》的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是（）。

A.股东会的决议内容违反法律的

B.董事会的决议内容违反公司章程的

C.董事会的会议召集程序违反法律的

D.股东会的会议表决方式违反公司章程的

参考答案：

A

【答案及解析】A根据规定，公司股东会或股东大会、董事会的“决议内容”违反法律、行政法规的无效，因此选项A符合题意。

股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

第17题：

在从事代销金融产品活动时，禁止行为不包括（）

A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.根据客户适当性原则推销金融产品

D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

参考答案：

C

【答案及解析】C本题除选项A、B、D外，证券公司代销金融产品的禁止性行为还包括“与客户分享投资收益、分担投资损失”。

第18题：

下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。

A.公司董事可以兼任公司经理

B.公司董事可以兼任公司监事

C.公司经理可以兼任公司监事

D.公司董事会秘书可以兼任公司监事

参考答案：

A

【答案及解析】A董事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人）不得兼任监事。

第19题：

对非上市证券认识错误的是（）。

A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

参考答案：

A

【答案及解析】A本题考查非上市证券。

非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

第20题：

（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

参考答案：

C

【答案及解析】C根据中国证监会2010年10月12日发布的《发布证券研究报告暂行规定》之内容，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

第21题：

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：

C

解析：

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第22题：

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是（）。

A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

D.首次公开发行证券上市当年即亏损

参考答案：

D

解析：

发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

第23题：

我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

参考答案：

A

解析：

操纵市场行为主要包括：

①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第24题：

记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

A.20

B.40

C.60

D.80

参考答案：

C

解析：

记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第25题：

证券公司从事资产管理业务应遵循（）原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

A.守法合规

B.集中管理

C.风险控制

D.资格管理

参考答案：

B

解析：

集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

第26题：

证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制

参考答案：

C

解析：

证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

第27题：

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.2个月

B.3个月

C.1个月

D.6个月

参考答案：

B

解析：

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第28题：

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

参考答案：

A

解析：

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

第29题：

证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。

A.10%

B.15%

C.50%

D.100%

参考答案：

C

解析：

证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

第30题：

上市公司股东大会可审议批准（）事项。

A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保

C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保

参考答案：

C

解析：

注意审议批准的5项担保事项。

本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。

公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。

这两项不要搞混。

单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。