本质安全管理体系部门划分.docx

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本质安全管理体系部门划分

火力发电企业本质安全管理体系研究

（下篇-火力发电企业本质安全管理体系评价标准）

火力发电企业本质安全管理体系评价标准

1　火力发电企业本质安全管理体系评价标准说明

1.1　管理评价主要内容

《火力发电企业本质安全管理体系评价标准》包括安全目标、组织与职责、安全制度、安全培训、安全文化、风险预控、应急管理、事件管理、职业安全健康管理、专项安全管理、作业环境安全管理、设备安全管理、环境保护安全管理、绩效考评共14个评价项目。

1.2　管理评价项目权重分配

14个评价项目权重分配间表1－1。

表1－1　管理评价项目权重分配

序号

评价项目及条款

标准分

权重（%）

安全目标

100

组织与职责

100

安全制度

100

安全培训

100

安全文化

100

风险预控

100

应急管理

100

事件管理

100

职业安全健康

100

专项安全管理

100

作业环境安全管理

100

设备安全管理

100

环境保护安全管理

100

绩效考评

100

合计

1400

100

2　火力发电企业本质安全管理体系评价标准

《火力发电企业本质安全管理体系评价标准》的详细内容见表2－1，表2－1列出了14个评价项目及条款名称、标准分、条款要求、扣分标准等。

表2－1　火力发电企业本质安全管理体系评价标准

序号

评价项目及条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

安全目标

100

1.1

安全目标设立

（1）应设立年度安全目标和中长期（一般为3年及以上）安全目标，给出各类安全指标的具体控制值，并通过正式文件形式发布设立的安全目标与指标

①未制定本单位中长期安全目标，扣10分

②未制定本单位年度安全目标，扣20分

③没有给出安全指标的具体控制值，扣5分/项

④安全目标与指标没有通过正式文件发布，扣10分

安全监察部

（2）设立安全目标时应该考虑：

上级下达的目标与指标；自身发展战略目标的要求；自身持续改进的要求；同类企业平均水平或先进水平；相关方对目标与指标的要求和满意度

⑤设立安全目标考虑因素不全，扣5分/项

安全监察部

（3）设立的安全目标与指标应体现：

改善安全生产管理的努力和行动；对风险和事故/事件控制的期望；对生产运行指标控制的期望

⑥设立的安全目标与指标体现不符合要求，扣5分/项

安全监察部

1.2

安全目标执行

（1）应将安全目标与指标逐级向下分解，一直分解到一线员工，建立“一级保一级”的安全目标责任制

①目标分解不符合原则要求，扣10分

各部门

（2）相邻管理层级之间应通过签订安全目标责任书（状）的形式，确认需要执行和达到的目标

②企业、各部门（车间）、班组、个人未逐级签订责任状（书），扣5分/部门或班组或个人

③签订的安全目标责任状（书）无安全主要负责人签字，扣10分

各部门

（3）应根据安全目标与指标的实现需求，组织制定实现安全目标与指标的具体措施和实施计划，并组织落实和执行相关措施及计划

④未编制具体措施和实施计划，扣10分

⑤制定的具体措施及实施计划不符合要求，扣2分/项

⑥未履行审批手续或未以正式公文下达，扣5分

⑦措施及计划没有组织落实，扣2分/项

安全监察部

（4）应建立配套的考核标准或考核要求，对安全目标与指标的执行和实现情况进行全面地考核

⑧没有建立配套的考核标准或考核要求，扣5分

安全监察部

（5）应跟踪监测安全目标实施计划的执行情况，定期分析安全目标与指标的实现情况

⑨没有跟踪监测安全目标实施计划执行情况或无记录，扣5分

⑩未定期分析安全目标与指标的实现情况，扣5分/次

各部门

1.3

安全目标检查与回顾

（1）应对安全目标与指标的实现情况进行定期（一般每半年一次）监督检查，当发现目标与指标完成情况出现偏差时，应及时提出整改建议和措施

①没有对安全目标与指标实现情况进行监督检查，扣5分/次

②发现问题没有及时提出整改建议和措施，扣3分/项

安全监察部

（2）应定期（一般每半年一次）对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全目标与指标

③没有对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，扣5分

④没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标，扣5分

安全监察部

（3）应在年度安全生产工作会议上，对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾

⑤没有在年度安全生产工作会议上对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾，扣5分

⑥主要安全目标与指标回顾内容不全，扣1分/项

安全监察部

组织与职责

100

2.1

安全组织设置

1、安全生产领导机构

（1）企业宜设置安全生产领导机构——安全生产委员会（简称“安委会”）

①未设置企业安全生产委员会，扣15分

安全监察部

（2）安委会由企业最高管理者担任主任，由企业各部门负责人等人员作为成员

②安委会主任没有由企业最高管理者担任，扣10分

③安委员成员不全或不符合要求，扣2分/人

（3）应明确安委会的职责。

④委员会职责不明确，扣10分

2、安全生产监督管理机构

（1）应设置独立的安全生产监督管理机构、配备专职的安全监督管理人员，人员的数量和业务素质应能满足安全管理工作的需要（4台机组及以下至少设置5个管理岗位，四台机以上宜设置8个管理岗位）

①未设置安全生产监督管理机构，扣20分

②未配备专职的安全监督管理人员或人员数量和业务素质不能满足安全管理工作的需要，扣5分/部门

（2）应建立由厂级安全监督管理人员、车间级安全监督管理人员和班组安全员组成的“三级”安全网

③没有建立三级安全网，扣10分

④三级安全网组成人员不符合要求，扣2分/人

安全监察部

（3）应明确安全生产监督管理机构的职责

⑤没有明确安全生产监督管理机构的职责，扣10分

安全监察部

2.2

安全职责管理

1、安全职责制定

（1）应制定各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准

①未制定各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准，扣20分

②职责及职责到位标准不全，扣10分/部门，扣5分/岗位

安全监察部

（2）岗位安全生产职责用于明确岗位安全生产工作的内容、任务、周期、方法、权限、责任等事项

③岗位安全生产职责不全面、不完善，扣3分/处

安全监察部

（3）岗位安全生产职责到位标准用于对岗位各项安全生产职责的执行、依从情况进行具体评判

④岗位安全生产职责到位标准不符合要求，扣3分/处

安全监察部

（4）岗位安全生产职责及职责到位标准，应符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求，并定期进行修订和完善

⑤不符合国家规定，扣5分/处

⑥没有根据需要进行修订和完善，扣5分

安全监察部

（5）在岗位安全生产职责及到位标准的制定或修订过程中，应与相应岗位人员进行充分沟通

⑦未与相应岗位人员进行充分沟通，扣5分/次

安全监察部

（6）在岗位安全生产职责和到位标准制定或修订后，企业应以书面形式通知相应岗位人员

⑧没有书面通知相应岗位人员，扣5分/次

安全监察部

2、安全职责落实

（1）在岗位安全生产职责和到位标准制定或修订完成后，应通过组织培训、召开会议、组织学习等多种方式，使所有人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准

①没有通过组织培训、召开会议、组织学习等方式，使相应人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准，扣10分

安全监察部

（2）在履行安全生产职责过程中，企业上下级岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保上下级之间安全生产责任的有效传递和衔接

②上下级岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分

安全监察部

（3）在履行安全生产职责过程中，企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保相互之间形成有效的配合和协作关系

③企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分

安全监察部

（4）企业应依据岗位安全生产职责到位标准，对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，督促岗位安全生产职责的有效落实和执行

④没有对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，扣10分

安全监察部

3、安全职责检查与回顾

（1）应对安全生产职责的制定和落实工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，应要求存在问题的部门（单位）限期整改

①没有对安全生产职责的制定和落实工作进行监督检查，扣5分

②检查发现的问题，没有要求并监督整改，扣2分/项

安全监察部

（2）应定期对对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系与到位标准的适合性进行回顾；对于回顾中发现的问题，企业应制定针对性的措施予以及时纠正和改进

③没有对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系与到位标准的适合性进行回顾，扣5分

④对于回顾中发现的问题没有制定针对性的措施，扣2分/项

安全监察部

2.3

安全例行工作

1、安全工作会议要求：

企业每年召开1次安全工作会议。

未组织召开，扣5分

安全监察部

2、月度安全会要求：

（1）企业、车间应每月召开1次安全分析会，由各级行政正职主持（正职因故不能出席时，由分管副职主持）

①未按月召开月度安全分析会，扣4分/次

②企业月度安全分析会未由行政正职主持，扣2分/次

安全监察部

（2）安全分析会的主要内容：

布置、检查安全工作，综合分析安全生产形势，总结事故教训及安全工作薄弱环节，提出改进措施。

③会议内容不符合要求，扣2分/项

安全监察部

（3）例会安排工作要求做到闭环管理

④月度安全分析会安排工作未执行到位、未实现闭环，扣1分/项

安全监察部

（4）参会人员符合要求，并签字

⑤参会人员不符合要求，扣1分/人

安全监察部

（5）企业月度安全会会议纪由行政正职签发

⑥月度安全分析会未形成纪要和原始记录资料，扣1分/次

办公室

（6）会议要有原始记录资料

⑦企业月度安全分析会纪要未经行政正职签发，扣1分/次

办公室

3、班组活动要求：

（1）企业检修班组开工前、运行班组接班前应召开班前会，结合当班运行方式和工作任务，作好危险点分析，布置安全措施，交代注意事项；每日下班前召开班后会，总结讲评当班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象，并做好记录

①未召开班前会、班后会，扣1分/次

②会议内容不符合要求，扣0.5分/次

运行部

设备维护部

（2）企业班组应每周/每轮值开展1次安全日活动，安全日活动内容符合上级及本单位要求，时间不少于2小时

③班组未按每周/每轮值开展1次安全日活动，扣分2/次

④活动时间不符合要求或没有记录，扣0.5分/次

运行部

设备维护部

（3）安全日活动建立专用记录簿，参加活动人员实行签到制，所有参会人员必须签到。

⑤未建立专用记录簿，扣1分

⑥参会人员未签到，扣4分

运行部

设备维护部

（4）班组安全活动日学习内容厂、车间应提前一天布置

部门（车间）领导、管理人员参加安全日活动，并对安

全活动进行检查、签署意见、提出要求

⑦部门（车间）领导、专工、安全员未参加安全日活动，或未进行检查、签署意见、提出要求，扣1分/次

运行部

设备维护部

（5）企业安监部门人员每月抽查50%主要班组安全日活动，并作出评价、签署意见、提出要求

⑧安监部门人员抽查安全日活动数量不足，或未作出评价、签署意见、提出要求，扣1分/次、

安全监察部

（6）企业班子成员每月至少参加1次班组安全活动

⑨企业班子成员每月参加安全活动不足1次，扣2分/次

安全监察部

安全制度

100

3.1

安全制度制定

（1）企业应建立完善的制度体系，主要安全制度如下：

本质安全管理体系管理标准、安全目标管理标准、安全制度管理标准、组织与职责管理标准、安全培训管理标准、安全文化管理标准、风险预控管理标准、事件应急管理标准、生产安全事件管理标准、本质安全管理体系评审与考核管理标准、安全生产工作规划与计划管理标准、安全会议管理标准、“两票”管理标准、“两措”管理标准、“反违章”管理标准、“未遂”事件管理标准、职业危害与职业病管理标准、劳动防护用品与安全工器具管理标准、特种设备与特种作业人员管理标准、危险物品管理标准、重大危险源管理标准、消防管理标准、防灾、减灾管理标准、交通安全管理标准、供应商与承包商管理标准、工程安全管理标准等

①安全制度不全，扣5分/项

②规程制度与企业实际不符，扣2分/处

安全监察部牵头各部门配合

（2）建立的各项安全制度应符合以下要求：

内容符合国家法律法规、技术标准及规范、上级单位要求以及本体系的要求；内容体现PDCA闭环管理思想；内容符合5W1H（WhyWhatWhoWhenWhereHow）原则；内容广泛征求过使用者的意见；工作程序尽量以流程图形式展现；避免单个制度的篇幅过于庞大；文字简洁流畅、易懂易记

③制度内容不符合要求，扣2分/处

④与上级规定相抵触或低于上级规定，扣5分

安全监察部

（3）安全制度制定初步完成后应征询相关管理人员和一线工作人员的意见

⑤没有征求意见或没有征求意见的记录，扣2分/项

安全监察部

（4）安全制度制定完成后应组织人员对制度进行全面评审，制度通过审核后由企业相关机构（如安委会等）和（或）相关领导批准后予以发布实施

⑥新编制的规程制度未履行审批手续，扣5分/项

⑦批准人不符合有关要求，扣5分/处

安全监察部

（5）安全制度发布实施后应通过专项培训等形式对制度进行宣贯

⑧安全制度发布实施后没有宣贯或宣贯无记录，扣2/项

安全监察部

3.2

安全制度维护

（1）定期（通常为每年1次）对安全制度进行评审、修订和更新

①没有对安全制度进行评审、修订和更新，扣3分/次

安全监察部

（2）当国家法律法规、技术标准及规范、上级单位规定要求或者企业机构设置、工作流程、生产条件等发生变化时，企业应及时评审安全制度的适用性，根据需要对安全制度进行修订和更新

②没有对安全制度的实用性进行评审，并根据需要进行修订和更新，扣3分/次

安全监察部

（3）安全制度在执行过程发现问题时，企业应根据需要及时对安全制度进行修订和完善

③没有根据需要及时对安全制度进行修订和完善，扣3分/次

安全监察部

（4）通过建立和发布安全制度清单的形式，明确企业全部在用的安全制度；对于不再继续使用的安全制度，应及时宣布作废，并从安全制度清单中删除

④业未公布全部在用的安全制度，扣5分

⑤公布的安全制度清单不完整或版本不正确，扣2分/处

⑥公布的安全制度清单中存在作废版本，扣2分/处

安全监察部

3.3

安全制度配备与保存

（1）根据安全制度的使用范围配置到相关部门（车间）、岗位

①企业未向部门（车间）、班组配备制度、规程，扣5分

办公室

（2）各部门（车间）、岗位、班组应保存现行有效制度、规程文本

②查阅的制度、规程文本非批准执行版本，扣2分/份

办公室

（3）保存的各类制度、规程文本应为批准执行版本

③部门（车间）、班组、岗位未按照要求保管现行有效规程制度，扣3分/部门（车间）、班组

各部门

（4）部门（车间）、班组保存的制度、规程文本应有目录索引

④部门（车间）、班组无执行制度、规程目录清单，扣2分/部门（车间）、班组

各部门

3.4

安全制度检查与回顾

（1）企业应对安全制度的制定和维护情况进行定期监督检查，当发现制定和维护工作存在偏差时，应及时提出整改建议和措施

①没有监督检查或无监督检查记录，扣5分

②发现制定和维护工作存在偏差时没有提出整改建议和措施，扣2分/次

各部门

（2）企业应定期对安全制度的完善性、适用性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全制度

③没有根据需要及时修正或更新安全制度，扣5分

各部门

（3）企业应在年度安全生产工作会议上，对安全制度的建设情况进行总结回顾

④没有在年度安全生产工作会议上对安全制度建设情况进行总结回顾，扣2分

各部门

安全培训

100

4.1

安全培训计划与准备

（1）企业应针对各类安全培训制定详细的年度安全培训计划，在计划中明确培训对象、培训内容、培训方式、培训计划时间和实施部门（车间）等事项；年度安全培训计划一般应在每年的一月底前制定完成

①未建立年度安全培训计划，扣5分

②年度安全培训计划未明确培训对象、培训内容、培训方式、培训计划时间和实施部门（车间），扣2分/项

③培训计划未按要求时间下发，扣5分

人力资源部

（2）企业应根据年度安全培训计划的总体安排，在每月初制定完成月度安全培训实施方案

④未制定月度安全培训实施方案，扣2分/月

人力资源部

（3）企业在制定年度安全培训计划时，应对培训经费进行科学地预算，并由财务部门负责落实费用，确保安全培训费用的充足和及时到位

⑤安全培训费用投入不足，落实不到位，扣2分/项

人力资源部

（4）企业应针对各类安全培训制定详细的培训大纲，按照培训大纲编写适用的培训教材和考试题库

⑥未指定培训大纲，扣5分

⑦企业未向职工提供培训教材和考试题库，扣5分

人力资源部

4.2

安全培训组织与实施

1、“三级”安全教育组织与实施

（1）新入厂人员（包括：

本企业员工、临时用工、外援工、外来实习人员等）“三级”安全教育按照厂、车间、班组三级逐级进行培训，每级教育结束后进行考试，考试合格者方可进入下一级培训

①新入厂人员未接受“三级”安全教育，扣5分/人

②新入厂人员接受“三级”安全教育后，未进行“三级”考试或考试不合格进入现场，扣5分/人

人力资源部

（2）新入厂人员应了解企业基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项

③新入厂人员经培训、考试后仍然不了解企业基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项，扣2分/人

人力资源部

（3）企业级安全教育培训由企业安全监督管理部门负责组织实施，培训时间一般不少于8学时

④企业级安全教育培训未由企业安全监督管理部门组织实施，扣5分/次

⑤培训时间不符合要求，扣2分/次

安全监察部

（4）车间级安全教育培训由员工所属车间分管安全生产的主要负责人组织实施，培训时间一般不少于12学时

⑥企业级安全教育培训未由员工所属车间分管安全生产的主要负责人组织实施，扣5分/次

⑦培训时间不符合要求，扣2分/次

人力资源部

（5）班组级安全教育由员工所属班组的班组长负责组织实施，培训时间一般不少于20学时

⑧企业级安全教育培训未由员工所属班组的班组长负责组织实施，扣5分/次

⑨培训时间不符合要求，扣2分/次

人力资源部

2、安全技能认证培训组织与实施

（1）企业安全监督管理部门负责确定安全技能认证的培训和考核内容，负责组织开展安全技能认证培训和考核工作

①企业业安全监督管理部门未下发安全技能认证的培训内容，扣5分

②未取得安全技能资格证书人员，从事安全生产工作，扣1分/人

安全监察部

（2）企业负责每年针对A、B、C、D、E级人员分别组织开展1期或者多期安全技能认证培训，培训采用“集中培训+自学”相结合的方式进行，B、C级人员的集中培训时间一般不少于16学时，A、D、E级人员的集中培训时间一般不少于24学时

③企业未组织开展安全技能认证培训，扣10分

④培训时间不符合要求，扣2分/人

人力资源部

（3）企业安全技能认证考核内容分为理论考核和实做考核两部分，考试内容须经上级公司安全监督管理部门审查同意；理论考核和实做考核同时达到一定分数（建议为80分）及以上为考核合格，考核不合格者参加下一期安全技能认证考核

⑤企业安全技能认证考核内容不符合要求，扣5分/期

⑥考试内容须经上级公司安全监督管理部门审查同意

人力资源部

3、专项安全教育培训组织与实施

（1）企业安全监督管理部门负责每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，考试合格后公布资格，并记入培训档案；企业工作票签发人、工作负责人、工作许可人所属车间或班组，负责组织开展相关日常培训工作，并负责记入培训档案；企业安全监督管理部门负责指导、协调和监督工作票签发人、工作负责人、工作许可人日常培训工作

①未对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，扣10分

②工作票签发人、工作负责人、工作许可人无资格，扣5分/人

③车间或班组未对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训或培训后未记录，扣2分/人

④安全监督管理部门对工作票签发人、工作负责人、工作许可人培训情况不了解，扣5分

安全监察部

（2）企业安全监督管理部门负责协调和组织企业主要负责人、安全生产管理人员，参加地方政府安监部门组织开展的企业主要负责人和安全生产管理人员安全培训

⑤企业主要负责人、安全生产管理人员未参加地方政府安监部门组织安全培训，未取得资格证书，扣5分/人

安全监察部

（3）企业安全监督管理部门负责组织特种设备作业人员和特种作业人员参加相应的安全培训、考试，确保其特种作业资格的有效

⑥企业未对组织特种设备作业人员和特种作业人员参加相应的安全培训、考试,扣10分

⑦特种设备作业人员和特种作业人员无资格证书或失效，扣5分/人

人力资源部

（4）企业安全监督管理部门负责组织开展违章、事故责任者安全培训和承包商员工入厂安全培训

⑧企业未对违章、事故责任者进行安全培训，扣5分/人

⑨现场检查承包商员工未接受入厂前安全培训和考试，扣5分/人

安全监察部

（5）企业职业健康管理机构组织对新上岗可能接触粉尘、噪声、有毒有害等岗位人员，组织进行上岗前培训；每年还要对经常接触粉尘、噪声、有毒有害等岗位人员（含外包工、临时用工）进行培训，培训内容包括：

职业卫生法律、法规与标准，职业卫生基本知识，职业卫生管理制度和操作规程，正确使用、维护职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品，发生事故时的应急救援预案、措施

⑩企业未按要求组织职业安全健康培训或培训无记录，扣5分/次

⑾职业安全健康培训内容不符合要求，扣2分/次

人力资源部

4、日常安全教育培训组织与实施

（1）企业安全监督管理部门负责组织开展事故案例教育学习，可以根据情况邀请相关人员进行专题案例讲解，使员工深入了解事故发生原理、危害识别知识和风险控制知识

①每年未组织开展事故案例方面的教育学习或培训后无记录，扣5分

安全监察部

（2）企业安全监督管理部门应定期、分批组织员工参加安全专题（如：

消防安全培训、职业安全健康培训、交通安全培训等）培训学习

②每年未组织开展安全专题培训学习或培训后无记录，扣5分

安全监察部

（3）企业应组织员工对企业年度安全工作报告进行专题学习和分析，确保年度安全工作报告的认真贯彻执行

③未组织员工对企业年度安全工作报告进行专题学习和分析或无记录，扣5分

安全监察部

（4）企业员工转岗、连续离岗三个月以上重新上岗以及外部人员进入企业工作，应根据需要接受相应类型的安全培训

④企业员工转岗、连续离岗三个月以上重新上岗以及外部人员进入企业工作,未进行培训或考试不合格即上岗，扣2分/人

人力资源部、安全监察部

4.3

安全培训检查与回顾

（1）企业安全监督管理部门负责对安全培训工作定期进行监督检查

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