污水处理厂项目绩效评价报告.docx
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污水处理厂项目绩效评价报告
污水办理厂及
管网配套工程项目绩效自评报告
位于中国大陆最南端、广东省西南部，是我国首批对外开放沿
海城市，国家一类大市，全国投资硬环境40优城市，是全国环境保护要点城市和国家级生态示范城市，先后获取“广东省卫生城市”、“广东省文明城市”、“中国优异旅行城市”、“全国双拥典范城市”、“全国绿化达标城市”、“国家园林城市”等荣誉称呼；正在踊跃创立国家卫生城市、国家环保典范城市。
社会经济的迅猛发展，污水排放量不停增添，生活污水及部分工业污水未经办理或未达到排放标准就直接排入城区河流和海湾，致使了
城区水体严重污染，并危害到周边地域工农业的正常生产，危害到居民身
体健康和城市形象。
建设XXXXXX污水办理厂将有助于达到完全改变XX
城区污水排放现状，治理水污染，保护海岸线及湛江湾海疆景观的目的，
使XX区的生活污水采集办理率达80%，为XXX保证达成“十一五”规划85%的市里污水办理率目标打下坚固的基础，为创立国家卫生城市、国家环保典范城市创立条件。
一、项目概略
XXX
（一）项目单位基本状况
YYY基础设备建设投资有限责任公司是经XXX人民政府同意由市财政局负责组建的，拥有独立法人地位的国有全资公司。
受市政府拜托负责XX污水办理厂工程项目建设资本的筹备和厂内工程的建设，是XX污水办理厂厂内工程的建设单位。
市政园林局是市政府主管市政建设的行政部门，是XX污水办理厂厂外管网配套工程的建设单位。
（二）项目立项状况
1、项目的实行依照
污水办理厂工程项目是广东省2004年“十项民心工程”、省有关环保规划的要点项目之一，亦是XXX2004年、2005年要点工程项目。
项目的实行拥有显着的政治效益、社会效益和环境效益。
该项目建成运转，可使XX区生活污水办理率达80%，XXX生活污水办理率提升到60%，为达成“十一五”规划中市里污水办理率达85%的目标打下坚固的基
础；每年可减少污染负荷CODcr7665吨、BOD53285吨、SS4745吨、
NH3-N547.5吨、磷酸盐91.25吨，有助于顺利达成省政府下达的“十一
五”污染物总量控制目标；有助于完全消除水质污染，降低城市污水对环
境的污染，保护海湾环境，改良下游池塘及周边地域工农业的生产环境，
保证农渔业的正常生产；有助于改良居民生活居住环境和城市景观，创立
优异的投资环境，促使港口城市的经济健康发展，提升城区人民的物质和
文化生活水平;有助于改良城市生态环境，创立优异的创业和人居环境；
为XXX创立国家卫生城市、国家环保典范城市打下优异的基础。
2、项目概略
XX污水办理厂工程是XXX人民政府投资建设的公益性项目，设计规模为日办理污水能力20万吨，总投资4.5亿元，分两期建设。
首期建设规模为日办理污水能力10万吨，投资2.3亿元。
建设的主要内容含征地、勘探设计、施工、工艺设备购买、安装调试等。
厂内工程污水办理采纳
CAST（即循环式活性污泥法）工艺；厂外工程配套采集管道约11公里，
规划纳污面积2670公顷，采集办理XX区及部分开发区的生活污水。
预
计该项目建成投产后，XXXXXX区生活污水办理后出水水质达到广东省
省标DB4426-2001《水污染排放限值》的一级标准。
3、项目立项等先期工作状况
2003年3月20日，省发展和改革委员会批复了XX污水办理厂首期
工程项目建议书（粤计资[2003]226号）；
2003年6月2日，省发展和改革委员会批复了XX污水办理厂项目首
期工程可行性研究报告（粤计资[2003]521号）；
2003年11月21日，省发展和改革委员会批复了XX污水办理厂厂
外截污管道配套工程的立项（粤计资[2003]1116号）。
至此，达成污水厂及配套管网立项。
4、项目绩效总目标及阶段性目标
项目绩效总目标：
按立项批复投资2.3亿元建成10万吨/日规模城市
生活污水办理厂及厂外截污采集管道约11公里，每年可减少污染负荷
CODcr7665吨、BOD53285吨、SS4745吨、NH3-N547.5吨、磷酸盐
91.25吨，排放水质达到广东省《水污染排放限值》（DB44/26—2001）
规定的一级排放标准，厂外截污采集管道规划纳污面积达2670公顷，污
水采集量达13万吨/日。
年阶段性目标：
厂内工程达成土建、设备、管道工程施工，达成营运管理人员培训，达成清水联动试运转；厂外工程达成沉井施工35
个、绿塘河截污井施工,达成管道施工4000米。
5、项目预期投入状况
项目预期投入2.3亿元，此中厂内工程投入1.3亿元，厂外管网配套工程投入1亿元。
二、项目评论工作过程
（一）项目绩效自评机构和详细工作人员的落真相况；
我单位将绩效评论工作作为一项长久的工作来抓，建立了以副经理为组长“财政支出项目绩效评论工作领导小组”，进一步增强财政支出项目绩效自评工作的组织和领导，落实项目自评详细工作人员，保证绩效自评工作顺利进行。
（二）项目绩效自评工作展开状况；
派专人拜见省环保局组织的绩效评论培训班，提升绩效自评工作水平。
一致部署绩效自评工作，安排项目实行、运转、财务有关人员，落实项目实行、运转及资本使用状况，实时报送绩效自评有关资料。
（三）采纳的评论指标和评论方法。
本报告采纳评论指标采纳定量指标、个性指标和文字描绘相联合。
基本指标包含：
资本到位率、支出实现率、支出成效率、财政投入乘
数；专业指标包含：
工程质量、吨水建设投资、吨水电耗、运转成本、CODCr减少量。
评论方法采纳目标预约与实行成效比较法、横向比较法。
三、项目履行基本状况
（一）项目的进展
截止2006年末，工程形象进度以下：
厂内工程已达成土建工程、设
备管道工程施工，达成营运管理人员培训，达成清水联动试运转、达到能
申请进行污水联动试运转的阶段。
厂外工程计划达成沉井和接收井35
座，实质达成31座，达成管道施工4247米；（此中开槽铺管587米，顶管施工3660米），达成绿塘河截污井施工。
（二）项目履行过程中目标、计划调整状况及采纳的有关举措
厂内工程在建设过程中依据市规划部门的要求，对防洪设计标准进行了更改，防洪设计标准由招招标时的50年一遇更改加100年一遇。
为此，我公司将设计更改后的施工图和更改工程造价分别送市建筑工程施工图设计文件审察中心和市工程预结算审察中心审察（核），后来报市政府审批，2005年10月28日，市政府工作会议确认了更改设计和更改部分造价。
该次更改因为增添了工程量，使厂内工程造价增添了570万元，工期增添了291天，已报市发改局同意。
厂外工程在建设过程中，因为①沉井周边管线和车辆对沉井下沉施工影响，②地质条件复杂，顶管施工难度加大，③房子拆迁工作难度大等实质原由，厂外建设单位对工程进度计划进行了适合调整。
（三）绩效总目标和阶段性目标的达成状况
截止2006年末，已达成项目总投资85%。
厂内工程达成06年阶段性绩效目标的100%、绩效总目标的95%；厂外工程达成06年阶段性绩效目标的90%。
达成项目绩效总目标的70%。
准时达成阶段性目标为实现项目绩效总目标打好了基础。
表1项目绩效目标达成状况表（2008年要求）
项目形
项目概略绩效总目标绩效阶段性目标项目达成状况象进度
（％）
项目远期规划规建设一座规模为项目厂内工程：
完已达成阶段性目
78%
模40万吨/日，10万吨/日的污水成土建工程、设备标，此中厂内工
首期工程10万吨
办理厂，每年削
管道工程施工，完
程：
厂内施工已
/日，采纳CAST
减污染负荷
成营运管理人员培
达成，并达成清
工艺，配套建设
CODcr7665吨、
训，达成清水联动
水联动试运转，
20万吨/日泵站1
BOD53285吨、
试运转。
项目厂外
已经过卫生、消
座、7.8公里截
SS4745吨、
工程：
达成沉井施
防、防雷、特种
污管网。
出水经
NH3-N547.5吨、
工35个、绿塘河截设备及规划专项
南柳河入海。
采
磷酸盐91.25吨，
污井施工,达成管道查收，达成人员
用政府投资，工
改良XXX水环境
施工4000米。
培训，当前已进
程总承包方式建
质量。
行生产调试。
厂
设。
外工程达成管道
工程6000多米。
（四）项目资本落实和详细投向（使用）状况，包含财政拨款、自筹
资本状况；。
本项目首期总投资估量是23000万元。
该工程项目包含厂内工程和
厂外工程两大多数，全部工程均面向全国范围进行公然招标，厂内工程
EPC总承包中标单位为天津城建公司有限公司，中标价8025万元，监理
单位为北京盘石建设监理有限责任公司。
厂外管网配套工程分AB标，A
标中标单位为深圳市市政工程总公司，中标价3228.11万元；B标中标单
位为徐州市政建设工程有限责任公司，中标价4522.28万元，两标段监理
单位均为中国市政工程东北设计院咨询公司。
该项目资本根源为财政资本6300万元和银行贷款16700万元。
财政
资本包含：
①省级环保补贴资本2600万元（粤财工［2004］66号文下达
万元、粤环［2005］109号文下达1000万元、粤环［2006］113号文下达800万元），②中央财政资本2000万元（粤财建［2005］150号
文下达400万元、粤财建［2005］150号文下达400万元、湛财建［2006］18号文下达600万元、湛财建［2006］31号文下达1000万元），③地
方财政资本配套1700万元。
2004年6月23日已与国家开发银行签署了计划额度16700万元的贷款合同，贷款资本已落实到位。
截止2006年末，项目总投入19612万元。
此中厂内工程投入12989万元，厂外管网配套工程投入6623万元；中央财政资本投入2000万元，银行贷款投入15812万元，省级环保补贴资本投入1800万元（06年800万元未使用）。
表22005
年工程项目资本详细投向（使用）状况表
（2008年度绩效评论报告要求统计到2007年12月31日）
工程用（万元）
第二部分其余用（万元）
金型
建筑工
管理
其余
合（万
程、安
其余用
征地用
咨用
元）
用
用
装
小
3372.73
150
227.238
446.45
133.77
108.97
906.84
5346
中央政
90
90
金
省政
1540.58
0.968
15
243.45
1800
金
行款1832.15
150
226.27
446.45
118.77
108.97
573.39
3456
2006年省政金
2006年余的省政金800万元划在2007年用于：
厂内工程水
款支出200万元，厂外工程度款300万元，厂外工程款300
（省保助金）
万元。
表3项目资本实质支出明细状况表（2008年新要求）
序号
详细支出内容
会支出科目名称
金（万元）
合
⒈
⒉
⒊
⒋
⋯
（五）项目财务管理状况
为增强财务管理工作，本项目严格依照《基本建设财务管理规定》的
要求，对同意的概估量建设内容，做好账务设置和账务管理，对基本建设
活动中的工程花费、资料、设备采买、各项财富物质实时做好原始记录；
实时掌握工程进度；按规定向有关部门报送基建财务报表。
在资本使用过程中，严把督查审察关，健立健全内部审批制度。
对
每笔用款申请，在所附资料齐全的状况下，经有关部门现场实地观察，审
核确认后再报市财政局审批后付款。
6、项目管理制度及履行状况
为了提升工作质量和效率，明确规范管理、增强责任、稳中求进、保证安全、质量第一的指导思想，拟订了《建设项目法人责任制度的实行制度》、《招标招标的实行制度》、《建设监理制的实行制度》、《合同管理制度》、《计量支付管理制度》、《更改设计管理制度》、《监理单位自我拘束制度》、《项目会议及同步预防联席会议制度》、《按期巡逻和检查制度》和《检举及奖赏制度》等有关制度，从思想观点、文明施工、设计文件、设计更改、计量支付和施工资料等方面下手，做到防患已然，防患于已然，严把安全、质量和文明施工关，严控投资和进度关。
在项目的建设过程中，为了保证工程质量、进度和安全文明施工，严格依照基本建设程序和以上各项制度，严格依照合同、工程监理纲领和有关法律法例，对工程的投资、质量、进度、安全和文明施工实行全过程、全方向的现场督查管理，努力化解工程三狂风险，踊跃组织隐蔽性工程查完工作。
每周准时在工地办公室组织各参建单位代表召开一次工程协调会，要求就己方负责的事务进行基本通告，总结前一周施工的进展状况，
仔细剖析解决现存的问题，拟订下一周的工作计划，并就工程进展中出现的问题进行协调解办理，就各方怎样配合进行磋商。
四、项目绩效目标实现的自我评论
依据广东省财政厅、审计厅、督查厅和人事厅联合印发的《对于印发〈广东省财政支出绩效评论试行方案〉的通知》（粤财评[2004]1号）文件有关规定，联合实质状况，本项目评论指标选择基本指标和绩效指标相联合的方法，此中，基本指标主要选择资本到位率、资本支出实现率、省财政资本投入乘数和支出成效率等，绩效指标主要选择工程质量、吨水建设投资、吨水电耗、运转成本、CODCr减少量等。
评论方法主要选择目标预约与实行成效比较法和横向比较法的评论方法。
因为本项目正在建设中，现联合工程进度状况、预期目标和本市已投产的赤坎水质净化厂认识的详细状况，对本项目部分定量定性指标进行初步自我评论。
（一）评论基本指标剖析
2005年度，计划安排资本8156万元，实质到位资本8156万元，实质支出5346万元。
此中省级环保补贴资本的四个基本指标参数详见下
表：
表4基本指标评论剖析表
序号
基本指标
省级环保专项资本
1
资本到位率
100％
2
资本支出实现率
100％
3
省财政资本
10.9
投入乘数
4
支出成效率
95%
（二）评论绩效指标剖析及详尽文字说明，包含项目支出后实质状况
与申报绩效目标的对照剖析；
1、目标预约与实行成效比较法
表5项目绩效目标及达成状况表
评论方面
绩效目标
达成状况
项目厂内工程：
达成土建工程、厂内施工已达成，并达成清水联动
工程
设备管道工程施工，达成营运管试运转，已经过卫生、消防、防
理人员培训，达成清水联动试运雷、特种设备及规划专项查收，完
进度
行。
项目厂外工程：
达成沉井施成人员培训，当前已进行生产调
效
目标
工31个、绿塘河截污井施工,完
试。
厂外工程达成管道工程6000多
率
成管道施工4000米。
米，占工程量的78％。
性
工艺切合《室外排水设计规范》要
技术工艺切合国家《室外排水设计
质量
求，厂内土建工程质量基本上知足
规范》要求，土建工程质量和设备
目标
查收标准，主要设备质量较好和效
质量切合国家查收标准。
率较高。
每年减少污染负荷CODcr7665
当前实质进水约为3万吨/日，办理
有
环境
吨、BOD53285吨、SS4745
出水水质基本达标（p除外），COD削
效
效益
吨、NH3-N547.5吨、磷酸盐
减量约为4吨/日，厂外采集面积达
性
目标
91.25吨，改良XXX水环境质
2670公顷，初步发挥了该项目的环
量。
境效益。
经
厂内工程单位水量投资860万元/万
厂内工程单位水量投资、厂外管吨?
日，切合国家吨水造价指标。
试
济
技术
网管径单位造价、吨水办理成本运转时期吨水电耗约为0.25kwh/m3
性
经济
切合国家要求，吨水办理电耗约基本合理。
厂外管网管径1.2～
（节
目标
低于0.28kwh/m3。
2.2m，埋深7.3～15m，单位造价为
约）
1.2万元/米基本合理。
2、横向比较法
截止至2006年末，本项目还没有完工，定性指标实现状况还没有详细表现。
依据项目阶段性目标实现状况和工程建设进展状况来看，本项目的预约目标的设定、规划可以表现支出绩效的经济性、效任性和有效性，是通情达理的，工程建设单位的项目管理机构、组织能力和科学决议水平也能保障该项目顺利建设并保质按期达到预约目标。
从与本市赤坎水质净化厂一期完工项目比较状况（见表6）来看，第一，本项目以较少的投资建设较大规模的污水办理厂成为可能；第二，赤坎水质净化厂的建设改良了赤坎城区生活环境、投资环境和生态环境，获取了社会的认同；第三，本项目的建设已惹起社会各界的高度关注，估计项目投产后，对于改良城市生态环境，提升城市功能和形象，建设绿色和睦家园，促使我市的可连续发展，实现XXX市委、市政府决定的到2009年把我市建成国家环境保护典范城市的奋斗目标拥有重要意义。
表6绩效指标对照剖析表
项目
城市污水办理
评论指标
赤坎水质净化厂
XX污水办理厂
工程项目建设
标准
工程规模
日办理污水10万吨，一期日日办理污水20万吨，一期日
5-10万吨/日
办理污水5万吨。
办理污水10万吨。
工艺
微孔曝气氧化沟
CAST
/
厂内工程总投资（万
8600
/
元）
吨水建设投资（元/
860
1120-950
吨·日）
厂外管网长度及投
11公里；7750万元
/
资
整体优异，技术工艺切合国
整体优异，技术工艺切合国家
工程质量
家规范要求，土建工程质量
规范要求，土建工程质量和设增补
和设备质量切合国家查收标
备质量切合国家查收标准。
准。
运转成本
/
（元/吨）
吨水电耗（kwhv/吨）
0.25
PH=6~9、CODcr≦250mg/l、
PH=7~8、CODcr≦250mg/l、
BOD5r≦110mg/
、
BOD5r≦110mg/
、
进水水质
SSr≦90mg/l
SSr≦90mg/l
/
、
、
NH3-Nr≦250mg/l
NH3-Nr≦250mg/l
出水指标
《水污染排放限值》《水污染排放限值》
污水排放标准
（DB44/26—2001）一级排放（DB44/26—2001）一级排放/
标准
标准
出水达标率
95％以上
/
当前实质进水约为3万吨/日，
CODCr减少量
办理出水水质基本达标（p除
/
外），COD减少量约为4吨/
日。
3、项目实行存在的问题和改良举措
因为征地拆迁及工程更改的原由，必定程度地影响了工程进度，因
此，本项目的整体进度仍需加速，我们正在采纳卓有成效的举措，要求工
程建设各方加大人力、物力、财力、机械和技术等的投入，确实保证工程
质量和进度达到预期要求。
截止至2006年末，本项目首期工程已落实资本21300万元，地方财
政投资仍需配套1700万元，基于当前XXX财政困难，希望省连续支持安
排专项资本支持本项目的建设。
4、项目的后续工作安排
本项目还处于建设期，后续工作主假如严格依照合同和标书的要求
控制工程的质量、投资和进度，增强督查管理，保证工程保质按期完工，
保证项目正常营运，其主要安排是：
敦促监理、承包单位优化施工进度计划，采纳有效举措，加速施工
进度，保证质量、安全，使工程建设按期完工；
确实做好生产人员的交接工作，保证项目投产后能正常营运；
落实资本计划安排，为工程建设供给资本保障。
五、需与自评报告同时提交的有关资料
该项目沿未完工，临时没法供给项目查收报告、基建项目财务完工
决算审计报告、投资审察中心审察文件等资料。
项目资本管理主假如依据
人民政府《转发市财政局对于利用国家开发银行贷款资本建议的通知》（湛府[2003]85号）、XXX财政局和市公用事业局《对于进一步增强财政性基本建设投资财务管理的通知》（湛财建[2003]20号）和《广东省环境保护专项资本使用管理方法》（粤财企[2001]208号）、《广东省治
污保洁专项资本使用管理方法》（粤财企[2004]179号）、《广东省水污染防治专项资本使用管理方法》（粤财企〔2001〕375号）等文件的规定展开有关工作。
六、其余需说明的问题
依据上司领导部门的指示精神，我公司配合市财政局、市环保局、市市政园林局等有关单位对项目工程进行了现场勘验、检查和核实，采集了有关数据，进一步核查了资本的到位和使用状况、项目建设状况，并到本市赤坎水质净化厂详细认识有关数据和项目状况。
截止至2006年末，本项目还没有完工，主要对建设阶段展开自我评论和剖析，由此形成了本报告。
二〇〇七年四月二十六日
（二○○八年四月10日改正）
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