证券市场基本法律法规练习题125.docx
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证券市场基本法律法规练习题125
一、选择题
1.《证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上______万元以下的罚款。
A.60
B.100
C.200
D.300
答案：
D
2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，______。
A.自提供之日起保存3年
B.自提供之日起保存2年
C.自咨询之日起保存3年
D.自咨询之日起保存2年
答案：
B
[解答]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第28条的规定，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料。
自提供之日起保存2年。
3.下列不属于证券交易所暂停可转换公司债券上市的情况是______。
A.公司有重大违法行为
B.公司最近一年亏损
C.公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件
D.公司未按照可转换公司债券募集办法履行义务
答案：
B
[解答]B项，当公司最近两年连续亏损，证券交易所暂停可转换公司债券上市。
4.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报______备案。
A.注册地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
答案：
A
5.证券公司办理______，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.非限定性资产管理计划
D.限定性资产管理计划
答案：
A
[解答]证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
6.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满______，具有______学历。
A.16周岁；高中以上
B.6周岁；大专以上
C.18周岁；高中以上
D.18周岁；大专以上
答案：
C
[解答]根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
7.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。
如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施?
______
A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼
C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼
D.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
答案：
D
[解答]公司董事会未在题干所述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
8.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的______级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A.一
B.二
C.三
D.四
答案：
B
[解答]客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
9.证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形包括______。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金，并于30日内还清
D.客户提款
答案：
C
[解答]本题主要考查证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形。
我国《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：
（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。
（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
（3）法律规定的其他情形。
10.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于______年。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：
D
[解答]证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。
11.证券公司应对证券经纪人进行不少于______小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于______小时。
A.40；20
B.60；20
C.40；10
D.60；30
答案：
B
[解答]本题主要考查证券公司对证券经纪人的培训时间。
我国《证券经纪人管理暂行规定》第七条规定，证券公司应对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20小时。
12.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币______万元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000
答案：
C
[解答]根据我国《证券法》第五十条，股份有限公司申请其股票上市，应符合下列条件：
①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
13.集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容不包括______。
A.市场风险
B.管理风险
C.自营风险
D.流动性风险
答案：
C
[解答]集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容包括市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险。
14.证券登记结算公司的职能不包括______。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人委托派发证券权益
答案：
C
[解答]证券登记结算公司依法履行以下职能：
证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
15.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的______风险，以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
答案：
D
[解答]证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
16.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起______个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：
A
[解答]根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
17.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起______个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：
B
[解答]证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
18.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以______万元以上______万元以下的罚款。
A.10；20
B.15；30
C.20；40
D.20；50
答案：
D
[解答]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
19.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于______年。
A.1
B.5
C.10
D.20
答案：
C
[解答]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
20.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于______。
A.服务、咨询费用收入
B.费用收入
C.佣金
D.低买高卖的价差
答案：
D
[解答]证券公司进行自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。
21.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以______的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.10万元以上30万元以下
答案：
A
[解答]本题主要考查证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的法律责任。
我国《证券法》第二百零九条规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。
22.禁止内幕交易的主要措施是______。
A.加强监管
B.责任到人
C.法律制裁
D.严格把关
答案：
A
[解答]禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理和加强监管。
23.上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到______以上构成重大资产重组。
A.80%
B.70%
C.50%
D.30%
答案：
C
[解答]购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，则构成重大资产重组。
24.根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过______个月。
A.1
B.6
C.10
D.12
答案：
D
[解答]直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
25.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
答案：
A
[解答]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
二、组合型选择题
1.下列关于证券构成要素的说法中，正确的是______。
Ⅰ．证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
Ⅱ．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
Ⅲ．证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
Ⅳ．委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，第Ⅳ项说法错误。
2.下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有______。
Ⅰ．公司向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告
Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错
Ⅲ．企业向社会公众提供虚假的财务会计报告
Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]根据《刑法》第一百六十一条，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
3.证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括______。
Ⅰ．事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复
Ⅱ．事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构
Ⅲ．定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序
Ⅳ．客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券公司定向资产管理业务实施细则》第26条规定，证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。
客户未同意的．证券公司不得进行此项投资。
客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。
定向资产管理合同应当对投资的通知和答复程序作出明确约定。
4.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有______。
Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行
Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：
D
[解答]根据《证券公司证券自营业务指引》第6条的规定，证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。
同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
5.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有______。
Ⅰ．处5年以下有期徒刑
Ⅱ．并处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：
C
[解答]本题主要考查期货经纪公司从业人员违法买卖期货合约的刑事责任。
我国《刑法》第一百八十一条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
6.对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有______。
Ⅰ．取消从业资格
Ⅱ．处以3万元以上20万元以下的罚款
Ⅲ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ．构成犯罪的，依法追究刑事责任
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
答案：
A
[解答]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
7.下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有______。
Ⅰ．相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务
Ⅱ．证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度
Ⅲ．证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构
Ⅳ．证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构未经批准的业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]Ⅰ项，根据《证券公司监督管理条例》第二十六条，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
8.股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份______不得转让。
Ⅰ．自公司股票上市交易之日起一年内
Ⅱ．自公司股票上市交易之日起最长半年内
Ⅲ．在这些人员离职后半年内
Ⅳ．在这些人员离职后一年内
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]根据《公司法》第一百四十一条，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
9.上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括的内容有______。
Ⅰ．交易价格或者交易区间
Ⅱ．定价方式或者定价依据
Ⅲ．决议的有效期
Ⅳ．相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
答案：
B
[解答]除题目选项中所列事项外，上市公司股东大会还应当就重大资产重组作出的决议有：
（1）本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方；
（2）相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属；（3）对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权；（4）其他需要明确的事项。
10.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括______。
Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人
Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类比
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
答案：
B
[解答]参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。
11.赎回公告应当载明______等内容。
Ⅰ．赎回的程序Ⅱ．赎回价格
Ⅲ．付款方法Ⅳ．赎回时间
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：
D
[解答]赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。
赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响。
12.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是______。
Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
答案：
B
[解答]基金财产的独立性要求包括：
（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。
（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。
（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。
13.封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为______年。
Ⅰ.5Ⅱ.10
Ⅲ.15Ⅳ.20
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：
B
[解答]封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
14.商业银行担任基金托管人的，应由______核准。
Ⅰ．证监会Ⅱ．银监会Ⅲ．证券业协会Ⅳ．中国人民银行
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
答案：
B
[解答]根据《证券投资基金法》第32条的规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
15.为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立______制度。
Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙
Ⅲ．证券分析师跨越隔离墙Ⅳ．证券研究报告合规审查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
具体要求是必须建立：
①隔离墙制度与跨越隔离墙管理；②静默期制度。
16.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有______。
Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
答案：
C
[解答]根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
17.证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有______。
Ⅰ．董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历
Ⅱ．符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料
Ⅲ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告
Ⅳ．律师出具的法律意见书
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交下列基本文件：
①申请报告；②营业执照复印件和公司章程；③董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；④符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；⑤关于公司控股股东、实际控
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