中南大学科研诚信及学风建设相关规定简要读本.docx
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中南大学科研诚信及学风建设相关规定简要读本
中南大学科研诚信及学风建设相关规定简要读本
编制依据：
[1]中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》2018年5月
[2]科技部、中宣部等20个机构《科研诚信案件调查处理规则（试行）》2019年9月
[3]中宣部、教育部等7个机构《哲学社会科学科研诚信建设实施办法》2019年5月
[4]教育部《高等学校预防与处理学术不端行为办法》2016年6月
[5]科技部《国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定》2016年3月
[6]国家新闻出版署《学术出版规范期刊学术不端行为界定》2019年
[7]国家卫生健康委伦理专家委员会办公室、中国医院协会《涉及人的临床研究伦理审查委员会建设指南》2019年10月
[8]中南大学《中南大学研究生学位论文学术不端检测管理办法》2019年7月
[9]中南大学《中南大学预防和处理学术不端行为办法》2018年10月
[10]中南大学《关于2018届本科生毕业设计（论文）学术诚信检测的通知》2018年5月
[11]中南大学《中南大学研究生学位论文作假行为处理实施细则》2015年1月
[12]中南大学《中南大学教职工处分规定》2014年4月
[13]中南大学《中南大学本科毕业论文（设计）作假行为处理办法》2013年4月
第一条为什么要进行规定解读？
第二条什么是科研失信行为？
第三条科研失信行为包括哪些内容？
第四条科研及相关活动中的失信行为表现有哪些？
第五条教职工的科研失信行为如何界定？
第六条导师团队的科研失信行为如何界定？
第七条审稿专家的科研失信行为如何界定？
第八条编辑者的科研失信行为如何界定？
第九条医学科研工作者的科研诚信有哪些要求？
第十条项目承担人、咨询评审专家的科研失信行为如何界定？
第十一条作为项目管理专业机构、项目承担单位以及中介服务机构，其科研失信行为如何界定？
第十二条学生的科研失信行为如何惩处？
第十三条教职工的科研失信行为如何惩处？
第十四条科研失信案件举报有何要求？
第十五条科研失信案件调查有何要求？
第一条为什么要进行规定解读？
为激励和引导全校师生遵守科研规范、坚守科研诚信，摒弃科研失信行为，树立正确的科研伦理价值理念，切实把科研诚信和学术道德观念内化为全校师生的坚定信念，推进优良学风建设，促进学术创新和发展。
我校汇总国家及相关部委关于科研诚信的最新文件，并通过深入调研及讨论，编辑形成《中南大学科研诚信及学风建设相关规定简要读本》，为我校科研人员（包括研究生及本科生，下同）提供从事科学研究和处理科研活动相关冲突时的规范和指南。
在此倡导，坚守科研诚信、恪守学术道德，营造尊重科学、尊重人才和求真务实的学风氛围，从而高效地生产高质量的知识造福人类，是全校师生的重要职责和行为理念。
第二条什么是科研失信行为？
违背科研诚信要求的行为（以下简称科研失信行为）是指，高等学校的教学科研人员、管理人员和学生（以下简称“科研人员”），在科学研究及相关活动中发生的违反公认的学术准则、违背科研诚信的行为。
第三条科研失信行为包括哪些内容？
科研失信主要包括剽窃，伪造数据，篡改数据，不当署名，一稿多投，重复发表，违背研究伦理和伪造评审意见等方面。
1剽窃
1.1观点剽窃
不加引注或说明地使用他人的观点，并以自己的名义发表，应界定为观点剽窃。
其表现形式包括：
（1）不加引注地直接使用他人已发表文献中的论点、观点、结论等。
（2）不改变其本意地转述他人的论点、观点、结论等后不加引注地使用。
（3）对他人的论点、观点、结论等删减部分内容后不加引注地使用。
（4）对他人的论点、观点、结论等进行拆分或重组后不加引注地使用。
（5）对他人的论点、观点、结论等增加一些内容后不加引注地使用。
1.2数据剽窃
不加引注或说明地使用他人已发表文献中的数据，并以自己的名义发表，应界定为数据剽窃。
其表现形式包括：
（1）不加引注地直接使用他人已发表文献中的数据。
（2）对他人已发表文献中的数据进行些微修改后不加引注地使用。
（3）对他人已发表文献中的数据进行一些添加后不加引注地使用。
（4）对他人已发表文献中的数据进行部分删减后不加引注地使用。
（5）改变他人已发表文献中数据原有的排列顺序后不加引注地使用。
（6）改变他人已发表文献中的数据的呈现方式后不加引注地使用，如将图表转换成文字表述，或者将文字表述转换成图表。
1.3图片和音视频剽窃
不加引注或说明地使用他人已发表文献中的图片和音视频，并以自己的名义发表，应界定为图片和音视频剽窃。
其表现形式包括：
（1）不加引注或说明地直接使用他人已发表文献中的图像、音视频等资料。
（2）对他人已发表文献中的图片和音视频进行些微修改后不加引注或说明地使用。
（3）对他人已发表文献中的图片和音视频添加一些内容后不加引注或说明地使用。
（4）对他人已发表文献中的图片和音视频删减部分内容后不加引注或说明地使用。
（5）对他人已发表文献中的图片增强部分内容后不加引注或说明地使用。
（6）对他人已发表文献中的图片弱化部分内容后不加引注或说明地使用。
1.4研究（实验）方法剽窃
不加引注或说明地使用他人具有独创性的研究（实验）方法，并以自己的名义发表，应界定为研究（实验）方法剽窃。
其表现形式包括：
（1）不加引注或说明地直接使用他人已发表文献中具有独创性的研究（实验）方法。
（2）修改他人已发表文献中具有独创性的研究（实验）方法的一些非核心元素后不加引注或说明地使用。
1.5文字表述剽窃
不加引注地使用他人已发表文献中具有完整语义的文字表述，并以自己的名义发表，应界定为文字表述剽窃。
其表现形式包括：
（1）不加引注地直接使用他人已发表文献中的文字表述。
（2）成段使用他人已发表文献中的文字表述，虽然进行了引注，但对所使用文字不加引号，或者不改变字体，或者不使用特定的排列方式显示。
（3）多处使用某一已发表文献中的文字表述，却只在其中一处或几处进行引注。
（4）连续使用来源于多个文献的文字表述，却只标注其中一个或几个文献来源。
（5）不加引注、不改变其本意地转述他人已发表文献中的文字表述，包括概括、删减他人已发表文献中的文字，或者改变他人已发表文献中的文字表述的句式，或者用类似词语对他人已发表文献中的文字表述进行同义替换。
（6）对他人已发表文献中的文字表述增加一些词句后不加引注地使用。
（7）对他人已发表文献中的文字表述删减一些词句后不加引注地使用。
1.6整体剽窃
论文的主体或论文某一部分的主体过度引用或大量引用他人已发表文献的内容，应界定为整体剽窃。
其表现形式包括：
（1）直接使用他人已发表文献的全部或大部分内容。
（2）在他人已发表文献的基础上增加部分内容后以自己的名义发表，如补充一些数据，或者补充一些新的分析等。
（3）对他人已发表文献的全部或大部分内容进行缩减后以自己的名义发表。
（4）替换他人已发表文献中的研究对象后以自己的名义发表。
（5）改变他人已发表文献的结构、段落顺序后以自己的名义发表。
（6）将多篇他人已发表文献拼接成一篇论文后发表。
1.7他人未发表成果剽窃
未经许可使用他人未发表的观点，具有独创性的研究（实验）方法，数据、图片等，或获得许可但不加以说明，应界定为他人未发表成果剽窃。
其表现形式包括：
（1）未经许可使用他人已经公开但未正式发表的观点，具有独创性的研究（实验）方法，数据、图片等。
（2）获得许可使用他人已经公开但未正式发表的观点，具有独创性的研究（实验）方法，数据、图片等，却不加引注，或者不以致谢等方式说明。
2伪造
伪造的表现形式包括：
（1）编造不以实际调查或实验取得的数据、图片等。
（2）伪造无法通过重复实验而再次取得的样品等。
（3）编造不符合实际或无法重复验证的研究方法、结论等。
（4）编造能为论文提供支撑的资料、注释、参考文献。
（5）编造论文中相关研究的资助来源。
（6）编造审稿人信息、审稿意见。
3篡改
篡改的表现形式包括：
（1）使用经过擅自修改、挑选、删减、增加的原始调查记录、实验数据等，使原始调查记录、实验数据等的本意发生改变。
（2）拼接不同图片从而构造不真实的图片。
（3）从图片整体中去除一部分或添加一些虚构的部分，使对图片的解释发生改变。
（4）增强、模糊、移动图片的特定部分，使对图片的解释发生改变。
（5）改变所引用文献的本意，使其对己有利。
4不当署名
不当署名的表现形式包括：
（1）将对论文所涉及的研究有实质性贡献的人排除在作者名单外。
（2）未对论文所涉及的研究有实质性贡献的人在论文中署名。
（3）未经他人同意擅自将其列入作者名单。
（4）作者排序与其对论文的实际贡献不符。
（5）提供虚假的作者职称、单位、学历、研究经历等信息。
5一稿多投
一稿多投的表现形式包括：
（1）将同一篇论文同时投给多个期刊。
（2）在首次投稿的约定回复期内，将论文再次投给其他期刊。
（3）在未接到期刊确认撤稿的正式通知前，将稿件投给其他期刊。
（4）将只有微小差别的多篇论文，同时投给多个期刊。
（5）在收到首次投稿期刊回复之前或在约定期内，对论文进行稍微修改后，投给其他期刊。
（6）在不做任何说明的情况下，将自己（或自己作为作者之一）已经发表论文，原封不动或做些微修改后再次投稿。
6重复发表
重复发表的表现形式包括：
（1）不加引注或说明，在论文中使用自己（或自己作为作者之一）已发表文献中的内容。
（2）在不做任何说明的情况下，摘取多篇自己（或自己作为作者之一）已发表文献中的部分内容，拼接成一篇新论文后再次发表。
（3）被允许的二次发表不说明首次发表出处。
（4）不加引注或说明地在多篇论文中重复使用一次调查、一个实验的数据等。
（5）将实质上基于同一实验或研究的论文，每次补充少量数据或资料后，多次发表方法、结论等相似或雷同的论文。
（6）合作者就同一调查、实验、结果等，发表数据、方法、结论等明显相似或雷同的论文。
7违背研究伦理
论文涉及的研究未按规定获得伦理审批，或者超出伦理审批许可范围，或者违背研究伦理规范，应界定为违背研究伦理。
其表现形式包括：
（1）论文所涉及的研究未按规定获得相应的伦理审批，或不能提供相应的审批证明。
（2）论文所涉及的研究超出伦理审批许可的范围。
（3）论文所涉及的研究中存在不当伤害研究参与者，虐待有生命的实验对象，违背知情同意原则等违背研究伦理的问题。
（4）论文泄露了被试者或被调查者的隐私。
（5）论文未按规定对所涉及研究中的利益冲突予以说明。
8其他科研失信行为
其他科研失信行为包括：
（1）在参考文献中加入实际未参考过的文献。
（2）将转引自其他文献的引文标注为直引，包括将引自译著的引文标注为引自原著。
（3）未以恰当的方式，对他人提供的研究经费、实验设备、材料、数据、思路、未公开的资料等，给予说明和承认（有特殊要求的除外）。
（4）不按约定向他人或社会泄露论文关键信息，侵犯投稿期刊的首发权。
（5）未经许可，使用需要获得许可的版权文献。
（6）使用多人共有版权文献时，未经所有版权者同意。
（7）经许可使用他人版权文献，却不加引注，或引用文献信息不完整。
（8）经许可使用他人版权文献，却超过了允许使用的范围或目的。
（9）在非匿名评审程序中干扰期刊编辑、审稿专家。
（10）向编辑推荐与自己有利益关系的审稿专家。
（11）委托第三方机构或者与论文内容无关的他人代写、代投、代修。
（12）违反保密规定发表论文。
第四条科研及相关活动中的失信行为表现有哪些？
有下列情况，认定为违背科研诚信行为：
（1）抄袭、剽窃、侵占他人研究成果或项目申请书。
（2）故意重复发表论文。
（3）编造研究过程，伪造、篡改研究数据、资料、文献、注释、图表、结论、检测报告或用户使用报告。
（4）买卖、代写论文或项目申请书，虚构同行评议专家及评议意见。
（5）以故意提供虚假信息等弄虚作假的方式或采取贿赂、利益交换等不正当手段获得科研活动审批，获取科技计划项目（专项、基金等）、科研经费、奖励、荣誉、职务职称等。
（6）利用管理、咨询、评价专家等身份或职务便利，在科研活动中为他人谋取利益。
（7）违反署名规范，未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名，未经他人许可而不当使用他人署名，虚构合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、贡献，或者擅自标注或虚假标注获得科技计划（专项、基金等）等资助。
（8）违反科研伦理规范。
（9）其他违背科研诚信的行为。
第五条教职工的科研失信行为如何界定？
教职工科研失信行为界定：
（1）侵犯单位或他人知识产权，侵吞或占有他人成果，虚报、谎报成果的。
（2）在学术工作中捏（伪）造、篡改研究成果、数据资料或引用资料的。
（3）抄袭或剽窃他人已发表或未发表学术成果（作品）、学术观点的。
（4）伪造或者篡改数据、文献、捏造事实的。
（5）伪造注释的。
（6）未参加创作，在他人学术成果上署名的。
（7）未经他人许可，不当使用他人署名的。
（8）在填写有关个人学术情况表中，不如实填写学术经历、学术成果，伪造专家鉴定、证书及其他学历、学术能力证明材料的。
（9）其他违反规定和学术道德的行为。
第六条导师团队的科研失信行为如何界定？
导师团队科研失信行为界定：
（1）团队所有成员在论文投稿、专利申请、成果申报和课题申请之前，未将所有原始数据和图片等全部材料提交团队学术委员会审核和定稿（团队在读研究生不限内容，均须审核）。
（2）团队所有成员找枪手或公司代写、代投论文，伪造和篡改科研数据的；
（3）团队所有成员在论文投稿、专利申请、成果申报和课题申请前，如署名包括团队任何其他成员，未征求每一位署名者“知情同意”。
（4）团队所有成员在论文投稿时，若团队负责人为通讯作者，但未向团队科研总监获取拟投稿期刊的投稿系统用户名和密码，私自投稿。
第七条审稿专家的科研失信行为如何界定？
审稿专家的科研失信行为包括：
1违背学术道德的评审
论文评审中姑息学术不端的行为，或者依据非学术因素评审等，应界定为违背学术道德的评审，其表现形式包括：
（1）对发现的稿件中的实际缺陷、学术不端行为视而不见。
（2）依据作者的国籍、性别、民族、身份地位、地域以及所属单位性质等非学术因素等，而非论文的科学价值、原创性和撰写质量以及与期刊范围和宗旨的相关性等，提出审稿意见。
2干扰评审程序
故意拖延评审过程，或者以不正当方式影响发表决定，应界定为干扰评审程序，其的表现形式包括：
（1）无法完成评审却不及时拒绝评审或与期刊协商。
（2）不合理地拖延评审过程。
（3）在非匿名评审程序中不经期刊允许，直接与作者联系。
（4）私下影响编辑者，左右发表决定。
3违反利益冲突规定
不公开或隐瞒与所评审论文的作者的利益关系，或者故意推荐与特定稿件存在利益关系的其他审稿专家等，应界定为违反利益冲突规定。
其表现形式包括：
（1）未按规定向编辑者说明可能会将自己排除出评审程序的利益冲突。
（2）向编辑者推荐与特定稿件存在可能或潜在利益冲突的其他审稿专家。
（3）不公平地评审存在利益冲突的作者的论文。
4违反保密规定
擅自与他人分享、使用所审稿件内容，或者公开未发表稿件内容，应界定为违反保密规定。
其表现形式包括：
（1）在评审程序之外与他人分享所审稿件内容。
（2）擅自公布未发表稿件内容或研究成果。
（3）擅自以与评审程序无关的目的使用所审稿件内容。
5盗用稿件内容
擅自使用自己评审的、未发表稿件中的内容，或者使用得到许可的未发表稿件中的内容却不加引注或说明，应界定为盗用所审稿件内容。
其表现形式包括：
（1）未经论文作者、编辑者许可，使用自己所审的、未发表稿件中的内容。
（2）经论文作者、编辑者许可，却不加引注或说明地使用自己所审的、未发表稿件中的内容。
6谋取不正当利益
利用评审中的保密信息、评审的权利为自己谋利，应界定为谋取不正当利益。
其表现形式包括：
（1）利用保密的信息来获得个人的或职业上的利益。
（2）利用评审权利谋取不正当利益。
7其他学术不端行为
其他学术不端行为包括：
（1）发现所审论文存在研究伦理问题但不及时告知期刊。
（2）擅自请他人代自己评审。
第八条编辑者的科研失信行为如何界定？
编辑者的科研失信行为类型包括以下方面：
1违背学术和伦理标准提出编辑意见
不遵循学术和伦理标准、期刊宗旨提出编辑意见，应界定为违背学术和伦理标准提出编辑意见，其表现形式包括：
（1）基于非学术标准、超出期刊范围和宗旨提出编辑意见。
（2）无视或有意忽视期刊论文相关伦理要求提出编辑意见。
2违反利益冲突规定
隐瞒与投稿作者的利益关系，或者故意选择与投稿作者有利益关系的审稿专家，应界定为违反利益冲突规定，其表现形式包括：
（1）没有向编辑者说明可能会将自己排除出特定稿件编辑程序的利益冲突。
（2）有意选择存在潜在或实际利益冲突的审稿专家评审稿件。
3违反保密要求
在匿名评审中故意透露论文作者、审稿专家的相关信息，或者擅自透露、公开、使用所编辑稿件的内容，或者因不遵守相关规定致使稿件信息外泄，应界定为违反保密要求，其表现形式包括：
（1）在匿名评审中向审稿专家透露论文作者的相关信息。
（2）在匿名评审中向论文作者透露审稿专家的相关信息。
（3）在编辑程序之外与他人分享所编辑稿件内容。
（4）擅自公布未发表稿件内容或研究成果。
（5）擅自以与编辑程序无关的目的使用稿件内容。
（6）违背有关安全存放或销毁稿件和电子版稿件文档及相关内容的规定，致使信息外泄。
4盗用稿件内容
擅自使用未发表稿件的内容，或者经许可使用未发表稿件内容却不加引注或说明，应界定为盗用稿件内容，其表现形式包括：
（1）未经论文作者许可，使用未发表稿件中的内容。
（2）经论文作者许可，却不加引注或说明地使用未发表稿件中的内容。
5干扰评审
影响审稿专家的评审，或者无理由地否定、歪曲审稿专家的审稿意见，应界定为干扰评审，其表现形式包括：
（1）私下影响审稿专家，左右评审意见。
（2）无充分理由地无视或否定审稿专家给出的审稿意见。
（3）故意歪曲审稿专家的意见，影响稿件修改和发表决定。
6谋取不正当利益
利用期刊版面、编辑程序中的保密信息、编辑权利等谋利，应界定为谋取不正当利益，其表现形式包括：
（1）利用保密信息获得个人或职业利益。
（2）利用编辑权利左右发表决定，谋取不当利益。
（3）买卖或与第三方机构合作买卖期刊版面。
（4）以增加刊载论文数量牟利为目的扩大征稿和用稿范围，或压缩篇幅单期刊载大量论文。
7其他科研失信行为
其他科研失信行为包括：
（1）重大选题未按规定申报。
（2）未经著作权人许可发表其论文。
（3）对需提供相关伦理审查材料的稿件，无视相关要求，不执行相关程序。
（4）刊登虚假或过时的期刊获奖信息、数据库收录信息等。
（5）随意添加与发表论文内容无关的期刊自引文献，或者要求、暗示作者非必要地引用特定文献。
（6）以提高影响因子为目的协议和实施期刊互引。
（7）故意歪曲作者原意修改稿件内容。
第九条医学科研工作者的科研诚信有哪些要求？
为保护人的生命和健康，维护人的尊严，尊重和保护受试者的合法权益。
在研究中要尊重受试者的自主意愿，同时遵守有益、不伤害以及公正的原则。
具体来说，涉及人的生物医学研究应当符合以下伦理原则：
（1）知情同意原则。
尊重和保障受试者是否参加研究的自主决定权，严格履行知情同意程序，防止使用欺骗、利诱、胁迫等手段使受试者同意参加研究，允许受试者在任何阶段无条件退出研究。
（2）控制风险原则。
首先将受试者人身安全、健康权益放在优先地位，其次才是科学和社会利益，研究风险与受益比例应当合理，力求使受试者尽可能避免伤害。
（3）免费和补偿原则。
应当公平、合理地选择受试者，对受试者参加研究不得收取任何费用，对于受试者在受试过程中支出的合理费用还应当给予适当补偿。
（4）保护隐私原则。
切实保护受试者的隐私，如实将受试者个人信息的储存、使用及保密措施情况告知受试者，XX不得将受试者个人信息向第三方透露。
（5）依法赔偿原则。
受试者参加研究受到损害时，应当得到及时、免费治疗，并依据法律法规及双方约定得到赔偿。
（6）特殊保护原则。
对儿童、孕妇、智力低下者、精神障碍患者等特殊人群的受试者，应当予以特别保护。
（7）在动物实验中，应当自觉遵守《实验动物管理条例》，严格选用符合要求的合格动物进行实验，保障动物福利，善待动物。
第十条项目承担人、咨询评审专家的科研失信行为如何界定？
参与科技计划、项目管理和实施的相关项目承担人员、咨询评审专家等自然人。
以下行为属于严重失信行为：
（1）采取贿赂或变相贿赂、造假、故意重复申报等不正当手段获取科技计划和项目承担资格。
（2）项目申报或实施中抄袭他人科研成果，故意侵犯他人知识产权，捏造或篡改科研数据和图表等，违反科研伦理规范。
（3）违反科技计划和项目管理规定，无正当理由不按项目任务书（合同、协议书等）约定执行；擅自超权限调整项目任务或预算安排；科技报告、项目成果等造假。
（4）违反科研资金管理规定，套取、转移、挪用、贪污科研经费，谋取私利。
（5）利用管理、咨询、评审或评估专家身份索贿、受贿；故意违反回避原则；与相关单位或人员恶意串通。
（6）泄露相关秘密或咨询评审信息。
（7）不配合监督检查和评估工作，提供虚假材料，对相关处理意见拒不整改或虚假整改。
（8）其他违法、违反财经纪律、违反项目任务书（合同、协议书等）约定和科研不端行为等情况。
第十一条作为项目管理专业机构、项目承担单位以及中介服务机构，其科研失信行为如何界定？
参与科技计划、项目管理和实施相关项目管理专业机构、项目承担单位以及中介服务机构等法人和机构。
以下行为属于严重失信行为：
（1）采取贿赂或变相贿赂、造假、故意重复申报等不正当手段获取管理、承担科技计划和项目或中介服务资格。
（2）利用管理职能，设租寻租，为本单位、项目申报单位/项目承担单位或项目承担人员谋取不正当利益。
（3）项目管理专业机构违反委托合同约定，不按制度执行或违反制度规定；管理严重失职，所管理的科技计划和项目或相关工作人员存在重大问题。
（4）项目承担单位未履行法人管理和服务职责；包庇、纵容项目承担人员严重失信行为；截留、挤占、挪用、转移科研经费。
（5）中介服务机构违反合同或协议约定，采取造假、串通等不正当竞争手段谋取利益。
（6）不配合监督检查和评估工作，提供虚假材料，对相关处理意见拒不整改或虚假整改。
（7）其他违法、违反财经纪律、违反项目任务书（合同、协议书等）约定等情况。
第十二条学生的科研失信行为如何惩处？
本科生、研究生的不良学风问题，一经发现，学校研究生学风建设工作组根据举报人提供的情况，与被举报人所在单位组成专项调查组，依据国家及学校有关规定完成调查、核实，提出处理建议，形成书面报告，报学校学风建设领导小组办公室，经学校学风建设领导小组审定后执行。
对学生不良学风的处理结果包括：
警告、严重警告、记过、留校察看、开除学籍。
1本科生
1.1学位论文复制比检测结果认定和处理：
1.1.1毕业论文二次检测“文字复制比”达到百分之七十及以上（≥70%）的学生，属于严重论文作假嫌疑，应由学院组织专家进行审查认定，确认作假（抄袭）属实的
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