北京上半年基金从业资格期权合约组成要素试题.docx

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北京上半年基金从业资格期权合约组成要素试题

北京2015年上半年基金从业资格：

期权合约组成要素试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。

A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用

2、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销

3、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

4、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。

A：

基金募集与销售B：

投资管理C：

基金运营D：

受托资产管理及投资咨询服务

5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%

6、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则

7、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

下列不属于公司证券的是____A：

股票B：

公司债券C：

商业票据D：

金融债券

8、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A．15B．30C．40D．60

9、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请

10、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。

A：

基金份额持有人B：

基金管理人C：

基金托管人D：

基金监管人

11、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

12、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。

根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。

A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大

13、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。

A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》

14、__是满足投资者需求的手段。

A．产品B．价格C．渠道D．促销

15、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。

A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

16、下列__不属于基金的运作相关环节。

A．基金收益分配B．基金募集C．基金投资运作D．基金前台管理

17、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。

A．普通客户B．次要客户C．重要客户D．持续购买客户

18、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性

19、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销

20、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。

A．投资B．负债C．融资D．资产

21、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

22、计算基金份额净值的收益率指标有__。

A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率

23、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：

越高B：

越低C：

不变D：

两者无关系

24、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。

A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义

25、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

A．5B．10C．15D．20

26、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人

27、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

28、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。

A：

中国证监会B：

中国证券业协会基金业委员会C：

证券交易所D：

国家工商管理局

29、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。

A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可

30、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A：

资产配置B：

股票投资组合管理C：

债券投资组合管理D：

基金绩效衡量

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。

A：

基金保管机构B：

基金保险机构C：

基金代理机构D：

基金管理机构

32、普通股票股东的权利包括__。

A．公司重大决策参与权B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．了解公司经营状况的权利D．优先认股权

33、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。

A．半B．1C．3D．5

34、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。

A．4%B．5%C．8%D．12%

35、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。

A．被动型B．主动型C．成长型D．收入型

36、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。

A．浮动利率债券B．凭证式债券C．零息债券D．固定利率债券

37、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担

38、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。

A．客户因为市场变化而退出基金投资市场B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买C．客户不满意销售机构的服务而转移购买D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买

39、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

40、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

41、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C．募集金额应不少于2亿元人民币D．基金份额持有人应不少于2000人

42、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金

43、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。

A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限

44、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

45、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。

A：

公司董事会和经营层B：

监管层C：

公司董事会D：

经营层

46、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。

其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标

47、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C．对机构买卖基金份额征收印花税D．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

48、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化

49、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

50、下列关于公募基金的说法中，正确的有__。

A．募集对象不固定B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与C．接受监管部门的严格监督D．允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广

51、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A：

越大B：

不变C：

越小D：

不能判断

52、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

53、关于混合型基金，下列描述正确的是__。

A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高C．对基金管理人的资产配置能力要求更高D．混合型基金又称平衡型基金

54、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构

55、下列各项中，__属于基金定期报告。

A．基金年度报告B．上市交易公告书C．份额净值公告D．季度报告

56、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券发行者名称

57、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。

A．无差异目标市场策略B．差异性目标市场策略C．分散性目标市场策略D．集中性目标市场策略

58、、是基金管理公司的核心业务。

____A：

投资运作管理业务B：

基金募集与销售业务C：

基金行政业务D：

受托资产管理业务

59、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金

60、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。

A．政府债券的发行主体是政府B．公司债券的发行主体是股份公司C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构