企业规章制度管理的创新和应用.docx

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企业规章制度管理的创新和应用

企业规章制度管理的创新和应用

凤凰山矿是晋城无烟煤矿业集团有限责任公司下属的一个生产矿井。

始建于1965年，生产能力超过400万吨，拥有职工六千余人。

曾荣获“行业一级企业”、“特大型现代化生产矿井”等荣誉称号。

1996年通过北京新世纪质量体系认证，2000年被中煤政研会首批授予全国“文明煤矿”称号。

2001年，我矿在集团公司总体思路的指导下，针对“资源枯竭、三产堪忧、观念滞后”的现状，从体制上入手，逐步推行实施了分块管理，全面优化组织结构，以优化组织结构为切入点，全面降耗体效，探寻企业改革、进行二次创业之路，取得了良好的效果。

在此基础上，如何保障各项管理在体制实现改革后规范有序运行，成了摆在凤凰山矿人面前的难题。

而规章制度建设作为企业管理的基础工作之一，则是实现企业管理良性运转和推进依法治企进程的根本保证。

我矿决策层高度重视规章制度建设工作，针对体制改革过程中规章制度建设存在的各种问题，本着夯实管理基础、服务管理实践的原则，提出了规范程序、创新管理，构建科学合理的规章制度管理体系的工作目标。

围绕这个目标我矿进行了有宜的探索和尝试，通过对规章制度建设的不断规范和创新，提高了各单位依法治企的自觉性，保证了职能职责的顺利履行，铺就了企业可持续发展的制度化轨道。

一、企业规章制度管理的创新和应用的背景

成功的企业在企业规章制度实施方面具有共同的特点，那就是规范性的规章制度编制或创新以及规范性规章制度实施的效果等因素较其它企业成功，而且在不断地、稳定地创新优化过程中，循环性升级式地提高规范性规章制度的实施质量，保持和增强科学高效的企业规章制度管理体系的高效运转功能。

规章制度是各单位在职能履行过程中，以界定管理责任、规范管理程序、明确管理要求、落实检查考核为主要内容而制定的具有普遍约束力的制度规范，它是企业经营目标、管理理念的现实载体，是履行管理职能、实现管理目标的程序、方法和途径选择。

伴随着矿井服务年限的延长和管理体制的改革，规章制度管理工作中存在的问题也逐步暴露出来，不同程度地影响了企业正常生产经营活动的开展和顺利实施。

发现问题，是有效解决问题的关键。

在完善规章制度初期，我们本着实事求是的态度，对规章制度管理中存在的问题进行了系统的调研分析，存在问题如下：

（一）规章制度“本位主义”严重。

规章制度普遍具有“双向”性，它既对被管理者提出了要求，也对管理者行使权力提出了制约，即制度面前人人平等。

在实际工作中，各专业规章制度管理各行其是，没有统一的立项、审核部门，导致各专业管理部门在制定过程中对规章制度定位出现偏差。

一方面把管理制度当作一种工具，只强调管“人”而忽视律“己”；另一方面在制度设计上从维护单位利益和小团体利益出发，对被管理单位或个人只提要求和考核，而忽视本单位在其中应该履行的职责，人为地设置了管理障碍和陷阱，从而使规章制度失去了它的科学性、公正性，而且这样制定出的规章制度多是存在职能规定重复、交叉、冲突或空缺的现象，使得执行单位无所适从，不能有效地指导各单位的业务工作。

个别单位在落实上级部门相关精神时，以完成下发任务为主，没有把上级部门的相关规定与本矿、本单位实际情况相结合，进行转化，从而导致下发的制度名称出现“关于×××办法的补充规定”，甚至是“关于×××办法的补充规定的补充规定”、“关于转发×××办法的通知”、“关于转发×××办法的通知的通知”，或者以黑头文件或便函的形式下发，打了擦边球。

这样的规章制度没有具体明确各相关单位在此项管理中承担的职能职责，在执行中不能有效指导各单位工作

（二）规章制度落实执行力不足。

规章制度落实执行力不足存在原因有四：

一是制定过程中制定单位缺乏有效的沟通联系导致执行单位的执行大打折扣；

二是制度执行过程中，执行单位个别职工认识不到位，存在侥幸心理，认为“制度是死的，人是活的”，甚至有“制度就是为了应付上级检查”的心理。

为了自我方便或获得某种捷径，从而出现了“各自为政、各取所需”和“避重就轻、避实就虚”的现象，严重影响了规章制度应有的权威性和严肃性，客观上形成了规章制度“严格不起来、落实不下去”的局面；

三是制度的核心内容缺乏可操作性、科学性。

部分单位在制定过程中仅仅是简单的预测加良好的愿望，结果在具体实施过程中，由于缺乏科学的预见性，使规章制度执行力度不足甚至是不符合业务工作发展实际，难以执行；

四是绕开制度，会议决定。

遇到一些没有把握或不便个人表态的“棘手”问题，企业管理者通常会召集会议讨论，临时形成和决定某项管理程序，这是权大于法在企业里的一种表现形式。

国家现行的有关法规规定，涉及员工切身利益的制度，得由员工代表大会或企业工会组织按一定的法律程序通过才能变动或废除，但实际管理中并非完全如此操作，显然，这已经不仅仅是个遵守企业规章制度的问题了。

（三）规章制度考核、监督、检查不力。

规章制度关键在于执行。

对于不能完全有效的执行，必须奖罚分明、及时考核。

由于考核、监督、检查力度不够、不严格，部分单位在实际执行过程中甚至使用的是无效版本的规章制度。

对不能严格按照规章制度执行的单位“高抬贵手”，易使得单位间相互仿效，最后不得不以“法不责众”收场。

长久下来，规章制度的执行单位也就失去了严格遵守规章制度规定的警戒性和自觉性，规章制度的规范、引导和培训的三大功能也逐步弱化。

（四）规章制度检索困难、使用不便。

由于规章制度大部分是以公文的形式发布的，按照公文管理的要求，必须按年装订、归档和保存，客观上给规章制度的检索和使用造成了诸多不便。

同时，由于部分规章制度文本无法找到，导致该项管理程序或制度逐步被遗忘或不能落实到位。

二、企业规章制度管理的创新和应用的主要做法

为了充分发挥规章制度的规范、引导和培训功能，保证规章制度的先进性和可行性，针对上述问题，我矿坚持科学、民主的原则，统一思想，集思广益，对规章制度管理方面进行了一系列有宜的探索和尝试。

我们的工作思路是：

以明确机构设置、职能分配为前提，以现行有效的规章制度为基础，通过规范规章制度立项审批程序，动态编制制修订工作计划，逐步构建科学合理的规章制度管理体系，设计开发规章制度电子查询系统，方便检索和使用，稳步提升矿山管理水平。

（一）规范程序，改善管理

首先，要明确规章制度到底“管什么”、“为什么管”、“怎么管”、“管到什么程度”，要有统一的标准和规范。

本着“统一立法渠道、推行分级管理、规范实施检查、提高管理效率”的原则，我矿于2004年6月颁布了《凤凰山矿规章制度管理办法》，旨在通过对规章制度的立项、起草、审查、审批、发布、废止等程序的科学规范，理清管理思路，统一工作要求，从而有效克服规章制度在制定和管理上的随意性和混乱性。

为了使企业的管理思想、管理方式不因变化而随意变化，最大限度地减少人为因素对企业管理水平的影响。

在这个办法中，根据实际工作需要和本矿机构设置情况，依靠规章制度的科学性、严密性、连续性和可操作性，首先理顺了规章制度管理职能，明确了规章制度责任体系，规定了各单位在规章制度建设中的管理权限和职责，形成了各单位积极参与、齐抓共管的规章制度建设氛围，组成了由主管部门、牵头单位、责任单位构成的三级责任体系，从而增强了部门与部门之间业务的协调性。

同时，按照清晰、顺畅、效率高的原则，围绕关键控制点，对规章制度下发过程中的各个环节进行重点控制和把关，使整个规章制度管理流程脉络清晰，内容不重叠不交叉不漏项，各个节点环环相扣、紧密衔接，管理链条直接简短、便捷高效，确保运行成本最低化、工作效率最高化。

1、立项。

办法明确了矿办企管作为规章制度的归口管理部门负责对规章制度进行统一归口管理。

要求各单位制/修订规章制度前必须向矿办企管申请立项，并填写规章制度立项申请表，同时要就制/修订原因和必要性、在规章制度管理体系中的地位和作用、与其它相关规章制度的关系、所要解决的主要问题、预设框架和主要内容和事项进行具体说明。

2、起草。

基础性规章制度由矿办企管牵头组织专门人员起草，专业性规章制度根据职能分配由专业归口部门牵头起草。

起草工作坚持“合法、合理、全面、具体”的原则，要全面把握规章制度定位及其与相关规章制度的关系；要符合相关法律法规要求和上级部门规章制度的基本要求；要深入调查研究，广泛吸取各相关部门的意见和建议；绘制管理流程图，确实无法形成管理流程图的要明确基本的管理程序；要注明其中所引用的规章制度的编号和名称；要使用全称或规范性简称。

在征求意见的同时，要详细记录并在出现分歧时进行充分沟通。

确实无法达成一致意见时，要报请业务分管矿领导进行裁定，并在报送审批时说明情况和理由。

起草后牵头部门负责人要在送审稿上签署意见，联合起草的由联合起草单位负责人会签。

3、审查与批准。

这是个关键环节。

规章制度的审查分格式审查和专业审查两种。

格式审查由矿办企管在接到送审稿三天内进行。

审查的主要内容包括是否与《凤凰山矿管理条例》确立的基本原则相一致、是否符合《凤凰山矿规章制度管理办法》的相关规定、牵头起草单位是否权力大于义务、是否“严于律人、宽以待己”、名称是否符合规章制度命名的一般要求、是否与其他相关规章制度协调统一、是否对相关建议和意见进行了适当和妥善处理。

格式审查结束后矿办企管要签署意见。

对不符合要求的退回原起草单位进行修改，符合推荐要求的进行专业审查。

专业审查的主体是矿务会，审查的主要内容包括是否与相关法律法规及上级要求相一致、职责规定是否合理、主要措施是否符合实际并具有可操作性、需要审查的其他事项。

专业审查结束后要做出是否准许下发的决定。

起草单位根据矿务会要求对文件进行适当处理，报分管矿领导批准后下发。

通过此环节的实施，有效地避免了规章制度内容的重复、冲突或管理空白的问题。

4、发布。

规章制度采用公文或管理标准的形式发布，为了保持规章制度的连续性和稳定性，我们鼓励各单位采用管理标准形式发布。

以公文形式发布的管理制度要符合公文管理的一般规定，以管理标准形式发布的管理制度要符合管理标准的基本要求。

同时发放时发放单位要填写发放登记表，以确保在适用场所能得到相应规章制度的有效版本。

办法同时规定规章制度一般在发放30天后开始实施，不立即实施将影响正常管理制度的可在发布之起实施，但不允许提前实施。

5、解释与备案。

规章制度发布后需进一步明确相关规定或出现新情况需调整其实施范围和适用依据的，要制定规章制度的解释，并按制定程序报请分管矿领导批准后生效。

另外，规章制度发布后一周内要到矿办企管备案，并同时报送相关电子版本。

通过以上措施的严格执行和逐个环节的梳理，有效地减少了规章制度制定的随意性、盲目性和权利义务不对等现象，极大地避免了管理事项规定重复或冲突的问题，进一步提高了规章制度的科学性和可操作性，为规章制度的顺利实施提供了保证。

截至2005年底，各单位规章制度共立项40个，审查制度34个，已正式下发30个，不同程度地完善了各项专业管理。

（二）立足实际，健全体系

为了解决部分专业管理规章制度底数不清和管理相对混乱的现象，确保规章制度的规范性、有效性，2004年年底，结合一体化管理体系文件评审的要求，我矿对全矿专业性规章制度（不包括各单位内部管理制度）进行了全面清理，要求各单位以满足工作实际需要为目的，以本单位牵头的专业管理职能为依据，对本单位牵头的专业性规章制度重新进行了科学识别、严格评审。

识别评审的规章制度状态包括有效、需修订、制定三种。

有效即现有规章制度能够完全满足目前管理职能和工作需要；需修订即现有规章制度不能够完全满足工作要求，需要结合实际进一步完善；制定即本单位牵头的管理职能缺乏有效的规章制度支持，需要制定。

对类似计划生育、社会保险等专业管理直接采用的上级部门规章制度或法律法规，由于受管理权限制约，我们进行了专门归类，并根据上级部门要求及时更新所适用规章制度。

矿办企管对各单位识别评审后的相关资料进行了收集汇总和综合分析，并进一步和各单位沟通确认后根据管理事项的不同，对各单位评审的有效规章制度逐一进行了分/归类，构建起了凤凰山矿规章制度管理体系