审验办管理制度新.docx
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审验办管理制度新
审验办管理制度
一．集团审验办与各分子公司、项目部审验检验的职责划分
1.集团审验办负责监督检查各分子公司、项目部对工程或项目所需各种进场物资、设备等公司所属资产是否按照公司制度要求执行进厂检验，是否按照相关技术要求进行检验，检验的行为是否符合公司的要求，并对不符合公司要求的行为进行整顿和处理；注重过程监督和管理。
2.各分子公司，项目部的审验，检验的职责：
按照规定的技术要求和程序执行各项具体工程，项目，进厂物资设备等的检验或验收，并对实际检验中发现的质量问题提出处理意见，协助相关部门解决问题。
3．工程与材料检验过程中，现场负责人及相关技术人员承担相关验收技术方面的主要责任；对集团审验办日常监督检查中发现的各类违规问题，集团审验办有权对其主要责任人或部门进行申报考核处理；对其长时间以来内部审验工作落实规范、到位的个人或单位有权进行申报奖励。
二．集团审验办对各分子公司、项目部检验或验收的管理办法
（一）、在建项目和工程类检验或验收的管理
1.对于在建项目和工程的审验或检验负责人或现场工程师每月的次月3日前以电子文档的形式向集团审验办报告上月检验工作进展，问题及处理情况；
2.在建项目和工程的过程检验工作反映在报告上要有连续性，可以以表格形式汇总说明，但是必须真实准确，不能弄虚作假；
3.集团审验办对不同项目工程分类，不定期进行抽查，进行过程跟踪，填写审验工作记录表，建立工程项目审验档案，记录审验管理的过程；
4.对于在建工程和项目过程中材料的验收管理：
甲供和甲指乙供类材料，进场前通知集团审验办，审验办根据情况参与检验并抽查，乙供材料由分子公司或项目部的检验人员自行检验，集团审验办通过上报的工作报告来抽查并监督管理；
5.工程或项目的交工/竣工检验和验收：
所有新建、在建、维修、零星及质保工程类，项目类的最后检验和验收，集团审验办都全程参与，具体程序见后验收过程和说明。
（二）、材料包括设备类进厂检验和验收的管理
1.在建工程或项目以外的物资检验，执行通常采购验收程序（参见采购管理制度），在次月3日前以电子文档的形式向集团审验办报告上月检验工作进展，问题及处理情况，对于连续处理的问题，要连续报告；（如办公用品等小额类设备检验，可由使用单位自行检验，审验办根据需要进行抽查、监督）
2.物资包括设备类的检验和验收根据国家或行业规范标准、价格确认要求及合同约定技术标准进行验收。
3.设备类验收集团审验办全部参与。
三．验收的原则
（一）.民建工程项目的验收原则
1．对材料、构件进场验收，应以进场批次、生产厂家、规格、规范规定的数量为序划分；
2．对现场制作的构件品或半成品的验收（包括混凝土、砂浆、钢筋成形），应以生产班组、品种、规范规定的数量为序划分；
3．对建筑结构、装饰的验收，应以楼层、设计中设置的变形缝、施工班组、连续作业的施工段、规范规定的数量（或区域）为序划分；
4．多层及高层建筑工程中主体分部的分项工程可按楼层或施工段来划分；
5．单层建筑工程的分项工程可按变形缝等划分；
6．地基基础分部工程中的分项工程一般划分为一个检验批，有地下室的基础工程可按不同地下室划分检验批；
7．屋面分部工程中的分项工程不同楼层屋面可划分不同的检验批；
8．其他分部工程中的分项工程，一般按楼层划分检验批；
9．对于工程量较少的分项工程可统一划分为一个检验批；
10．安装工程一般按一个设计系统或设备组别划分为一个检验批；
11．对管线安装的验收，应以干线系统、隐蔽批次、施工班组、规范规定的数量（或区域）为序划分；
12．对设备、器具的验收，应以楼层、设备间、大型设备单台、规范规定的数量（或区域）为序划分；
13．对电梯、扶梯的验收，应以独立运行的台或段划分；
14．室外工程统一划分为一个检验批；
15．散水、台阶、明沟等含在地面检验批中。
（二）.公路工程项目的验收原则
1．路线：
最小平曲线半径、最大纵坡和坡长、最小视距的路段应逐一检查；其他路段的半径、纵坡、视距应检查总数的20%以上；
2.路基路面：
高填深挖（填挖高度大于6米）和水文地质不良地段，对其稳定性、压实度、中心线、宽度、厚度、路拱、边坡、边沟、排水设施等，应逐一检查；其他路段每公里抽查1～2处，路面工程应每两公里抽查一个断面，检验其厚度、压实度；
3.大桥和隧道：
要求对各部尺寸、标高、各部结构的施工质量、引道和导流、防护工程等应逐一检查量测
✷中桥应抽查总数的50%以上；
✷小桥抽查总数的20%以上；
✷大桥和特大桥必要时应进行荷载试验；
4.涵洞、挡土墙及防护工程：
应抽查总数的20%以上。
其中，高度在4米以上的挡土墙和孔径在2米以上的涵洞应抽查总数的30%以上；
5.互通式立交工程应按路基、路面、桥涵、挡土墙和交通安全设施逐一检查。
分离式立交及其他交叉工程应抽查总数的50%以上；
6.交通安全设施应抽查总数的30%以上；
7.沿线服务管理和养护设施、环境保护工程应检查总数的50%以上；
8.隐蔽工程和建成后不易检测的分项、分部工程，应审查施工、监理单位的原始资料；
9.对竣工图表、资料、文件、工程决算应全面检查核对。
（三）设备和其它物资验收的原则
1．设备验收采取技术标准和实物进行比照，装机调试和标样对比分析的方式；
2.其它物资验收参照采购申请的相关要求进行验收；对于通用物资还要参考国家和行业的相关标准，配合使用要求，来查看提出的验收标准是否合理，如果来货达不到采购要求，可以退货、更换或参考国家或行业的相关标准，由使用部门和其相关的技术标准提出部门在验收时予以书面调整，告知采购，由采购人员与供货商进行价格及相关合同条款调整或签订补充合同。
四．验收过程和程序
（一）工程项目类验收过程的说明
1.项目结算前并具备验收条件{须具有监事会招标办出具的“工程项目价格确认表”（权限范围内除外）和与施工单位签订的工程项目承包合同等}，由项目主管部门向集团所属体系综合部门提出项目验收申请；
2.所属体系综合部门组织会同集团管委会、监事会审验办、项目主管部门、使用单位及相关项目工程师（专业人员）组成验收小组对工程项目进行验收；
3.验收依据国家及行业标准、图纸、合同要求等进行操作，由相关项目工程师出具验收主导意见；
4.工程验收完毕须填写“工程验收记录表”，记录验收存在的问题及处理意见等。
验收小组意见达成一致（施工方同意并认可处理意见），须在场参加验收人员签字确认；
5.所验收工程出现不合格/不规范的情况时，由验收小组合议做出整改处理意见，待整改完毕后监事会审验办需参与监督工程部门组织的复验工作并做好复验记录，如施工方不做整改处理须进行足额扣除工程款项。
特殊情况，请示领导后再做处理；
6.签字确认完的验收记录表一式三份，由工程部、审验办及施工方各持一份存档。
（二）工程材料进场检验过程的说明
1、工程材料进场后，由所属工程项目负责人组织各部门相关人员（工程、采购、财务、施工方等）组成检验小组对工程项目进场材料进行现场查验，并通知监事会审验办参与，审验办据实际情况进行安排；
2、检验小组成员到位后须核对所进场材料的内容包括：
（1）材料出厂质量证明文件及检测报告是否齐全，所要求证明文件的是否有效（如出具的时间、时效、有无单位盖章等）；
（2）实际进场材料的品牌、外观颜色、规格型号、数量及其他要求项目等是否满足设计和施工计划要求；
（3）材料外观质量是否满足供货要求或规范规定；
（4）按规定需抽检/送检的材料是否及时抽检/送检等。
3.检验依据国家及行业标准规范、图纸、合同、技术文件等要求进行操作，由相关项目工程师出具检验主导意见；
4.检验小组对不符合合同约定的质量、数量、供货期等情况的进场材料须在检验记录中明确处理意见，并在合同约定的检验期内向供货单位提出书面异议，同时汇报有关领导；
5.进场材料检验完毕须填写“物资/设备检验记录表”，记录进场材料的基本信息及检验结论等。
检验小组意见达成一致，须在场参加验收人员签字确认；
6.签字确认完的检验记录表一式两份，由工程部、监事会审验办各持一份存档。
7.注意事项：
※因退货、换货，二次进场的材料检验需通知监事会审验办参与；
※对紧急放行的进场材料，必须由总工程师与项目负责人签字方可使用，并做好相关记录；
※进场材料在使用过程中发现的质量问题，负责现场施工的工程师必须立即阻止使用该材料，并在最短的时间内报工程项目负责人进行协调解决；
※工程材料进场检验应有时限要求，须按照施工合同的约定完成材料进场检验工作；
8.以上要求适用甲供和甲指乙供类工程材料。
乙供材料在进入工作现场前由项目部指定的质量检验人员或工程师按照既定要求监督乙方检验，做好并留存相关检验记录，对于进场检验和使用过程中发现质量不合格的材料，现场工程师有权阻止进入工程现场，并及时向项目负责人汇报，跟踪问题的解决。
（三）设备类的检验过程的说明
1.设备使用部门，采购部门和厂商现场开箱清点货品；
2.由使用部门组织相关技术人员和厂家进行安装调试，标样测试及结果分析，同时会同使用部门的检验人员，管委会和监事会审验办对设备性能进行评估；
3.由使用部门和相关技术部门出设备检验的主导意见，参与检验人员签字认可后，形成设备验收报告；
4.设备检验报告一式三份，使用部门，管委会和监事会审验办各留存一份；
5.申购部门在设备检验合格后1日内在公司或项目部资产登记管理部门完成公司资产登记。
（四）其它物资的检验说明
1.申购部门在物资到达指定地点后，通用物资在3日内，专用物资在6日内，组织相关采购，检验人员，和使用部门，完成检验工作，填写检验记录，整理归档；
2.管委会和监事会审验办以不定期参与、抽查、监督的方式进行相关审验；
3.验收标准参照采购申请所附的技术要求；对于通用物资还要参考国家和行业的相关标准，配合使用要求，来查看提出的验收标准是否合理；如果来货达不到采购要求，可以参考国家或行业的相关标准，由使用部门和其相关的技术标准提出部门在验收时予以书面调整，告知采购，由采购人员与供货商进行价格及相关合同条款调整或签订补充合同；
4.验收合格，使用部门的采购人员组织办理入库手续；验收不合格，进入不合格品处理程序，详见采购管理制度；
5.对于各分子公司项目部直接采购权限内的物资，设备和工程验收或检验，由使用部门自行组织采购，技术或工程部门完成检验，留好验收相关资料，其检验相关的管理参照本制度。
6.参与废旧物资的报废报损变价处理
由废旧财产使用单位负责人组织并提出报损报废申请，并通知集团管委会、监事会审验办、使用单位财务部及使用单位所属体系综合部相关人员共同参与对废旧财产进行鉴定（设备类由相关工程或技术部门鉴定）后，进行市场询价比价后，以最高价格变卖为原则，参与人员在固定财产报废报损表上签字确认。
（后附物资报损/报废记录表）
7．参与监督土方测量工作及说明
集团审验办主要负责参与、监督测量过程，对于测量后土方量的计算、决算等工作则由相关技术部门专门负责进行计算。
五、审验记录资料规范说明
1、按照统一的审验各类记录表格，规范的做好记录、存档工作，并要求各项目部、分公司按照统一表格执行验收记录、存档工作。
（后附相关记录表格）
2、记录编号执行：
后附验收记录表存档及编码说明
3、各类验收、检验、审验工作记录等要体现出过程中存在问题的追踪记录及处理结果情况。
六、其他考勤、人事管理、劳动纪律、车辆管理制度等严格执行集团相关管理制度。
附件：
1.验收记录表存档编码说明
2.工程验收记录表
3.材料/设备检验记录表
4.审验工作记录表
5．物资报损/报废记录表
6.受控文件清单
7.文件修改记录
验收记录表存档编码说明
1、民建体体系分类及编码说明
民建体系（代码MJ）：
包括锦园项目（代码JY）、糖厂项目（代码TC）、移民村工程部（代码GCB注：
杂项或办公归于此处）、物流园区WL、兔舍TS、刨花板项目BHB、二期移民楼YML、科技楼KJL、政府办公楼ZFL）、星辉项目（代码XH）、泰峰项目（代码TF）、银肯项目（代码YK）、物业公司（代码WY）、佳园超市（代码CS）、信业混凝土官牛犋站（代码XY）、耀丰水泥制品（代码YF）、北国商贸断桥铝厂（代码DQ）、北国商城（代码SC）、沙漠王子兔肉深加工项目（代码SM）
农牧产业体系（代码GY）：
包括移民村经营管委会（代码JGW注：
杂项或办公归于此处）、生物科技SW＜饲料厂SL、屠宰车间TZ、养殖园区YZ＞、林沙产业刨花板（BHB）、东达造纸厂（代码ZZC）、沙漠王子兔肉深加工（代码SM）、兴隆包装厂（代码XL）、兴安盟项目（代码XAM）
羊绒体系（代码YR）：
包括羊绒公司（代码YR）、同和公司（代码TH）
路桥体系（代码LQ）：
包括东方工程公司（代码DF）、永通路桥公司（代码YT）、益通路桥公司（代码ET）、东建路桥公司（代码DJ）、包头东达路桥公司（代码BD）、鄂尔多斯东达路桥公司（代码ED）、东益路桥公司（代码DY）、东安路桥公司（代码DA）、光彩路桥公司（代码GC）、四大股直属站（代码SDG）、二柜直属站（代码EG）、罕台川直属站（代码HT）
生态体系（代码ST）：
包括生态＜园林绿化＞公司（代码LH注：
ST与体系代码重复，变为LH）、乳业公司（代码RY）、工程车队（代码GCC）、规划部[（代码GH）包括供暖、给水、排污外网]、综合服务中心[（代码ZH）＜利民水务LM、风水梁物业FWY、蒙东供热MD、新村宾馆BG＞]、福源泉基地（代码FYQ）、永龙泉基地（代码YLQ）、中和西基地（代码ZHX）、恩格贝基地（代码EGB）
酒店体系（代码JD）：
假日酒店（代码JR）、锦园宾馆（代码JY）
集团本部（代码JT）：
财务管理中心（代码CW）、集团车队（代码CD）……
二、存档编码编写说明
1、集团审验记录资料存档共分为3部分：
工程验收记录、材料/设备检验记录、审验日常工作记录；工程验收记录与材料/设备检验记录书面资料同时以电子相片备份进行存档；审验日常工作记录书面原件与电子版录入同时存档。
2、工程验收记录、材料/设备检验记录书面资料存档编码由所属体系代码和其下属公司或项目代码两部分组合而成，并在编码后按照顺序进行排列，如：
锦园宾馆东楼装修工程交工验收MJJY—﹡﹡﹡；
审验工作记录书面资料存档编码由代码SY和审验工作性质代码（参与：
CY;抽查CC）两部分组成，并在编码后按顺序进行排列，如对锦园东楼进场使用装修材料进行抽测记录编码为SYCC—﹡﹡﹡。
工程验收记录表
记录编号：
工程名称
施工单位
验收项目
验收部位
验收情况
验收意见
签
字
确
认
工程部门
使用单位
集团管委会
监事会审验办
其他部门
施工单位
验收时间：
年月日
材料/设备检验记录表
记录编号：
单位/项目名称
供货/施工单位
序号
材料/设备名称
数量
检验标准
检验情况
检验结论
确认签
字
工程部门
使用单位
采购部门
监事会
审验办
其他部门
供货/施
工单位
检验时间：
年月日
审验工作记录表
时间：
年月日记录编号：
单位/项目
参与□
抽查□
地点
参与人员
工作
主要内容
基
本
情
况
记
录
备
注
物资报损/报废记录表
编号：
使用单位
收购单位
报损/报废项目
明细
名称
规格/型号
单位
数量
备注
处理意见
使用部门签字
参与人员签字
收购单位签字
日期：
年月日
受控文件清单
序号
文件名称
编号
生效日期
备注
1
工程验收记录表
2013-1-1
2
材料/设备检验记录表
2013-1-1
3
审验工作记录表
2013-1-1
4
物资报损/报废记录表
2013-1-1
5
验收记录表存档编码说明
2013-1-1
文件修改记录
序号
文件名称
生效日期
修改日期
原内容
修改内容
1
材料/设备检验记录表
2013-1-1
2012-12-20
2
审验工作记录表
2013-1-1
2012-12-20
无
3
物资报损/报废记录表
2013-1-1
2012-12-20
无
4
验收记录表存档编码说明
2013-1-1
2012-12-20
无
升级会员 