湖南省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题.docx

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湖南省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题

2015年湖南省证券从业资格考试：

证券投资基金管理人试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商B．受托人C．委托人D．证券交易所

2.关于β系数，下列说法错误的是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数是对放弃即期消费的补偿

3.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。

A．30%B．50%C．70%D．90%

4.男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是A．脾转移瘤B．脾肉瘤C．脾血管瘤D．脾炎性假瘤E．脾梗死

5.特定目的机构或特定目的受托人（SPV）在资产证券化中的作用不包括__。

A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B．以持有资产为基础发行证券化产品C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D．负责提升证券化产品的信用等级

6.2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于__。

A．风险控制失误和激励约束机制的弊端B．商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合C．商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫D．美国放松金融管制

7.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。

A．清算不发生财产实际转移B．交收不发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移

8.履约担保的标的证券数量等于__A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数

9.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。

A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值

10.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。

A．1B．2C．3D．4

11.关于荷兰式招标，下列说法错误的是__。

A．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销C．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

12.证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

13.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。

A．自营账户B．经纪账户C．融资融券账户D．资产管理账户

14.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．1B．2C．3D．4

15.融资专用账户用于__。

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

16.证券公司自营业务的主要风险不包括__。

A．法律风险B．市场风险C．赎回风险D．经营风险

17.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的

18.以下不属于独立董事主要职责的是（）。

A．在制度上制衡大股东的力量B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制C．切实保护基金投资者的合法权益D．全权负责基金管理公司的监察稽核工作

19.切线不包括__。

A．趋势线B．轨道线C．黄金分割线D．光脚阴线

20.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币3000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

21.行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A．3B．5C．10D．15

22.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．AB．HC．ND．S

23.不属于上市后证券存管业务的是__。

A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录

24.在__募集资金可以进行__证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A．境内；境外B．境内；境内C．境外；境外D．境外；境内

25.融资专用账户用于__。

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

26.在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。

常住居民指的是__。

A．居住在本国的公民B．居住在本国的公民和外国居民C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

27.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布

28.基金管理人与托管人之间是__。

A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者

29.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__市场。

A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资

30.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（）。

A．出具资产托管报告 B．出具资产管理报告 C．执行证券公司的清算指令 D．执行证券公司的投资指令

31.证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算B．交割C．交收D．登记

32.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所

33.基金管理公司交易部的主要职能有__。

A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令

34.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。

A．中国证监会B．证券交易所C．地方证券监管部门D．中国证券业协会

35.下列各项不属于上市公司经理的职权的是__。

A．决定对股东的分红方式及分红金额B．拟定公司的基本管理制度C．主持公司的生产经营管理工作D．制定公司的具体规章

36.债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。

A．1名B．至少2名C．3名以上D．5名以上

37.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。

A．简单（净值）收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率

38.美国证监会规定基金公司当中独立董事的比例必须达到__，而且要求董事会主席也要由独立董事担任。

A．25%B．40%C．50%D．75%

39.企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；5

40.根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．10%B．15%C．20%D．25%

41.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会任免B．由会员大会选举产生C．由理事会选举产生D．由国务院证券监督管理机构任免

42.__不属于证券交易必须遵循的原则。

A．信息公开原则B．公正原则C．公允原则D．公平原则

43.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为__。

A．1040B．1000C．1025D．1026

44.某国债的面值为100元，票面利率为5%。

计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。

A．151B．152C．153D．154

45.证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

46.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

47.有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。

A．净资产额B．注册资本额C．资产总额D．总股本

48.报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。

A．总额的10%的B．总额的20%或严重依赖于少数客户的C．总额的30%或严重依赖于少数客户的D．总额的50%或严重依赖于少数客户的

49.社会保障基金的资金来源，不包括（）。

A．国有股减持划入的资金和股权资产B．中央财政拨人资金C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

50.下列关于或有损失的说法，错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映