内审培训最新.ppt

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2022/10/13,1,内审员培训,内部审核,管理体系内部审核是标准所要求审核的一种，它的对象是组织的管理体系，目的就是通过审核来评价管理体系组织运行的实际结果。

通过内部审核,检查组织管理体系是否符合标准要求,是否符合组织的实际工作。

检查组织的管理体系运行的适宜性、符合性、充分性和有效性程度。

（见标准8.2.2条款）,2022/10/13,3,审核目标不明确审核思路不清晰（主线、辅线不清晰）审核的时间观念不强对审核全局和宏观的把握不强对审核的重点没有把握会认识到不符合，但不能确定不符合的依据对发现问题的严重程度无法确定只看到问题的表象，不善于由此挖掘或进行追踪,内审员审核时的难点,2022/10/13,4,一、为什么要进行内部审核,是质量、环境体系从策划到实施、检查、改进的重要步骤之一，通过内审实施，可实现整个管理体系的P-D-C-A循环中的检查环节，以证实管理体系的适宜性和有效性借助内审，可以发现体系中的不足，采取纠正预防措施和跟踪验证其改善效果，是持续改进和自我完善的重要途径提供了一个交流思想的机会，使得各部门在交叉审核中能看到自己与其它部门的成功经验与不足，便于共同的提高内部审核是管理体系的标准要求，是进行正式外部认证的必要前提条件,审核的目的,通过对管理体系运行情况的自我检查,来确定公司内部管理体系的运行是否符合标准的要求及组织的各部门是否按照组织所规定的要求在实施。

对审核中发现的不符合情况，依据情节的严重程度及需要程度，制定纠正预防措施来确保消除不合格和防止类似事件再次发生,达到不断持续改进的目的。

审核目的一般从以下几方面考虑：

a）申请第三方认证；b）调查重大的不合格的原因；c）为外部审核作准备；d）检查管理体系适宜性、充分性和有效性，寻找改进的机会；e）定期审核（例行审核）。

审核的作用,组织按策划定期地进行审核,以证明组织管理体系运行适宜、充分、有效。

（标准8.2.2条款）内审是组织管理体系自我完善的一个有力的工具。

通过内审检查来保证文件化的管理体系能有效运行。

通过对审核中发现的不合格，制定纠正预防措施来确保消除不合格和防止类似事件再次发生,达到持续改进的目的。

内审是在外部审核发现管理体系运行不合格之前，组织内部率先发现并加以改正的最好办法,8.2.2内部审核（9001）,2022/10/13,8,组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：

a、符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；b、得到有效实施与保持。

组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。

应规定审核的准则、范围、频次和方法。

审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。

审核员不应审核自己的工作。

应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。

应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。

后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。

注：

作为指南，参见GB/T19011。

内部管理体系审核的阶段,审核的策划与准备阶段审核的实施阶段不符合的提出及审核结论、报告阶段纠正措施的提出及跟踪验证阶段,审核的定义：

为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

审核准则：

用作依据的一组方针、程序或要求；审核证据：

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；审核发现：

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；审核结论：

审核员考虑了审核目的和所有审核发现后所作出的审核结果；审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核;,对审核定义的理解：

审核是对组织活动和过程进行检查的有效管理工具，审核结果是为管理者采取措施提供信息；审核主要是通过审核获得组织按照标准的要求建立的管理体系合格运行的证据，并确定满足审核准则的要求程度；审核准则是审核的依据；为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的正规性、客观性、独立性和系统方法几个核心原则。

审核的要求,a）正规性、系统性、独立性、客观性；b）审核方法是一个抽样的过程；c）审核是一个形成文件的过程。

审核的正规性a）审核依据公司策划的要求进行；b）审核只能由具有资格的人员进行；c）审核按正式规定程序要求进行；d）审核必须依据客观证据对发现问题作出判定；e）审核结果必须有正式报告和记录。

审核的系统性审核过程是一个系统的过程，是规范和有序的。

规范外部审核按合同进行；内部审核由领导者正式授权进行。

有序的审核必须有组织、按计划进行；,审核的独立性a）审核员不能审核自己所承担的工作，即审核员必须与被审核的工作无直接责任；b）在进行第三方认证时，认证公司不能对受审核机构既提供咨询又进行认证审核。

审核的客观性：

a）尊重客观事实，以发现的客观证据作为判断的依据；b）站在公司的立场不服从于任何部门的利益。

审核又是一个需要形成文件的过程；如:

编制审核计划；编写审核检查表；现场审核形成记录；编写不合格报告；编写审核报告。

管理体系审核种类,第一方审核：

又称内部审核，用于组织内部改进目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。

第二方审核：

由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对组织进行的审核。

是外部审核的一种。

第三方审核：

由外部独立的组织进行。

这类组织主要提供符合要求的认证或注册。

联合审核：

当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一受审核方的情况。

体系审核的类型,供应商/外协厂,公司/工厂本身,主要客户,认证机构,公证单位,第三方审核,第一方审核,第二方审核,第二方审核,第二方审核,内部审核：

第一方审核外部审核：

第二方审核和第三方审核,所以审核的委托方可以是,审核策划与审核准备,管理者授权,任命审核组长成立审核组,文件审查,准备审核文件（审核计划审核检查表）,修改至完善,审核准备结束,不合格,合格,内部审核的时机,正常情况下的常规审核a）按预先编制的审核计划进行审核；b）管理体系建立并运行一段时间之后；特殊情况下的追加审核：

a）发生严重的问题或客户重大投诉；b）组织机构发生重大变化；c）方针、目标、指标发生改变；d）即将进行第二方、第三方审核；e）第三方审核后获得认证证书，而证书即将到期又希望继续保持证书而需进行监督审核。

审核的频次如何确定,决定执行审核频次时，主要考虑以下情况：

以往的审核发现调研不符合报告市场信息所以，一般企业在正常情况下，希望公司在每个组织区域，每年至少应进行两次审核工作，同时亦可根据需要追加审核。

审核组的组成,审核组的要求a）管理者代表任命审核组长及审核组成员；b）审核组人员必须经过培训取得审核员资格；c）审核员熟悉审核范围的专业知识；d）内部审核员可以为受审核方提供参考建议。

标准的类型产品/服务以及相关法规的要求技术专长审核组的规模和成员管理技巧（管理审核组所需的技巧）个人技巧（与受审核方处理问题的技巧）语言能力利益冲突（包括现实与潜在的）,决定审核组构成的要点,审核组长,审核组长的职责a）全权负责审核工作；b）协助选择审核组的其他成员；c）制定审核计划，指导编写审核检查表；d）控制审核过程，并对审核观察结果作最后决定；e）提交审核报告；f）组织跟踪审核结果。

审核组长的选定a）具备审核员资格；b）比较熟悉审核范围的业务；c）具有一定的工作经验；d）具有较强的组织能力。

审核员,审核员的职责a）应能遵守相应的审核要求；b）能传达和阐明审核要求；c）按计划分工编制审核检查表；d）收集客观证据并将观察结果形成文件；e）报告审核结果；f）验证所采取的纠正措施的有效性；g）配合并支持审核组长的工作。

审核员的选定a）具备审核员资格；b）熟悉审核范围的业务；c）具备一定的专业知识；d）具备一定的工作协调能力；e）为受审核部门所接受。

审核员的素质,应具有的素质不应有的素质,严肃认真的客观公正的开朗愉快简明扼要自律的善于表达的耐心的建设性的,漠不关心带有偏见害羞迟疑不决散漫的沉默寡言主观偏狭的消极的,审核的形式,集中式审核集中在某一段时间内完成对管理体系覆盖的所有部门及标准所有要求的审核；分散式审核将管理体系覆盖的部门和标准所有要求分散在不同的时间段完成，但一年内至少要完成二次完整的审核。

审核的过程,1、文件审评查阅文件，评价文件是否符合标准要求，标准所要求的文件有没有，有没有其它的有关文件。

文件是否受控。

2、面谈与被审核部门的主管沟通，了解部门对标准及公司文件的理解程度。

是否熟悉文件的规定要求。

3、观察看现场的操作，作业的形成过程与文件的规定的吻合性4、查阅查找记录证据，了解作业过程是否在执行标准及文件的规定要求，是如何记录的，记录是否齐备。

5、验证了解有关的证据与事实的结果是否一致，有无出入。

审核方法结论,没有一种审核方法是最有效或是最好的，在符合8.2.2要求的前提下，最好的审核方法只能靠自己去摸索。

适合自己的就是好的。

但一般的公司在建立和运行标准管理体系的前期大都采用部门+过程的审核方案。

各种审核方法都有其优点，必要时可以综合运用。

审核的方法按过程或标准条款进行审核：

考虑涉及的部门；优点是审核全面，不会出现漏项；缺点审核线路复杂、费时。

按部门进行审核考虑涉及的主要活动以及涉及标准的相关条款；优点是减少了时间浪费，效率高；缺点是易出现漏项。

审核的技巧顺向追踪：

逻辑性、系统性强，可查证接口，但费时；逆向追溯：

针对性强，切实具体，问题复杂时不易理清。

-逆向和顺向审核方法：

从过程的始端查到终端或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）-自上而下和自下而上的审核方法：

（如：

文件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而上）-按标准条款审核和按部门审核：

一般应采用按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用按标准要素审核的方法,审核计划的确定,这时要求我们应做到：

每年至少对组织的所有部门进行二次审核；审核都应覆盖标准的所有要求；依照审核计划按时由审核小组进行；是否编制年度审核计划根据需要确定。

审核实施计划：

审核实施计划由审核组长制定，经管理者批准；通过发放审核计划的方式提前通知受审核部门；,审核计划的内容,应包括以下内容：

1、审核的目的与范围2、审核组的组成：

审核组长、组员3、审核的依据和审核性质4、审核时间安排及任务的分配（审核员、受审核部门/人员、时间、首次会议、末次会议等）5、审核计划的制定与批准,审核范围的内容一般从以下几方面考虑a）全公司范围；b）某一个或几个部门；c）标准的全部或部分条款的要求。

审核的依据包括以下几方面：

a）有关的法律、法规；b）标准；C）公司管理体系文件；d）合同.,审核日程安排包括以下几方面：

a）首次/末次会议的时间；b）审核组人员及其分配；c）受审核部门及具体时间安排；d）受审核部门主要的审核要点或要素。

例行审核：

滚动式：

在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核。

集中式：

在较短的时间内完成一次完整的审核。

临时审核：

有如下情况时进行的审核，公司的管理模式、组织架构、方针发生重大变更时，管理体系本身存在重大缺陷（如：

投诉情况严重、重大的品质环境人身事件等影响管理体系），公司的产品、生产工艺/技术出现重大变动、管理者代表认为有必要时。

年度滚动审核计划案例：

*年度内部审核滚动计划月份部门管理层销售部采购部技术部生产部品质部仓库审核已计划审核已进行纠正措施已计划纠正措施已完成纠正措施已验证,123456789101112,审核实施计划案例：

内部审核实施计划一、审核目的通过对管理体系运行情况的审查，验证管理体系运行的充分性、适宜性、有效性及满足要求的能力；同时寻找改进的机会，为申请认证做准备。

二、审核范围公司管理层、人事部、销售部、生产部、工程部、采购部、仓库、品质部等与管理体系有关的部门及*产品的