工程项目审查方案监理程序详细.docx
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工程项目审查方案监理程序详细
项目审查方案监理程序
参照国家信息系统工程监理规范,结合自身多年监理工作经验,逐步形成了实用有效的监理工作流程规范,并通过ISO9000质量体系认证,本章给出了基本的监理工作流程作为指导.
一、设计、实施及验收方案审查程序
1、项目设计方案审查的监理程序
2、项目实施方案审查的监理程序
3、项目验收方案审查的监理程序
二、实施方案组织设计
1、流程
2、要求
描述
备注
申请类型
项目实施方案报审
《方案/计划报审表》
适用条件
各承包单位在工程开工前必须首先报审工程施工方案.
申报内容
项目实施方案（含项目组织机构、人员岗位职责、实施进度计划、质量保证措施、工期保证措施以及安全保证措施）.
米sOffice电子文档审核、纸质文档签批
通过条件
质量保证体系、技术保证体系健全,具有可操作性.
同时满足
项目部组织健全、人员岗位职责落实到位.
满足现场开工条件
评审方式
流转审核
《方案/计划报审表》
要求
签批同意后,承包单位应审报开工手续.
三、开工申请
1、流程
承建单位
开工准备工作完成，并填报《工程开工报审》
总监理工程师、业主代表
审查承建单位的以下开工准备条件：
1、各种报批手续已完成。
2、工程软硬件环境等已满足工程开工要求。
3、施工组织设计已获得总监理工程师的批准。
4、现场管理人员已到位，施工人员已进场，主要工程设备已落实。
5、承建单位现场项目经理的授权。
6、已确定协商联络方式和渠道。
建设单位、总监理工程师
在原表上签署意见
2、要求
描述
备注
申请类型
开工申请
《工程开工报审表》
适用条件
各承包单位在开工前必须进行开工申请.
申报内容
项目经理法人代表授权书复印件以及开工报告.
米sOffice电子文档审核、纸质文档签批
通过条件
实施方案已经报审通过
同时满足
到达现场的人员能满足工程实施需要.
工程环境、设施以及合同设备/材料等实施条件满足工程实施需要.
项目经理法人代表授权书复印件清晰有效.
评审形式
流转审核
《工程开工报审表》
要求
签批同意后,承包单位一周内务必进场施工.
四、分包单位资质审核
1、流程
2、要求
描述
备注
申请类型
分包单位资格报审
《分包单位资格报审表》
适用条件
如果建设合同中约定可以分包部分非主体工程;承包单位也有分包要求时必须报审分包单位资格.
申报内容
《分包单位资格报审表》及其附件
米sOffice电子文档审核、纸质文档签批
通过条件
经营范围符合要求
同时满足
资质证书以及同类型的工程经验满足所承担的分包工程的质量需要
分包工程的项目经理部能够保障分包工程质量、工期、管理的需要
分包工程的项目经理法人代表授权书复印件清晰有效.
评审形式
流转审核
《分包单位资格报审表》
要求
签批同意后,承包单位通知分包单位进场施工.
五、调研
1、调研申请
描述
备注
申请类型
调研开始
《工程阶段性实施申请表》
适用条件
承包单位进行调研活动时须提出申请
申报内容
调研计划
米sOffice电子文档审核、纸质文档签批
通过条件
调研计划清楚完善的描述调研的内容、目标、对象、方法、人员和时间安排.
同时满足
调研计划明确规定了调研成果文件的内容、要求和形式.
调研人员到位,用户方具备调研条件.
评审形式
流转审核
《工程阶段性实施申请表》
要求
本流程主要针对系统方案设计.承包单位应严格执行调研计划
2、调研成果
描述
备注
申请类型
方案/计划评审
《方案/计划报审表》
适用条件
《项目实施方案》已编制完成并自评通过.
审报内容
《项目实施方案》.
米sOffice电子文档审核、纸质文档评审
通过条件
《项目实施方案》应清晰、表述完整,满足用户的需求并符合国家相关标准.
评审形式
会议评审
《评审报告》
要求
将《评审报告》附于评审通过的《项目实施方案》后正式流转报批.
《方案/计划报审表》
六、设计方案评审
1、流程
2、要求
描述
备注
申请类型
方案/计划评审
《方案/计划报审表》
选用条件
设计文件已经按需求设计完毕并自评通过.
申报内容
硬件部分为《详细设计方案》
米sOffice电子文档审核（根据具体情况定）、纸质文档评审
开发软件为《概要设计说明书》、《详细设计说明书》、《数据库设计说明书》.
通过条件
《详细设计方案》应满足用户需求,满足相关国家标准、规范要求.
同时满足
评审形式
会议评审
《评审报告》/《会议纪要》
要求
将《评审报告》附于评审通过的设计文件后正式流转报批.
《方案/计划报审表》
七、测试方案/计划评审
1、流程
2、要求
描述
备注
申请类型
方案/计划评审
《方案/计划报审表》
适用条件
硬件部分在安装调试基本完成后,应报审《测试方案》;软件部分应在《概要设计说明书》评审通过后报审《测试计划》.
申报内容
硬件部分应报审《测试方案》;软件部分应报审《测试计划》.
米sOffice电子文档审核（根据具体情况定）、纸质文档评审
通过条件
《测试方案》应满足详细技术方案、标准规范以及用户的要求;
《测试计划》应满足用户的要求并参考国家标准《计算机软件测试文件编制规范GB/T9386-1998》的要求.
同时满足
评审形式
会议评审
《评审报告》/《会议纪要》
要求
将《评审报告》附于评审通过的测试方案/计划后正式流转报批.
《方案/计划报审表》
八、软件质量保证计划评审
设计（或承包）单位
设计单位（或承建单位）应根据用户需求、合同要求以及国家标准规范编制开发软件质量保证计划。
建设单位/监理机构
组织技术评审
监理机构
1.方案设计依据（标准、规范、需求、合同）审查；
2.方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；
3.是否满足保证应用系统建设质量的需要。
满足需求
监理机构
转发《会议纪要》/《评审报告》
否
是
1、流程
2、要求
描述
备注
申请类型
方案/计划评审
《方案/计划报审表》
适用条件
《概要设计说明书》、《详细设计说明书》、《数据库设计说明书》已经评审通过.
申报内容
《软件质量保证计划》
米sOffice电子文档审核（根据具体情况定）、纸质文档评审
通过条件
满足用户要求并参考国家标准《计算机软件质量保证计划规范GB/T12504-90》的要求.
满足
评审形式
会议评审
《评审报告》/《会议纪要》
要求
将《评审报告》附于评审通过的设计文件后正式流转报批.
《方案/计划报审表》
九、设备、材料到场报验
1、流程
2、要求
描述
备注
申请类型
设备、材料到场报验
《工程材料/构配件/设备报审表》
适用条件
合同约定的设备、材料已运抵现场,储存环境满足设备、材料要求,具备现场开箱检查的环境和条件.
设备、材料可根据工程进度计划分批次运抵现场报验
申报内容
《设备开箱检验报告》
《设备开箱检验表》
《合同设备配置及附件核查表》
米sOffice电子文档审核、纸质文档评审
通过条件
设备、材料及随机文件、附件与合同清单相符,所有核查的内容均合格.
评审形式
现场评审
《设备开箱检验报告》
要求
正式流转报批《工程材料/构配件/设备报审表》
《工程材料/构配件/设备报审表》
一十、安装、调试报验
1、设备安装报验
描述
备注
申请类型
设备安装报验
《设备安装报验申请表》
适用条件
设备已经安装完毕并加电自检合格
申报内容
《设备安装记录》及相关附件
米sOffice电子文档审核、纸质文档评审
通过条件
满足合同、详细设计方案、标准规范的要求.
评审形式
现场评审
《设备安装记录》
要求
将相关各方签认的《设备安装记录》及相关附件正式流转报批
《设备安装报验申请表》
2、设备调试报验
描述
备注
申请类型
设备调试报验
《设备调试报验申请表》
适用条件
在设备安装验收合格后,进行设备的调试工作,调试完成并自检合格.
申报内容
《设备调试记录》及相关附件
米sOffice电子文档审核、纸质文档评审
通过条件
满足合同、详细设计方案、标准规范的要求.
评审形式
现场评审
《设备调试记录》
要求
将各方签认的《设备调试记录》及相关附件正式流转报批.
《设备调试报验申请表》
3、软件安装调试报验
描述
备注
申请类型
软件安装调试报验
《软件安装调试报验申请表》
适用条件
在软件安装调试完成后,并自检合格
申报内容
外购软件应报审《软件安装调试记录》及相关附件;开发软件应报审《测试报告》
米sOffice电子文档审核、纸质文档评审
通过条件
满足合同、详细设计方案、标准规范的要求.开发软件的《测试报告》中的系统测试记录应有建设单位代表、监理工程师、用户代表等人员的签认.
系统测试应由建设单位、监理机构、用户等单位的代表联合参加.
评审形式
现场评审
《软件安装调试记录》/《测试报告》
要求
将各方签认的《软件安装调试记录》及相关附件或《测试报告》及相关附件正式流转报批
《软件安装调试报验申请表》
一十一、工程验收
1、验收申请
描述
备注
申请类型
工程验收申请
《工程验收申请表》
适用条件
承包单位已完成工程实物建设以及合同义务和责任,同时工程竣工文档已经整理编制完成并经监理机构初审通过后,即可提交系统初验申请.
审报内容
《工程验收申请表》
米sOffice电子文档审核《工程验收申请表》、纸质文档评审
产品原始随机文档（已成卷）
工程竣工文档（含用户文档等）
通过条件
工程实物建设过程中的各阶段工程文件全部有效并已按国家规范整理编制完成,经监理机构初步审核通过后,监理机构即提请建设单位组织验收.
同时满足
评审形式
流转审核
《工程验收申请表》
要求
《工程验收申请表》中要求的工程技术总结报告应翔实具体地从系统技术、质量、工期和实施过程、保证措施等方面阐述.
2、系统验收报审
描述
备注
申请类型
工程验收报审
承建单位应执行建设单位确定的初验程序
适用条件
建设单位、监理机构已同意该工程进行验收
审报内容
产品原始随机文档（已成卷）
工程竣工文档（含用户文档等）
通过条件
由建设单位组织验收组进行验收
评审形式
会议评审
《验收报告》
要求
工程验收合格后将《初验报告》附于《工程初验报审表》之后流转报批.
《工程验收报审表》
3、工程验收程序
一十二、工程变更
1、流程
2、要求
描述
备注
申请类型
工程变更申请
《工程变更单》
适用条件
承包单位在项目实施过程中,技术方案、建设合同与实际情况发生了变化,须进行工程变更.
申报内容
《工程变更申请单》及其附件
米sOffice电子文档审核、纸质文档评审
通过条件
变更条件属实、合理,变更后不影响整个系统的功能、性能指标;与其他设备兼容;对系统以后的升级/扩容没有影响.
同时满足
评审形式
视变更的具体情况,可选择流转评审或会议评审.
会议评审应编制《会议纪要》
要求
变更如发生合同价格变化,应详细阐述计价方式、方法、总价以及支付方式等;凡是经会议评审论证同意的工程变更,《会议纪要》应作为《工程变更单》的附件.
《工程变更单》
一十三、工程款支付
提出工程款支付申请,填报《工程款支付申请表》
1、流程
2、要求
描述
备注
申请类型
工程款支付申请
《工程款支付申请表》
适用条件
承包单位的工程实施满足了合同要求的工程款支付条件或依据其他原因申请例外支付.
申报内容
《工程款支付申请表》及其附件
米sOffice电子文档审核、纸质文档评审
通过条件
满足合同规定的支付条件或例外申请理由充分、属实并符合投资控制要求.
评审形式
流转评审
《工程款支付申请表》
要求
监理机构经综合审核同意后,签发《工程款支付证书》.
《工程款支付证书》
一十四、培训
描述
备注
申请类型
培训计划报审
《方案/计划报审表》
适用条件
承包单位根据合同要求制定培训计划并提交.
申报内容
培训计划（含培训地点、时间、方式、教材、培训效果、考核方式、要求等）.
米sOffice电子文档审核、纸质文档评审
通过条件
培训计划详细完整,符合合同要求、计划合理.
评审形式
流转评审
《方案/计划报审表》
要求
在培训时间无法确定时,应先提前报审培训计划的其它部分.
一十五、工程停工、复工审批流程
一十六、延长工期审批流程
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