人的不安全行为与物的不安全状态.docx

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人的不安全行为与物的不安全状态

人的不安全行为与物的不安全状态

从事施工生产活动，随时随地都会遇到、接触、克服多方面的危险因素。

一旦对危险因素失控，必将导致事故。

在出现雷电、起重机超负荷时，如对它们失去控制，雷击、起重机倾翻事故可能随之发生。

探求事故成因，人、物和环境因素的作用，是事故的根本原因。

从对人和管理两方面去探讨事故，人的不安全行为和物的不安全状态，都是酿成事故的直接原因。

一、人的不安全行为与人失误

不安全行为是人表现出来的，与人的心理特征相违背的，非正常行为。

人在生产活动中，曾引起或可能引起事故的行为，必然是不安全行为。

人出现一次不安全行为，不一定就娄发生事故，造成伤害。

然而不安全行为，一定会导致事故。

既使物的因素作用是事故的主要原因，也不能排除隐藏在不安全状态背后的，人的行为失误的转换作用。

事故致因中，人的因素指个体人的行为与事故的因果关系。

个体人的行为就是个体人遵循自身的生理原理而表现的行动。

任何人都会由于自身与环境因素影响，对同一事故的反应、表现与行为出现差异。

不同的个体人在一定动机驱动下，为了某些单纯目的，表现的处理行为很不一致。

然而，不同的个体人都遵循同一程序，即行为起因（动机）,激励（因素影响,目的目标）。

人的自身因素是人的行为根据、内因。

环境因素是人的行为外因，是影响人的行为的条件，甚至产生重大影响。

（一）人的信息处理过程

人在自身因素基础上，处理环境因素的刺激程度，是决定人的行为性质的关键。

人对环境因素或外界信息刺激的处理过程，称为人的信息处理过程。

可简单编成输入（知觉、选择、记忆处理（识别比较、判断、决策,输出（行为指导）程序。

信息输入大脑，经处理后形成决策。

通过神经向相应的器官传达决策指令，转化为行为。

行为形成后，器官又通过神经把行为反馈给大脑，以对行为的正确程度进行监测。

人能够正确的执行决策所确定的行为，对创造良好的人机控制条件是非常重要的。

（二）人失误

已造成事故的行为，必定是不安全行为。

人失误指人的行为结果，偏离了规定的目标或超出可接受的界限，并产生了不良影响的行为。

在生产作业中，往往人失误是不可避免的副产物。

1.人失误具有与人能力的可比性

工作环境可诱发人失误，以及反映高岗位人员职责缺陷等特性。

由于人失误是不可避免的，因此，在生产中凭直觉、靠侥幸，是不能长期成功的维持安全生产的。

当编制操作程序和操作方法时，侧重地考虑了生产和产品条件，忽视人的能力与水平，有促使发生人失误的可能。

2.人失误的类型

在各种性质、类型的生产活动中，从事生产活动的各类操作人员，都可能发生人失误。

而操作者的不安全行为，则能导致人失误而发生事故。

可以认为事故

也是人失误直接导致的结果。

发生于管理者的人失误，表现为决策或管理失误，这种人失误具有更大的危险性。

人失误在不同条件下，不同的起因所引发的人失误、不属于同一类型。

（1）随机失误。

由人的行为、动作的随机性质引起的人失误，属于随机失误。

与人的心理、生理原因有关。

随机失误往往是不可预测，也不重复出现的。

操作时用力的大小，时间差，遗忘等现象，属于随机失误范围的不同表现。

（2）系统失误。

由系统设计不足或人的不正常状态引发的人失误属于系统失误。

系统失误与工作条件有关，类似的条件可能引发失误再出现或重复发生。

在人形成习惯后，不能适应操作程序变化或偶然情况时，系统失误会明显出现。

改善工作条件，加强职业训练可以克服系统失误。

3.人失误的表现

一般是出现失误结果以后，是很难预测的。

比如遗漏或遗忘现象，把事弄颠倒，没按要求或规定的时间操作，无意识动作，调整错误，进行规定外的动作等。

4.人的信息处理过程失误

可以认为，人失误现象是人对外界信息刺激反应的失误，与人自身的信息处理过程与质量有关，与人的心理紧张度有关。

人在进行信息处理时，必然要出现失误，是客观的倾向。

信息处理失误的表现较复杂，一般表现为简单化，依赖性，选择性，经验主义，简单推断，粗枝大叶等。

信息处理失误倾向，都可能导致人失误。

在工艺、操作、设备等进行设计时，采取一些预防失误倾向的措施，对克服失误倾向是极为有利的。

5.心理紧张与人失误的关联

人大脑意识水平降低，直接引起信息处理能力的降低，影响人对事物注意力的集中，降低警觉程度。

意识水平的降低是发生人失误的内在原因。

工作要求与人的信息处理能力相适应时，人处在最仇的心理紧张状态，此时，人的心理紧张程度最优，大脑意识水平处于能动状态，处理信息的能力极高而失误最少。

饮酒、疲劳等生理因素，不安、焦虑等心理因素，温度、噪声等物理因素，以及技能、经验等，都能使人的心理紧张度改变，表现为人失误数量的变化。

操作不熟练、经验缺乏的人，其心理紧张度要比操作熟练、经验丰富的人高。

经常进行教育、训练，合理安排工作，消除心理紧张因素，有效控制心理紧张的外部原因，使人保持最优的心理紧张度，对消除人失误现象是十分重要的。

6.人失误的致因

造成人失误的原因是多方面，有人的自身因素对过负荷的不适应原因，如超体能、精神状态、熟练程度、疲劳、疾病时的超荷操作，以及环境过负荷，心理过负荷，人际立场负荷等都能使人发生操作失误。

也有与外界刺激要求不一致时，出现要求与行为的偏差的原因，在这种情况时，可能出现信息处理故障和决策错误。

此外，还由于对正确的方法不清，有意采取不恰当的行为等，出现完全错误的行为。

人的能力是感觉、注意、记忆、思维和行为能力等的综合信息处理能力。

人的能力直接影响活动效率，具有使活动顺利完成的个性心理特征。

人的能力随其自身的硬件、心理、软件的状态变化而改变。

人机系统中的一切因素，都能从不同的方面，对人失误产生影响，使人出现失误。

7.不安全行为的心理原因

个体人经常、稳定表现的能力、性格、气庚等心理特点的总和，称为个性心理特征。

这是在人的先天条件基础上，受到社会条件影响和具体实践活动;接受教育与影响而逐渐形成、发展的。

一切人的个性心理特征，不会完全相同。

人的性格是个性心理的核心，因此，性格能决定人对某种情况的态度和行为。

鲁莽、草率、懒惰等性格，往往成为产生不安全行为的原因。

非理智行为在引发为事故的不安全行为中，所占比例相当大，在生产中出现的违章、违纪现象，都是非理智行为的表现，冒险蛮干则表现的尤为突出。

非理智行为的产生，多由于侥幸、省能、逆反、凑兴等心理所支配。

在安全管理过程中，控制非理智行为的任务是相当重的，也是非常严肃、非常细致的一项工作。

二、物的不安全状态和安全技术措施

人机系统把生产过程中并发挥一定作用的机械、物料、生产对象以及其他生产要素统称为物。

物都具有不同形式、性质的能量，有出现能量意外释放，引发事故的可能性。

由于物的能量可能释放引起事故的状态，称为物的不安全状态。

这是从能量与人的伤害间的联系所给以的定义。

如果从发生事故的角度，也可把物的不安全状态看作为，曾引起或可能引起事故的物的状态。

在生产过程中，物的不安全状态极易出现。

所有的物的不安全状态，都与人的不安全行为或人的操作、管理失误有关。

往往在物的不安全状态背后，隐藏着人的不安全行为或人失误。

物的不安全状态既反映了物的自身特性，又反映了人

的素质和人的决策水平。

物的不安全状态的运动轨迹，一旦与人的不安全行为的运动轨迹交叉，就是发生事故的时间与空间。

所以，物的不安全状态是发生事故的直接原因。

因此，正确判断物的具体不安全状态，控制其发展，对预防、消除事故有直接的现实意

义。

针对生产中物的不安全状态的形成与发展，在进行施工设计、工艺安排、施工组织与具体操作时，采取有效的控制措施，把物的不安全状态消除在生产活动进行之前，或引发为事故之前，是安全管理的重要任务之一。

消除生产活动中物的不安全状态，是生产活动所必须的，又是。

预防为主"方针落实的需要，同时，也体现了生产组织者的素质状况和工作才能。

（一）能量意外释放与控制方法

生产活动中一时也未间断过能量的利用，在利用中，人们给以能量种种约束与限制，使之按人的意志进行流动与转换，正常发挥能量用以做功。

一旦能量失去人的控制，便会立即超越约束与限制，自行开辟新的流动渠道，出现能量的突然释放，于是，发生事故的可能性就随着突然释放而变得完全可能。

突然释放的能量，如果达及人体又超过人体的承受能力，就会酿成伤害事故。

从这个观点去看，事故是不正常或不希望的能量意外释放的最终结果。

一切机械能、电能、热能、化学能、声能、光能、生物能、辐射能等，都能引发伤害事故。

能量超过人的机体组织的抵抗能力，造成人体的各种伤害。

人与环境的正常能量交换受到干扰，造成窒息或淹溺。

能量媒介或载体与人体接触，将会把能量传递给人体造成伤害。

能量的类别不同，在突然释放时，所造成的人体伤害差别很大，造成事故的类别也是完全不同的。

人与能量接触而受到刺激，能否造成伤害和伤害程度，完全取决于作用能量的大小。

能量与人接触的时间长短，接触频率高低，集中程度，接触人体部位等，

也会影响对人的伤害严重程度。

人丧失了对能量的有效约束与控制，是能量意外释放的直接原因和根本原因。

出现能量的意外释放，反应了人对能量控制认识、意识、知识、技术的严重不足。

同时，又反应了安全管理认识、方法、原则等方面的差距。

发生能量意外释放的根本原因，是对能量正常流动与转换的失控。

是人而不是能量本身。

（二）屏蔽

约束、限制能量意外释放，防止能量与人体接触的措施，统称为屏蔽。

常采用的屏蔽形式大致有:

（1）安全能源代替不安全能源。

（2）限制能量。

（3）防止能量蓄积。

（4）缓释能量。

（5）物理屏蔽。

（6）时空隔离。

（7）信息屏蔽等。

（三）能量意外释放伤害及预防措施

人意外的进入能量正常流动与转换渠道而致伤害。

有效的预防方法是采取物理屏蔽和信息屏蔽，阻止人进入流动渠道。

能量意外逸出，在开辟新流动渠道时达及人体而致伤害。

发生此类事故有突

然性，事故发生瞬间，人往往来不及采取措施即已受到伤害。

预防的方法比较复杂，除加大流动渠道的安全性，从根本上防止能量外逸。

同时在能量正常流动与转换时，采取物理屏蔽、信息屏蔽、时空屏蔽等综合措施，能够减轻伤害的机会和严重程度。

出现这类事故时，人的行为是否正确，往往决定人的伤害或生存。

在有毒有害物质渠道出现泄漏时，人的行为对人的伤害与生存关系，尤其明显。

能量意外释放，人进入能量新渠道而受到伤害。

预防此类事故，完善能量控制系统最为重要，如自动报警、自动控制，既需要在出现能量释放时立即报警，又能进行自动疏放或封闭。

同时在能量正常流动与转换时，应考虑非正常时的处理，及早采取时空与物理屏蔽措施。

（四）安全技术措施的标准

安全技术是改善生产工艺，改进生产设备，控制生产因素不安全状态，预防与消除危险因素对人产生的伤害的科学武器和有力的手段。

安全技术包括为实现安全生产的一切技术方法与措施，以及避免损失扩大的技术手段。

安全技术措施重点解决具体的生产活动中的危险因素的控制，预防与消除事故危害。

发生事故后，安全技术措施应迅速将重点转移到防止事故扩大，尽量减少事故损失;避免引发其他事故方面。

这就是安全技术措施在安全生产中，应该发挥的预防事故和减少损失两方面的作用。

安全技术与工程技术具有统一性，是不可割裂的。

强行割裂则是一种严重错误，不符合"管生产同时管安全"的原则。

安全技术措施必须针对具体的危险因素或不安全状态，以控制危险因素的生成与发展为重点，以控制效果作为评价安全技术措施的唯一标准。

其具体标准有如下几个方面:

1.防止人失误的能力

是否能有效的防止工艺过程、操作过程中，导致产生严重后果的人失误。

2.控制人失误后果的能力

出现人失误或险情，也不致发生危险。

3.防止敢障或失误的传递能力

发生故障、出现失误，能够防止引起其他故障和失误，避免故障或失误的扩大与恶化。

4.故障、失误后导致事故的难易程度

至少有两次相互独立的失误、:

故障同时发生，才能引发事故的保证能力。

5.承受能量释放的能力

对偶然、超常的能量释放，有足够的承受能力，或具有能量的再释放能力。

6.防止能量蓄积的能力

采用限量蓄积和溢放，随时卸掉多余能量，防止能量释放造成伤害。

（五）安全技术措施的优选顺序

预防是消除事故最佳的途径。

针对生产过程中已知的或己出现的危险因素，采取的一切消除或控制的技术性措施，统称为安全技术措施。

在采取安全技术措施时，应遵循预防性措施优先选择，根治性措施优先选择，紧急性措施优先选择的原则，依次排列。

以保证采取措施与落实的速度，也就是要分出轻、重、缓、急。

安全技术措施的优选顺序:

1.根除危险因素------限制或减少危险因素一一隔离、屏蔽、联锁故障----

安全设计-----减少故障或失误------校正行动。

根除、限制危险因素选择合理的设计方案、工艺、选用理想的原材料、本质安全设备，并控制与强化长期使用中的状态，从根本上解决对人的伤害作用。

2.隔离、屏蔽

以空间分离或物理屏蔽，把人与危险因素进行隔离，防止伤害事故或导致其他事故。

3.故障一安全设计

发生故障、失误时;在一定时间内，系统仍能保证安全运行。

系统中优先保证人的安全，依次是保护环境，保护设备和防止机械能力降低。

故障一安全设计方案的选定，由系统故障后的状态决定。

4.减少故障和失误

安全监控系统、安全系数、提高可靠性是经常采用的减少故障和失误的措施。

5.警告

生产区域内的一切人员，需要经常的意识或注意:

生产因素变化、警惕危险因素的存在。

采用视、听、味、触警告，以校正危险的行动。

警告是提醒人们"注意"的主要方法，是校正人们危险行动的措施。

（六）生产作业环境的人机系统要求

工业生产是一套人、机、环境系统。

系统因素合理匹配并实现"机宜人、人适机、人机匹配"，可使机、环因素更适应人的生理、心理特征，人的操作行为就可能在轻松中准确进行，减少失误，提高效率，消除事故。

生产作业环境中，温度、湿度、照明、振动、噪声、粉尘、有毒有害物质等，不但会影响人在作业中蛙松的工作情绪，不适度的、超过人的不能接受的环境条件，还会导致人的职业性伤害。

对作业环境条件的概括要求:

1.照明必须满足作业的需要

强光线也叫眩光，使人眼出现疲劳与目眩。

昏暗或过暗光，不但使人眼出现疲劳，还可能导致操作失误，甚至发生事故。

2.噪声、振动的强度必须低于人生理、心理的承受能力

噪声、振动损伤人的听觉、影响人的神经系统和心脏功能，有损人的健康，降低工作效率，发生各类事故。

3.有毒、有害物质的浓度必须降到允许标准以下

有毒、有害物质对人直接产生危害，长期在有毒、有害物质的环境中，能发生人的慢性中毒、职业病。

出现急性中毒时会迅速造成死亡。

《证券理论与实务》模块八考试精要

（证券市场基础知识）模块八考试精要

一、单项选择题

1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。

A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。

A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。

A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。

A、2005年1月1日B、2006年1月1日

C、2007年1月1日D、2008年1月1日

5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（）起生效。

A、2004年1月1日B、2005年1月1日

C、2006年1月1日D、2007年1月1日

、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按6

照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:

货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。

A、2B、3C、4D、5

9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。

出席会议的监事在会议记录上签字。

A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。

A、1,2B、1,3C、1,4D、1,5

11、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（）;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。

A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。

A、2004年1月1日B、2005年1月1日

7

C、2006年1月1日D、2007年1月1日

14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定:

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。

A、4年B、5年C、6年D、7年

15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定:

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。

A、3年B、4年C、5年D、6年

16、有下列情形之一:

单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯（）罪。

A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息

17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。

A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日;案情复杂的，可以延长。

B、10C、15D、20A、5

19、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。

A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。

A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。

A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。

A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（）2月1日起实施。

A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满l8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

A、初中B、高中C、中专D、大专

25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。

A、一年B、两年C、三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

8

A、5B、10C、15D、20

二、不定项选择题

1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。

A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。

A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的《公司法》规定出资方式:

公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。

A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）6

给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。

A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。

A、欺诈发行股票B、内幕交易

C、泄露内幕