招商证券内部讲师任职资格标准关键识别点.docx

招商证券内部讲师任职资格标准关键识别点.docx

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招商证券内部讲师任职资格标准关键识别点

招商证券内部讲师任职资格标准关键识别点

标准要素

初级内部讲师

中级内部讲师

高级内部讲师

资深内部讲师

级别定义

全面掌握并精通某一方面的经纪、理财等业务知识和技能。

具备证券客户营销服务方面较为丰富的实战经验，可独立承担课程开发、教学组织、课堂授课等教学任务。

全面掌握并精通某几个方面的经纪、理财等业务知识和技能。

具有证券客户营销和服务方面丰富的实战经验，熟练、成功地完成课程开发、教学组织、课堂授课等教学任务。

可指导初级内部讲师部分工作，或审核初级内部讲师开发的讲义。

对证券业务知识有深刻的理解，对客户营销服务及相关专业知识、营销技巧非常精通。

具有证券客户营销和服务方面丰富的实战经验，对课程开发、教学组织、课堂授课等教学工作有独到的能力。

可指导中级内部讲师工作，或审核中级内部讲师开发的讲义。

证券业务知识及拓展知识相当全面，根据行业发展动态及公司业务发展需要，独立制作本专业培训大纲，主导新课程的开发。

在本专业领域内是公司共享的讲师资源。

基本要求

学历要求

大专及以上

本科及以上

本科及以上

本科及以上

时限要求

入司1年以上（含1年）

通过初级内部讲师认证1年及以上

通过中级内部讲师认证1年及以上

通过高级内部讲师认证1年及以上

授课时数

累计5课时以上，授课评分平均分70分以上

累计80学时以上，授课评分平均分80分以上

累计150课时以上，授课评分平均分90分以上

同高级内部讲师

素质

分享的意愿

1.愿意并积极主动地将自身所掌握的资讯、知识、技能告知他人，不求回报。

2.乐于主动分享自身总结提炼的经验或心得，并能无保留地清楚阐述经验教训或成功关键要素。

3.始终保持着帮助别人的心态，习惯性地以如何更广泛地传播为出发点看待并接受新事物。

责任心

1.认同企业文化，热爱公司，热爱本职工作，遵守各项规章制度。

2.本着对工作认真负责的态度努力完成工作任务，并能够确保较高的工作绩效。

3.具有教书育人的决心，将帮助他人学习和成长视为自身应尽的责任和义务，愿意奉献自己的力量。

主动性

1.不需要他人督促自觉地完成工作任务，并主动投入更多的努力去从事工作。

2.主动承担不属于自己的事情，或主动帮助他人解决问题。

3.主动思考，及时发现某种机遇或提前意识到别人没有想到的问题，并快速做出行动解决问题。

进取心

1.精益求精地做好每一件事，通过充分的准备保证获得良好的结果。

2.能够主动听取各方意见，不断评估自己的工作过程和效果，并及时做出调整快速改进。

3.善于寻找自身的不足和差距，最大限度地挖掘个人潜能，有意识地培养个人风格。

成就导向

1.具有不断上进、不断挑战和突破自己的良好愿望，工作中总是追求精益求精，力求高质高效的完成工作。

2.能够为自己设置富有挑战性的目标，并为达到这些目标而付诸行动，努力超越组织规定的绩效目标。

3.具有为客户提供最优质产品及服务的坚定信念，以及强烈的超出竞争对手的动机和决心。

知识技能

行业知识

证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）

证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）

证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）

证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）

法律法规

熟悉国家证券行业及证券从业人员相关法律法规、管理条例的法律知识，包括但不限于：

《证券法》

《证券经纪人管理暂行规定》

《证券业从业人员资格管理办法》

《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》

《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》

《证券业从业人员执业行为准则》

公司知识

1.熟悉公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标；

2.掌握日常业务办理流程，包括：

证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等；

3.熟悉公司各项与客户经理有关的日常管理制度，包括但不限于：

《营销人员合规手册？

》、《证券经纪人管理办法》等

产品知识

1.熟悉经纪业务目标客户群特征；

2.熟悉智远理财系列服务内容与申请、使用流程；

3.熟悉股票、债券、基金、期货、权证等金融产品知识；

4.熟悉公司理财产品知识，如：

基金宝、股票星等；

5.掌握基金基本知识与目标客户群；

6.掌握竞争对手产品及服务特征、交易通道、佣金政策等；

7.熟悉证券投资专业知识；

8.了解投资银行业务知识、期货IB业务知识。

营销知识

1.熟悉市场营销基本理论知识，包括市场营销概念、种类、营销策略及其实现方式等；

2.熟练掌握营销推广要点、常用营销方式、工具和方法。

拓展知识

1.注重对财经新闻、热点时事、国家政策等动态信息的学习和掌握；

2.了解宏观经济运行、上市公司、竞争对手市场情况等相关信息；

3.了解广泛人际交往中涉及到多领域的社会知识，如：

房地产、人文地理、饮食文化、育儿、琴棋书画、游戏、收藏、文艺、体育活动、电影等等；

4.掌握基本财税知识；

5.了解常用法律法规知识，如：

《合同法》、《公司法》、《税法》、《民法通则》等。

技能要求

1.熟练掌握招商证券全能版、手机证券的下载安装、系统功能及操作技能；

2.熟练掌握OA系统、TGA系统等内部支持系统的使用；

3.熟练应用Word、Excel、PowerPoint等常用办公软件。

固化行为

授课能力

1.能够正确、清晰地表达讲义内容，重点突出，逻辑性强、语言流畅，能够适当控制语速、音调；

2.不怯场、不紧张，能带给学员自信、朝气、开放的感觉，仪容仪表得体，站在讲台上情绪饱满，会适当使用非语言交流方式；

3.能够基本控制时间和内容进度，大多数情况下能够在既定的时间内完成授课内容；

4.授课过程中对于课堂上的突发事件，能够基本控制场面，保证大多数学员的情绪基本稳定不受影响。

1.授课时逻辑清晰，思维缜密，能够使学员感受到讲师的系统思维，并跟随讲师的思路和引导完成学习；

2.能够掌握并运用讲授、演示、游戏、研讨、案例、情景模拟、角色扮演等多种方法；

3.能够运用语言声调、肢体语言、眼神交流、情绪等方式加强与学员的沟通和默契，获得学员尊重和认可。

4.能够根据授课现场情况及时地调整授课内容和活动形式以适应当下课堂的要求，合理控制时间，保证在既定的时间内完成教学任务；

5.遇事沉着冷静，能够有效控制局面，对于授课过程中的突发事件，能够正确做出判断并化解矛盾，以保证当堂授课能够继续正常进行。

1.根据不同的培训对象和内容，运用多种互动式教学方法，使学员对所学内容充分理解、融会贯通，并在实际工作中加以有效运用。

2.在课堂上能够总结和归纳，并快速形成方法论，作为当堂教学的补充或形成未来新的教学内容；

3.在授课过程中能够灵活运用各种教学方法，把握现场气氛，掌控学员情绪和思路，以达到引人入胜的效果，并且能够以其个人魅力持续感染学员；

4.应对不同学员的现场需求和反应能够快速调整教学方式和风格，对时间的控制游刃有余，灵活把握授课进度，以使学员能够保持较高的注意力；

5.能够应对授课过程中可能遇到的突发事件，并做好一定的准备，课堂上表现出快速的判断和应急能力，采取合理、有效的措施进行解决，以保证当堂授课能够继续正常进行。

1.能够灵活运用成人学习理论，根据培训对象的不同，灵活调整授课风格；

2.根据培训对象及培训内容，有效地引发学员深刻的思考和矛盾冲突，通过学员自身的体验获得知识和经验；

3.通过有效地引导和转移，控制和改善被动局面，化解不利为有利，整个授课过程始终保持在讲师的主导下顺利进行；

4.能够应对授课过程中可能遇到的突发事件，并做好充分的准备，课堂上表现出快速的判断和应急能力，采取合理、有效的措施进行解决，以保证当堂授课能够继续正常进行。

课程开发能力

1.能够对课件、讲义、教案等正确理解，具备一定的PPT制作能力；

2.在他人的指导下，完成课件、讲义、教案进行完善或适当修改；

3.课件格式、字体美观大方，模板符合公司统一要求。

1.具备独立开发课件的能，曾开发过培训课件；

2.课件主题鲜明、逻辑清晰、思路缜密、内容饱满流畅，结构系统性强；

3.适当了解并把握学员需求，针对性的开发或完善课件及教学案例，并融合了充分恰当的教学案例；

4.课件的美观大方、令人赏心悦目。

1.能够根据课程设计要求独立开发课件，至少独立开发过业务、管理、制度法律、文化、心理类中不同类别的2门以上培训课件；

2.课件中知识和案例丰富、新颖，充分理解课件核心思想，并转化为课件内容；

3.充分把握学员需求并针对性的制作课件及教学案例。

1.能够根据课程设计要求独立开发课件，至少独立开发过业务、管理、制度法律、文化、心理类中所有培训课件；

教学组织能力

1.了解培训流程；

2.能够较好地实施培训现场的布置与安排。

1.熟悉培训流程，具备基本的教学组织能力，包括：

备课、场地和学员安排、培训资料准备、进度安排、时间控制、课堂积极性调动、笔试考核、培训效果评估等；

2.根据近期较紧迫的培训需求，能制定与实施相应的培训计划；

3.通过有效的内外部资源协调合理安排培训进度。

1.对培训组织全流程了如指掌；

2.协助营业部相关人员完成培训项目管理工作，包括培训课程选择、人员安排等教学组织任务

3.能够把握内部培训需求与外部要求，并协助营业部相关人员制定中、长期培训规划。

1.根据内部需求和外部要求，制定长期的培训规划；

2.根据本专业的知识、能力结构，前瞻性地设计相关知识点，并制作专业培训大纲，并指导实施。

团队文化建设能力

能够协助管理者在内部开展团队文化建设的相关活动。

在日常工作中主动发现目前营销人员的不足，并有针对性地提有效改进建议。

在日常工作中主动发现目前营销人员的不足，并有针对性地提有效改进建议，根据安排组织并实施相应的团队文化建设。

在营业部负责人的授权下，制定并组织实施团队文化建设规划。

培养他人能力

至少培育2名见习讲师。

至少培育和指导2名见习讲师、1名初级讲师。

至少培育和指导2名见习讲师、1名初级讲师、1名中级讲师。

至少培育和指导2名初级讲师、2名中级讲师、1名高级讲师。

学习能力

1.在工作中能够经常回顾和反思自己知识能力的不足，主动寻求客户、同事、领导的反馈以分析和了解自己工作中需要提升的地方，并立即采取有效行动进行弥补；

2.对与自身工作有关的市场、行业、客户、分析技术等各种信息表现出强烈的学习紧迫性，习惯性地搜集相关知识的最新情况；

3.通过自学、阅读、主动交流、参加培训、向他人请教等各种有可能获取信息和资源的途径学习新的知识、技能和方法，并能够根据眼前工作需要应用所学；

1.对与客户证券投资理财业务相关的新知识和新事物非常敏感，不局限于过去的经验和方法，能够以开放的心态看待和接受改变，善于利用各种途径和机会及时吸取和更新知识，并根据业务流程的变化和组织的要求积极掌握并钻研新知识、新技术、新方法、新技能，以适应新的工作要求；

2.习惯性地搜集并研读证券市场最新知识、技术、法律法规、政策等最新信息，并联系自身工作实际多角度地进行分析、提炼和借鉴，并能够将自己的学习收获与团队进行分享，推动整个团队的学习气氛；

1.具有对金融及其衍生产品极高的敏感度，密切关注整个市场环境、行业发展趋势的变化，前瞻性地学习和更新专业知识和技能，以应对未来的挑战；能够不断探索钻研与证券行业服务营销有关的前沿问题；

2.在实际工作中能够快速消化所学并积累专业经验，并将自己的学习收获与团队进行分享，以帮助他人共同学习提升，推动整个团队的学习气氛；

1.对金融及其衍生产品的发展有前瞻性理解，并迅速构建适合公司业务发展需要的知识体系，并将整个知识体系转化为各级专业人员的培训大纲；

2．通过知识体系及课程体系的设计，培养相关专业的顶尖人物，为公司培养核心专才；

3、通知知识的转移，实现员工价值的提升，推动学习型组织的建设

职业形象

1.男士在工作时间应着深色（黑色、藏蓝色）西装、白色衬衣，着装干净、平整、无破损，严禁衬衫外露，袖口卷起；黑色皮鞋干净光亮，严禁穿着破、脏袜子和浅色袜子。

2.女士应着深色（黑色、藏蓝色）职业装，系好衬衫衣扣，将衬衫束在裙（裤）内；夏季可着有领短袖裙（裤）装；着裙装时要穿无脱丝连裤袜；裙子不短于膝上3公分，不长至脚踝；黑色船鞋，鞋跟以3-5公分为宜，严禁穿着露脚趾、脚跟类皮鞋。

3.头发应保持干爽，梳理整洁，严禁留怪异发型或过于时髦的发型；严禁佩戴各种夸张的饰品；严禁同时配带过多饰品。

4.每日保持面部清洁，头发整洁，男士不得留胡须和鬓角；双手要保持清洁，不留长指甲，女士不涂有色指甲油；保持牙齿清洁，身体和口腔气味清新。

5.熟练掌握基本商务礼仪，包括：

站姿、坐姿、鞠躬、微笑、指引手势、介绍、握手、递交物品和名片、乘车、电梯、就餐的礼节。