谈对工程项目管理索赔的认识工程管理大学论文.docx

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谈对工程项目管理索赔的认识工程管理大学论文

分类号密级

UDC编号

本科毕业论文（设计）

题目谈对工程项目管理索赔的认识

系别继续教育学院

专业名称工程管理

年级2011级

学生姓名李桂霞

学号017611210867

指导教师邓三斌

二0一四年十二月

摘要：

索赔是社会科学与自然科学融为一体的边缘科学。

在市场经济趋于发展的我国建筑市场，任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免，项目管理者要想成功管理和经济效益最大化，就必须重视工程索赔问题，增强索赔意识。

当然，索赔管理它涉及到工程技术、工程管理、商贸、财会、法律和公共关系等诸多方面。

索赔工作处理得好坏直接关系项目管理层的综合管理水平乃至项目管理的成败。

无论业主还是承包商，合同管理都是项目管理的重要构成，工程索赔作为合同管理的一部分，却是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容，它能直接影响合同执行的最终结果。

所以，探讨和关注建设工程项目管理中的索赔是很有实际意义的。

关键词：

工程索赔；工程施工；项目管理

Abstract：

Claimistheintegrationofsocialandnaturalsciencesinterdisciplinaryscience.Inmarketeconomydevelopmentofourcountry'sconstructionmarket,isinevitableinanyclaimappearsintheprojectmanagement,projectmanagerstobesuccessfulmanagementandeconomicbenefit,youmustpayattentiontotheprojectclaimproblem,strengthentheconsciousnessofclaim.Ofcourse,claimsmanagementwhichinvolvesengineering,projectmanagement,business,accounting,legalandpublicrelationsaspects.Claimsprocessingwasdirectlyrelatedtothelevelofintegratedmanagementandprojectmanagementforprojectmanagementsuccess.Neitherownersnorthecontractors,contractmanagementisanimportantcomponentofprojectmanagement,engineeringclaimsaspartofitscontractmanagement,butitisanextremelyimportantandcomplexandsystemic,strictandmeticulouswork,whichcandirectlyaffecttheendresultofexecutionofthecontract.So,exploreandfocusonconstructionclaiminprojectmanagementisofgreatpracticalsignificance.

Keywords:

Engineeringclaim;Engineeringconstruction;

Projectmanagement

目录

引言………………………………………………………………………………1

一、工程项目管理索赔的基本概念1

（一）工程项目管理索赔的概念及基础.............................1

（二）工程项目管理索赔的原则2

（三）工程项目管理索赔的程序3

二、当前我国工程项目管理索赔存在的主要问题6

（一）我国法律尚不健全，有法不依现象十分严重6

（二）我国目前建筑业“买方市场”对承包商不利6

（三）我国索赔理论不成熟6

（四）建筑企业内部合同管理和索赔存在问题6

三、工程项目的索赔管理7

四、工程项目管理索赔的避免误区8

五、工程项目管理索赔的对策分析8

（一）树立正确的索赔意识9

（二）全面学习、研究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验.................................................................9

（三）注重索赔证据的收集...........................................9

六、结论10

参考文献11

引言

十几年来，我国逐渐推行工程建设项目监理制，这是与国际接轨迈出了时代步伐，随着加入WTO后市场经济体制的建筑市场建立与发展，工程建设监理制的普及与深入，深化工程项目管理中的索赔势在必行。

当然，在一般情况下人们通常说的索赔是指承包商向业主的索赔，其实是双向互动的。

索赔的成立是建立在违约事实和损害后果都已经客观存在的基础上。

索赔属于经济补偿，是一种正当的权利要求，恪守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同的正常实施。

然而，不可避免的工程索赔变得尤为突出，通过管理求得效益最大化更具挑战性，成功的企业在利用强大的技术力量管理其资产同时加强索赔管理从而创造更大利润。

项目管理中的索赔是综合性的、高层次的管理工作。

索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和成本。

索赔是项目管理综合水平的体现。

如何面对索赔进行项目管理，是显现承包商或业主的管理水平问题与实现可持续发展的关键。

一、工程项目管理索赔的基本概念

（一）工程项目管理索赔的概念及基础

工程项目管理索赔是指在工程承包合同履行中，合同当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而致使本方遭受损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权利。

索赔的发生是双向的，只要合同中一方的责任和义务未按合同约定实现，或出现提供的条件与合同约定状态不一致，都有可能出现索赔。

它既是一种权利也是一种行为，通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。

而业主对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求的赔偿，称为反索赔。

索赔基础

1、建设工程项目中，工程索赔一般是由于非己方原因导致工程产生局部或部分工程停工、误工、返工、材料浪费、设计变更、质量下降、质量事故、安全事故、政策变化、违规等事件影响引起的人工和机械设备费用增加、工期延误、成本金和利息增加、外部环境变化、产品物非所值、出现连带损失和由此造成的其他费用增加等的损失补偿。

索赔依据一般包括建设工程招投标文件、技术规范、施工图纸、业主与承包商签订的合同协议、业主对承包商施工进度计划的批复、业主或监理下达的设计变更文件和指令、承包商与业主的承诺、施工方案、项目管理大纲、以及与工程相关的法律法规和各项往来文件等。

索赔价款或工期的计算一般参照承包商与业主签订的合同或招投标文件中的工程量清单、预算定额、编制办法、机械台班单价，地方性的定额补充和编制办法，以及在施工过程中发生的往来文件为根据。

2、应当具备全面的综合素质，充分了解工程招投标文件和自身条件，通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件以及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，进行分析并确定是否符合索赔。

3、通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会；进行事件原因分析，成立索赔方案；进行事件影响分析，确定工期或费用损失的索赔数值；收集证据，并且做到及时、准确地进行索赔报告。

4、认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格按照有关规定进行合同管理，保证索赔能提供充分的依据、论据和数据。

（二）、工程项目管理索赔的原则

1、根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。

2、熟悉相关法律和关联文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。

要求索赔要以清晰的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。

3、及时发现与报告，根据招投标文件与合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，务必附有详细的计算资料和证明。

这样监理工程师通过意向书就可以大致了解整个事件的过程、影响程度以及索赔意愿和要求。

4、索赔意向书报告给监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师一起核实。

5、经总监理工程师签字确认后索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。

6、及时作出阶段性索赔报告和最终索赔报告，并具备有效证据及数据，同时抄送给相关单位。

（三）、工程项目管理索赔的程序

1、提出索赔意向

（1）通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。

（2）当发现索赔事件后，在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。

2、索赔工作准备

（1）通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况。

（2）针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据。

（3）进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。

（4）应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。

（5）起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。

3、索赔分类时限与过程

（1）图纸延期的索赔：

当接到中标通知书后的规定时间内，承包商可以得到由业主或其委托的设计单位免费提供的施工图纸、技术规范和其他技术资料，接受技术交底，否则承包商可以依照合同约定提出索赔申请，以接到中标通知书后的规定时间期满后的第2天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。

（2）恶劣气候导致的索赔：

一般为工程损失索赔和工期索赔；此类索赔计算应在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

（3）监理工程师导致的索赔：

以收到监理工程师书面指令当天为起算日，按其指令完成该项工作的日期为索赔事件结束日。

（4）工程变更的索赔：

一般是指工程项目已经在施工阶段或此后进行的设计变更，或工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等，因此承包商应为收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更文件日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

（5）不可预见引起的索赔：

由于在工程招投标时施工图纸或其他技术资料不全，如地质、地基处理等项目使承包商无法作出正确计算，此类一般索赔工程量增加或需重新投入新工艺、新设备等费用和工期。

承包商计算索赔起算日应在双方确认未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

（6）外部环境引起的索赔：

由于外部环境条件影响，如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等属业主原因引起的索赔。

根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。

经业主协调或外部环境影响消失日为索赔事件结束日。

（7）承包商原因导致第三方纠纷的索赔：

由于承包商延误工期导致业主违约于第三方，施工合同约定工程交付日为起算日，办理交付使用手续后为结束日，同时转移第三方要求的赔偿于承包商；由于质量问题违约于第三方，承包商除按合同规定保证质量达到合格外，同时转移第三方要求的赔偿于承包商。

（8）如果索赔事件持续存在，28天还不能算出索赔额和工期展延天数时，应当按照合同约定或工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报告每个时间段内的索赔要求和索赔证据资料，在该项索赔事件的影响结束后的28天内，整理索赔论证资料并累计索赔总额，做出最终索赔报告。

4、事件记录

（1）索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止认真做好同期记录。

索赔事件造成现场损失时，必须做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集，且装订、说明后通过监理工程师签字确认，作为索赔证据。

（2）记录内容包括事件发生时和过程中现场实际状况、造成现场人员、机械设备的损害和闲置清单；工期延误时间；损害影响程度；费用增加项目的所需人员、机械、材料数量、有效票据等。

5、阶段性索赔报告

（1）当索赔事件在持续进行时，承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告，说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔。

（2）当某项索赔事件通过长时间影响结束后，应该累计结果作出最终索赔报告。

6、最终索赔报告

（1）当索赔事件造成的影响结束后，应在合同规定时间内向监理工程师提交最终索赔报告。

（2）报告应包括以下内容：

①正式文件。

②填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和索赔工期的申请表。

③己批复的索赔意向书。

④索赔事件的起因、经过和结束的过程描述及其编制说明。

⑤与索赔事件有关的各种往来文件，包括证明材料和计算资料等附件。

2、当前我国工程项目管理索赔存在的主要问题

近年来，合同管理和索赔越来越受到我国工程界的重视，正在逐步推广开来。

但是，目前在我国，索赔意识薄弱、索赔管理水平低仍是我国建筑企业的普遍现象：

1.我国法律尚不健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。

关于索赔问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的成效不很显著，水平也很难提高。

2.我国目前建筑市场竞争非常激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。

在工程中，承包商处于被动地位，常常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。

承包商面临十分不利的合同签订和实施环境。

在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境。

3.我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富。

目前索赔理论远远落后于实际工作的需要，特别是索赔定量分析方面的系统研究更是落后。

我国承包商很少对索赔经验进行系统总结，对典型索赔案例进行收集、整理。

其实，这些案例都是日后索赔值得借鉴的经验和参考依据。

4.从建筑企业内部讲，在合同管理和索赔方面也存在着一些问题。

目前，大多数企业内部都成立了专门的合同管理机构，但有的企业内部合同管理制度不能落实，机构不完备，人员素质低。

合同管理混乱，对合同的订立、履行过程缺乏有效的控制、监督和管理，为日后索赔埋下了隐患，主要表现在：

一是不认真审查对方资质、资金、信誉情况，盲目签订经济合同，导致日后履行困难；二是个别经济往来不签订书面合同，一旦发生纠纷，空口无凭；三是合同条款不完全，特别是违约责任规定不明确，常常使责任没有归属。

我国建筑行业存在以上问题主要基于以下原因：

一是法律意识淡漠，索赔意识不足。

施工企业由于长期受计划经济体制束缚，习惯于接受国家下达的计划任务，不习惯竞争，缺乏市场意识。

承包商未就已存在的有关法律、法规认真研究，缺乏强烈的合同意识，不懂得合同管理与索赔的重要性，往往从一开始就为以后的工程顺利履行设置了障碍。

同时，由于不熟悉相关法律、法规，一旦发生经济纠纷，不会或不善于运用法律手段解决纠纷，也分不清依法赔偿和依法惩罚的界线，很难有利地利用科学的合同管理，进行工程索赔。

二是受计划经济体制影响，企业的经营成果与企业经营者和广大职工的切身利益联系不紧密，经营者和职工的晋级、加薪与企业经营成果的好坏没有什么必然的因果关系。

因而企业盈利与否或盈利多寡不被经营者和广大职工所重视。

索赔管理被忽视，索赔工作不能正常开展也就不难理解了。

三是索赔作为合同管理的重要组成部分，仍未被国内一些企业所重视。

首先是企业忽视收集索赔证据和准备索赔证明文件，使施工索赔没有可靠的基础和依据。

其次是承包商不敢索赔。

由于竞标夺标不易，为了保持和业主的良好关系，因此，即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外开支，亦不敢提出索赔。

第三是不会索赔。

由于缺乏合格的合同管理人员，承包商不懂索赔理论、程序、方法以及相关法律、法规，所以，即使有索赔事件也无力去索赔，更谈不上索赔技巧。

基于以上原因，近年来，国内施工企业前期是不想索赔，后期是不敢索赔，从而导致我国索赔管理工作迟迟不能正常开展。

这对培育和形成规范统一的基建市场是十分不利的，而且对与国际接轨也是非常不利的。

3、工程项目的索赔管理

1、由于工程项目建设周期比较长，为完整、真实地反映索赔情况必须建立台帐，本来在工程上发生的事件就是工程竣工档案资料的重要组成部分，所以要认真、严格地建立、健全工程索赔台帐和档案。

2、索赔台帐必须反映索赔事件发生的原因、影响程度与结果，索赔发生的时间，索赔意向提交的时间，索赔结束的时间，索赔申请的工期和金额，监理工程师审核或业主审批的结果等内容。

3、对合同工期内发生的每宗索赔事件均应及时登记。

装订成规范完整的档案资料，工程完工后作为工程竣工资料一部分。

四、工程项目管理索赔的避免误区

1、首先要明确索赔是双向的。

通常泛称索赔是指承包商向业主的索赔，而反索赔指业主向承包商的索赔，其实是双方同时互动，互相存在的。

2、当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，顾虑与业主、监理方面的关系问题，没有认真对待索赔。

3、项目管理人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔管理及程序，导致无法把握索赔及其结果，造成事件存在、索赔流产。

4、项目管理人对招投标文件、技术规范和业主、监理、承包商之间相关及其往来的文件理解不够深刻，对已经发生的事件无法判断而没有索赔。

5、只注重提出索赔意向，不重视索赔过程中的时限和证据收集，未按合同要求区分阶段性索赔和及时作出最终索赔报告或索赔无效。

6、索赔概念不够明确。

很多项目管理人认为只有承包商向业主索赔，没有考虑业主向承包商的索赔，或者没有考虑对方的反索赔。

五、工程项目管理索赔的对策分析

1、树立正确的索赔意识。

建筑企业应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。

事实证明，企业个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致企业的重大损失。

因此，只有提高全员合同管理意识，增强责任心，才能保证经济合同全过程的顺利实施。

同时，只有保证树立正确的施工索赔意识，认识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的权利，是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现，才能维护自己的权利，才能主动了解索赔的特点，迅速掌握索赔的方法和技巧，提高施工索赔水平。

2.全面学习、研究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验。

目前，国际通用建筑承包合同FIDIC条款下的合同管理实行的是静态投标，动态的合同管理，即施工企业的投标是按照标书规定的地质条件、汇率、法律及业主规定的其他条件进行招标，在同一起跑线上进行竞争。

评标后，承包商如遇变化，合同中规定了对各种变化的处理方式和原则，这就是调价、变更、索赔的程序。

承包商依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变化带来的费用及工期补偿。

而我国现行合同管理方式是静态报价加政策调价。

这种方式存在滞后效应，不利于承包商索赔。

因此，我国建筑企业应该多学习、研究国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，总结经验，进而与本企业项目有机地联系，从而为积极参与国际竞争做好准备。

3.注重索赔证据的收集。

证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。

要特别、及时地保全证据，才可以在索赔时出示真实、全面的的证据。

索赔的具体依据如下：

（1）招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约（如备忘录、修正案等），经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。

这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。

（2）双方的往来信件及各种会谈纪要。

在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分，但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。

（3）进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。

进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。

（4）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。

（5）国家有关法律、法规、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。

六、结论

总之，工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。

工程索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。

要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理来说，处理索赔问题的成功与否，即可反映其对项目管理的水平如何。

索赔的健康开展对于培育和发展建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。

它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同；有助于双方提高管理水平和素质；有助于加强合同管理、维护市场正常秩序；有助于双方更快地适应国际惯例；有助于对外承包的开展。

我国法律规定工程索赔就是追加合同价款，属于工程造价构成。

随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要。

因此，索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容，应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何溶入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义

参考文献

［1］姚兵主编　施工项目管理概论［M］中国建筑工业出版社1995

［2］成虎　建筑工程合同管理与索赔［M］东南大学出版社1996

［3］张贵民主编建筑工程施工索赔与反索赔［M］中国建材工业出版社1998

［4］邬媛，殷焕武主编我国建筑行业索赔现状及对策分析

［5］徐伟，金福安，陈连杰主编建设工程监理规范实施手册［M］中国工业建筑出版社2000

致谢

时光匆匆如流水，转眼便是大学毕业时节，春梦秋云，聚散真容易。

离校日期已日趋临近，毕业论文的的完成也随之进入了尾声。

从开始进入课题到论文的顺利完成，一直都离不开老师、同学、朋友给我热情的帮助，在这里请接受我诚挚的谢意!

在此,我特别要致谢的是我的论文指导邓三斌老师,老师渊博的专业知识，严谨的治学态度，精益求精的工作作风，诲人不倦的高尚师德，严以律己、宽以待人的崇高风范，朴实无华、平易近人的人格魅力对我影响深远。

不仅使我树立了远大的人生目标、掌握了基本的研究方法，还使我明白了许多待人接物与为人处世的道理。

论文从选题到完成，每一步都是在老师的指导下完成的，倾注了老师大量的心血。

在此，谨向邓老师表示崇高的敬意和衷心的感谢！

深深