101026新修改安全标准化考评细则.docx
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101026新修改安全标准化考评细则
危险化学品从业单位安全标准化考评细则（新）
考核要素
标准分
标准内容
考评细则
5.1负责人与职责（100）
5.1.1
负责人
20
企业未按照本规范要求实施安全标准化管理，扣20分，终止本B级要素评审。
1.企业的主要负责人应明确是本单位安全生产的第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制
本项5分
1.未明确主要负责人是安全生产第一责任人，扣3分。
2.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣2分。
3.主要负责人不了解《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣1分。
4.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣2分。
扣完为止。
2.主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持
本项5分
1.主要负责人未做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并向社会和从业人员公布，1项不符合扣2分。
2.主要负责人不清楚本企业安全方针、安全责任、安全隐患等内容，1项不符合扣1分。
3.民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和安全生产表率作用，未被从业人员认可，1项不符合扣1分。
4.查相关文件和记录，未在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作，1项不符合扣1分。
5.听取主要负责人提供的资源支持情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，1项不符合扣1分。
扣完为止。
3.企业应实施安全标准化管理
本项5分
查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作内容扣5分，每1项不符合有关规定扣1分。
扣完为止。
4.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则
本项5分
1.抽查员工了解安全标准化及其安全职责，1人次不符合扣1分。
2.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营活动和区域,1项不符合扣1分。
3.查各级组织（厂、车间）值班情况，1项不符合扣1分。
扣完为止。
5.1.2
方针目标
10
未制订文件化的安全生产方针和目标（战略目标和年度目标），扣10分，终止本B级要素评审。
1.制定文件化的安全生产方针和目标
本项2分
1.未制定安全生产方针或目标扣2分。
2.安全生产方针、目标应与企业的安全风险相适应，具有可行性，予以量化，并可持续改进，1项不符合扣1分。
扣完为止。
2.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得
本项2分
1.抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分。
2.查企业安全生产方针和目标公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。
扣完为止。
3.签订各级组织的安全目标责任书
本项2分
1.未签订各级组织的安全目标责任书扣2分；每缺少一个部门或一个基层单位安全目标责任书，扣1分。
2.未根据各部门或各基层单位的安全职责编制安全目标责任书；1项不符合扣1分。
扣完为止。
4.各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成
本项2分
各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。
缺1个部门或1个基层单位的安全工作计划扣1分。
扣完为止。
5.对目标的完成情况进行考核
本项2分
未按目标责任书内容进行考核扣2分，每漏考1次或1项内容扣1分。
扣完为止。
5.1.3
机构设置
20
未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，扣20分，终止本B级要素评审。
1.建立安全生产委员会或领导小组
本项10分
1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣10分。
2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全生产管理人员，1项不符合扣1分。
3.未制定安全生产委员会章程（制度），扣1分。
4.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣2分。
扣完为止。
2.设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全管理网络
本项10分
1.安全生产管理人员中注册安全工程师未按规定比例配备（从业人员300人以上危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。
），每缺1名扣3分。
2.未建立健全从安全生产委员会到班组的安全生产管理网络扣10分，安全生产管理网络中每缺1个部门或车间、班组扣2分。
扣完为止。
5.1.4
职责
30
1.明确各级管理人员及从业人员的安全职责
本项10分
1.查各级管理人员安全生产职责，1项不符合扣2分。
2.未明确从业人员安全生产职责扣5分。
3.现场抽查从业人员掌握和履行安全职责情况，1人次不符合扣1分。
扣完为止。
2.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责
本项10分
1.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或基层单位的安全职责，扣1分。
2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或基层单位安全生产工作的相关性，1项不符合扣1分。
3.查安全生产管理机构、职能部门或基层单位履行安全生产职责情况，1项不符合扣1分。
扣完为止。
3.建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩
本项10分
1.未制定安全责任考核制度扣5分；安全责任考核制度应包括对各级组织和各级从业人员的安全责任考核，缺少1项扣1分。
2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，1项不符合扣1分。
3.未按考核制度进行考核扣5分，缺1项考核内容扣1分。
4.查各级组织（厂级、车间级）安全生产奖惩管理台帐，无奖惩管理台帐扣3分，1项不符合扣1分。
扣完为止。
5.1.5
安全生产投入及工伤保险
20
安全生产费用未按国家、地方政府有关规定使用或挪作他用扣20分，终止本B级要素评审。
1．建立安全投入保障制度，确定提取标准
本项5分
1.未按相关规定制定安全生产费用管理制度，扣5分。
2.安全生产费用管理制度内容不符合要求，1项不符合扣1分。
3.提取安全生产费用标准不符合相关规定扣3分。
扣完为止。
2．建立安全费用台账
本项5分
1.未建立安全费用台帐扣5分。
2.安全费用（包括：
完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改、监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）台帐记录内容不全，1项不符合扣2分。
扣完为止。
3．安全费用专项用于安全生产
本项5分
查安全费用台帐内容与实际投入的相符性，1项不符合扣1分。
扣完为止。
4．依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费
本项5分
查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，1人次不符合扣1分。
扣完为止。
5.2风险管理100分
5.2.1
范围与评价方法
10
未建立评价组织机构扣10分，终止本B级要素评审。
1.建立评价组织
本项2分
评价组织成员由安全生产管理人员、各相关专业的技术人员、熟悉风险评价过程的人员等组成，不符合扣2分。
扣完为止。
2.明确风险评价目的
本项2分
未明确每次或每项评价活动的评价目的，1项不符合扣1分。
扣完为止。
3.确定评价范围
本项2分
根据划分的作业活动清单和设备设施清单，查风险评价记录表，范围应包括生产经营活动、生产装置、储存设施、检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动，每1项不符合扣2分；评价范围有漏项，每漏1项扣1分。
扣完为止。
4.选择科学合理的评价方法
本项2分
查风险评价记录表，判别选择评价方法的适用性，评价方法不适用，1项不符合扣1分。
扣完为止。
5.确定评价准则
本项2分
1.未根据实际制定评价准则扣2分。
2.评价准则不符合规定扣1分。
扣完为止。
5.2.2
风险评价
30
1.依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价
本项20分
查风险评价报告或记录，未定期进行风险评价扣10分；评价内容不全面，每缺1项扣2分。
扣完为止。
2.记录重大风险，确定风险控制措施
本项10分
查风险评价报告或记录，不划分风险等级扣10分；划分等级不合理，1项不符合扣1分；不确定重大风险扣10分；每漏1项重大风险扣2分。
扣完为止。
5.2.3
风险控制
20
1.根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施
本项10分
查风险评价报告或记录，是否逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，是否制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表是否明确；是否定期检查措施落实情况；竣工后有关部门是否有验收报告。
1项不符合扣5分。
扣完为止。
2.对确定为重大隐患的项目，应建立档案
本项5分
查重大隐患项目档案，无评价报告、技术结论、评审意见、隐患治理方案及“四定”（定措施、定负责人、定资金来源、定完成期限）要求、隐患治理后的效果评价报告，1项不符合扣1分。
扣完为止。
注：
无重大隐患按缺项计。
3.将评价的结果对从业人员进行宣贯、培训
本项5分。
抽查从业人员对本岗位风险及其控制措施的掌握情况，1人次不符合扣1分。
扣完为止。
5.2.4
隐患治理
10
1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。
企业应建立隐患治理台账。
1.本项3分。
①查《隐患登记（治理）台帐》和《隐患整改通知书》，无台帐，扣2分。
②无整改通知书，缺1份，扣1分。
③未做到“四定”，每处隐患扣1分。
或未落实整改措施并验证的，扣1分。
2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：
1）评价报告与技术结论；
2）评审意见；
3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
4）治理时间表和责任人；
5）竣工验收报告。
2.本项2分。
①未建立档案的，扣2分；
②档案内容不全，每缺一项扣1分。
无重大隐患按缺项处理。
3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。
3.本项3分。
①未采取有效防范措施的，扣3分。
②未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。
无重大隐患按缺项处理。
4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
4.本项2分。
未制定整改计划的，扣2分。
无重大隐患按缺项处理。
5.2.5
重大危险源
20
未进行定期检测或评估或监控扣20分，终止本B级要素评审。
1.建立重大危险源管理制度，确定企业的重大危险源
本项4分
1.未制定管理制度扣4分。
2.未按照《重大危险源辩识》标准确定重大危险源扣4分,每漏1项扣2分。
扣完为止。
2.重大危险源应建立档案，进行定期检测、评估、监控
本项4分
1.未建立重大危险源档案扣4分。
2.档案内容（包括：
危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）不全，每缺1项扣1分。
3.查对重大危险源的定期检测、评估、监控记录或报告，1项不符合扣2分。
扣完为止。
注：
无重大危险源，按缺项计。
3.制定应急预案，告知从业人员和相关人员在应急情况下应采取的应急措施
本项4分
1.未制定应急救援预案扣4分。
2.无演练记录或总结，1项不符合扣1分。
3.抽查从业人员对应急救援预案的掌握程度，1人次不符合扣1分。
4.企业不向社会告知（公告栏、信息卡、信息手册等），扣1分。
扣完为止。
注：
无重大危险源，按缺项计。
4.将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门
本项4分
查重大危险源在地方安监等部门备案证明，无备案或备案的内容不全面，1项不符合扣2分。
扣完为止。
注：
无重大危险源，按缺项计。
5.构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。
老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改
本项4分
检查企业重大危险源的储存设施等与周边的防护距离。
1.新建企业是否符合防护距离要求，1项不符合扣2分。
2.老企业与周边防护距离不符合要求的，无防护措施或整改计划不落实，1项不符合扣2分。
扣完为止。
5.2.6
风险信息更新
10
1.应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患
本项4分
1.查评价报告或记录，对于常规活动，每年未定期进行风险评价或评审、检查扣4分，危害识别不全面扣1分。
2.对非常规活动（拆除、新改扩建项目、检维修、开停车、较重要的工艺和设备改变等）实施前不进行风险评价，1项不符合扣2分。
扣完为止。
2.定期评审或检查风险控制结果
本项4分
查企业的文档、记录，每年未对风险控制效果进行评审或检查扣4分。
3.当发生事故或变更时，应及时进行风险评价
本项2分
查事故台帐、变更记录，对发生的事故或变更，未进行风险评价，1项不符合扣2分。
扣完为止。
5.3法律法规与管理制度（100）
5.3.1
法律法规
20
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度
本项4分
未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度扣4分。
2.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求
本项4分
1.未明确责任部门，扣2分。
2.未明确获取渠道、方式、时机等，扣1分。
3．未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣2分。
4.识别和获取的法律法规不全，每缺1项扣1分。
扣完为止。
3.定期进行更新
本项4分
1.查管理制度，没有及时更新的规定内容扣1分。
2.查适用的法律法规清单，无更新记录扣1分。
3.查适用的法律法规清单,所用法规标准和其他要求是否有效，1项不符合扣1分。
扣完为止。
4.及时对从业人员进行宣传和培训
本项4分
1.无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的内容和活动记录，1项不符合扣2分。
2.查部门和基层单位学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的培训记录，1项不符合扣2分。
扣完为止。
5.及时传达给相关方
本项4分
未及时将适用的法律法规、标准及其他要求传达给相关方，1项不符合扣1分。
扣完为止。
5.3.2
符合性评价
15
1.定期对适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行符合性评价
本项10分
1.每年至少一次开展对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求贯彻执行情况的符合性评价，出具评价报告。
未进行符合性评价扣10分。
2.评价覆盖所有适用的法律、法规、标准及其他要求，1项不符合扣2分。
扣完为止。
2.消除违法现象和行为
本项5分
对评价报告中的不符合项开展原因和责任分析,并提出整改计划及制定整改措施。
没有开展原因和责任分析扣2分,没有整改计划和整改措施扣3分，整改措施不落实扣2分。
扣完为止。
5.3.3
安全生产规章制度
25
1.制订健全的安全生产规章制度
本项15分
1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣5分。
2.建立健全本规范其他要素规定的管理制度，缺1种制度扣4分。
3.规章制度没有明确责任部门、职责和权限，不具备可操作性，1项不符合扣2分。
扣完为止。
2.发放到有关的工作岗位
本项10分
1.规章制度发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少规章制度扣1分。
2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，1处不符合扣1分。
扣完为止。
5.3.4
操作规程
25
1.根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位安全操作规程
本项15分
1.查岗位安全操作规程，缺少1个岗位安全操作规程扣1分。
2.各类安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，1项不符合扣1分。
扣完为止。
2.发放到有关的工作岗位
本项10分
1.安全操作规程发放到相关的工作岗位，每1个岗位无安全操作规程或安全操作规程不全扣5分。
2.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，一处不符合扣1分。
扣完为止。
5.3.5
修订
15
明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订
本项15分
1．未制定关于安全生产规章制度和安全操作规程评审和修订的制度扣10分。
2.未按规定定期评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程，一项不符合扣1分。
扣完为止。
5.4培训教育（100）
5.4.1
培训教育
管理
10
1.定期识别安全培训教育需求，制定、实施安全培训教育计划
本项2分
1．未规定识别安全培训教育需求扣2分。
2．未定期识别培训教育需求,1个基层单位不符合扣0.5分。
3.未根据培训需求制定和实施培训计划,1项不符合扣0.5分。
扣完为止。
2.建立从业人员的安全培训教育档案，做好安全培训教育记录
本项2分
1.企业应建立从业人员安全培训教育档案，少1人安全培训教育档案扣1分。
2.培训教育档案记录不符合规定要求，1项不符合扣0.5分。
扣完为止。
3.记录计划变更情况
本项2分
1.未记录安全培训计划变更情况，一项不符合扣1分。
2.记录内容不全，一项不符合扣0.5分。
扣完为止。
4.安全培训教育的主管部门应对培训效果进行评价
本项2分
查安全培训教育效果评价报告，少1次扣1分，评价内容不全面扣1分。
扣完为止。
5.企业的各级管理人员应为安全培训教育提供相应的资源保证
本项2分
1.无安全培训教育资金计划或资金不落实或不满足安全培训教育需求，一项不符合扣1分。
2.无培训场所、教师或培训计划无法落实，1项不符合扣1分。
扣完为止。
5.4.2
管理人员培训教育
20
主要负责人或主管安全生产的副职或安全生产管理人员未取得安全资格证书扣20分，终止本B级要素评审。
1.企业主要负责人和安全生产管理人员,应由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职
本项8分
1.先任职，后取得安全资格证书，每人扣2分。
2.以上人员未按规定及时进行再教育或安全资格证书未定期复审，每人次扣1分。
扣完为止。
2.其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员的安全培训教育由企业人事、教育部门会同安全生产管理部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格后方能任职
本项8分
1.查安全培训教育制度或规定，无对其他管理人员、专业工程技术人员的安全培训教育程序（内容）和考核合格方能任职的规定扣4分。
2.查安全教育培训台帐，其他管理人员、专业工程技术人员每年至少进行1次再教育并考试合格，1人次不符合扣2分。
扣完为止。
3.培训内容满足本规范要求
本项4分
1．查安全培训教育档案，安全培训教育是否符合规定的主要内容，培训内容缺少一项扣1分。
2．现场抽查各级（厂、车间）管理人员应具备安全生产知识和管理能力，1人次不符合扣1分。
扣完为止。
5.4.3
从业人员培训教育
20
1.对从业人员进行基本功训练和安全培训教育；考核合格方可上岗
本项8分
1．查安全培训教育制度或规定，无对从业人员进行基本训练和安全培训教育，并考核合格颁发上岗证（或安全生产操作证）的规定内容扣2分。
2．随机抽查从业人员，考核不合格或未经安全培训教育而上岗,1人次不符合扣1分。
3.查对从业人员每年至少进行1次再教育（时间不少于20学时）并考试合格记录，1人次不符合扣1分。
扣完为止。
2.特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，按规定参加复审
本项4分
1.未建立特种作业人员管理台帐扣4分，管理台帐内容不全扣2分。
2.抽查特种作业人员操作资格证书，未培训或未按期复审，1人次不符合扣1分。
扣完为止。
3.对从事运输的驾驶员、船员、装卸管理人员、押运人员进行有关安全知识培训；驾驶员、船员、装卸管理人员、押运人员必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得上岗资格证，方可上岗作业
本项5分
1.查危险化学品运输有关人员上岗资格证，1人次不符合扣1分。
2.抽查从事危险化学品运输作业人员台帐及上岗资格证书，未培训或不在有效期内，每人次扣1分。
扣完为止。
注：
没有从事运输的按缺项处理。
4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，其主管部门应组织编制新的安全操作规程，并进行专门培训。
有关人员经考核合格，方可上岗操作
本项3分
查相关部门技术资料和安全教育培训管理台帐：
1.未及时编制新的安全操作规程，扣3分。
2.有关人员未进行专门培训、考核合格上岗操作，1人次扣1分。
扣完为止。
注：
无“四新”项目按缺项计。
5.4.4
新从业人员培训教育
20
1.对新从业人员进行厂、车间、班组安全培训教育
本项10分
查从业人员安全培训教育管理档案新从业人员培训教育内容。
1.未进行厂级（公司）安全培训教育，每人扣4分。
2.未进行车间级安全培训教育，每人扣3分。
3.未进行班组级安全培训教育，每人扣1分。
扣完为止。
2.厂、车间、班组安全培训教育的内容、学时应满足规范要求
本项10分
企业应按照国家有关规定开展安全培训教育工作。
1.查厂级（公司）安全培训教育内容，每缺少一项内容扣1分。
2.查车间（工段）安全培训教育内容，每缺少一项内容扣1分。
3.查班组（岗位）安全培训教育内容，每缺少一项内容扣1分。
4.厂级、车间级、班组级培训教育时间合计不得少于72学时，每缺一学时扣0.5分。
扣完为止。
5.4.5
其他人员培训教育
10
1.对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行车间、班组安全培训教育，经考核合格后，方可从事新岗位工作
本项4分
1.查安全培训教育制度或规定，无相应规定扣4分。
2.查从业人员安全培训教育管理台帐，无转岗人员培训教育管理内容扣2分。
3.查从业人员安全培训教育管理台帐，无复工人员（含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者）培训教育管理内容扣2分。
4.以上人员未考核合格上岗，每人次扣1分。
扣完为止。
2.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的安全培训教育
本项2分
1.查外来参观、学习等人员安全管理规定，无相应规定扣2分；未明确责任部门和管理程序扣1分。
2.查外来参观、学习等人员培训记录，一次不符合扣0.5分。
扣完为止。
3.对外来施工单位的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证。
进入作业现场前，应由作业现场所在单位进行进入现场前安全培训教育
本项4分
1.未制定对外来施工单位作业人员安全培训教育并经考核合格发放入厂证的管理规定扣4分。
2.查对外来施工单位厂级、车间级安全管理台帐，缺一级管理台帐扣2分。
3.厂（公司）级培训教育内容应包括：
有关法律法规、企业管理制度、相关安全知识、事故案例等内容，一项不符合扣1分。
车间级培训教育内容应包括：
现场注意事项、应急措施等内容，一项不符合扣1分。
4．现场抽查外来人员入厂证，每人次不符合扣1分。
扣完为止。
5.4.6
日常安全教育
20
企业未开展班组安全活动扣20分，本B级要素终止评审。
1.开展班组安全
活动
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