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监理资料管理规定

监理资料管理规定

天津中海石油工程管理咨询有限责任公司

2008年8月

一、工程监理控制资料的重要作用-3-

1．记录工作过程：

-3-

2．体现工作标准：

-3-

3．界定工作责任：

-4-

4．为追溯提供书面依据：

-5-

二．监理资料的搜集与管理：

-7-

1、咨询公司资料验收流程：

-8-

2、要求：

-8-

3、监理项目部应整理和保存的资料：

-9-

4、专业监理工程师应整理和保存的资料-11-

三．监理单位的档案管理：

-11-

四、监理控制资料表格使用规定:

-12-

1．津监理A1《工程开工报审表》附津监理A1-1《工程开工报告》-12-

2．津监理A2《施工组织设计（方案）报审表》-13-

3．津监理A3《施工进度计划报审表》-13-

4．津监理A4《分包（供货、试验）单位资格报审表》-14-

5．津监理A5《工程复工报审表》-14-

6．津监理A6《工程物资进场报验申请表》-15-

7．津监理A7《——报验申请表》属工程质量控制通用表-16-

8．津监理A8《分部（子分部）工程报验申请表》-17-

9．津监理A9《工程施工预验收报验申请表》-17-

10．津监理A10《施工设施（机具措施用材）备案表》-18-

11．津监理A11《工程款支付申请表》-18-

12．津监理A12《工程临时（最终）延期申请表》-18-

13．津监理A14《监理通知回复单》-19-

14．《砼开盘申请令》津监A表1日表-20-

15．《混凝土拆模申请表》-20-

五．津监理B表为监理单位用表，-20-

1．监理机构组织用表-21-

2．监理工作措施、手段用表-21-

六．津监理C表的签发：

-24-

1．津监理C1《监理工作联系单》-24-

2．津监理C2《工程变更报审表》-24-

3．津监理C3《会议记要》-25-

七．监理部指导性文件、报告文件、总结文件的编制，批发。

-25-

1．监理规划-25-

2．监理实施细则：

-27-

3．监理交底文件：

-27-

4．监理月报：

-28-

5．监理工作总结：

-29-

八．监理工作记录性资料：

-30-

九．监理必要授权文件-31-

十．监理资料控制台帐：

-32-

十一、监理工作的考核及考核内容：

-33-

十二、附件-38-

一、工程监理控制资料的重要作用

监理工作中，所有约定及监理各项管理工作，质量进度控制工作以及协调活动均应形成完整的资料或档案，用以记录工作过程，体现工作标准，界定工作责任，并为追溯提供书面依据。

1．记录工作过程：

监理工作能够按监理工作程序，监理工作方法和措施，对每一个工程部位及工程的检查验收，每一个工作环节，每一问题和事件的处置过程等。

有真实及时的记录，有完整每一工作循环闭合的监理资料，它能记录监理在实施监理过程全部工作情况，记录监理的真实的工作过程，体现监理工作的实际情况，是监理工作可查依据。

对于工程的内在质量和观感质量的形成过程及施工和控制过程也是真实的记录，监理在过程中能够按照程序、方法、措施进行了相应的控制并且实事求是的进行处置并经检查验收确认批复，使监理的管理工作、控制工作有章有序的进行，其记录的施工过程也是真实的，也是无可辩驳的，所以监理资料与施工单位的质控资料同样是建筑工程项目的最终成果。

2．体现工作标准：

及时、真实、完整的监理资料，可真实体现监理工作的标准，是监理人员考核的主要内容，监理填报、审查、批复与工程同步，对于现场检查、检验结论签署真实，及时批复，体现监理人员的工作质量，标志着工程项目一切工作都在监控之中。

专业监理对建筑物资验收，对分项工程及检验批的验收，对安全功能的验收，采取的巡视、旁站和平行检验的监理工作方法，利用监理通知单进行处置问题，以及采用工程暂停令等必要手段等，均能及时到位，并在表格上签发、批复明确意见，体现问题处置的开始和结束，就能真实体现出专业监理的工作水准，监理资料及表格签发、批复、确认、完全体现出监理人员对国家的现行验收规范、地方标准以及设计文件的熟悉和掌握水平及具体执行情况，监理资料是体现监理自身工作水平、素质的标准。

由于监理资料是过程控制中必要的监理手段和方法，又是权力和义务体现它能够体现工程质量的标准。

3．界定工作责任：

监理人员根据工作岗位不同，均有相应的职责，对工程质量、施工进度及安全管理负有相应的责任。

监理资料及表格根据岗位不同，均明确了具体的审查、审定人，体现责任分工，对监理内部控制资料和签发文件也明确了具体监理人员，体现出较明确的界定工作责任。

专业监理是负责过程控制工作，并负责对分项工程、检验批和隐蔽工程的试验和检验的检查验收，并对所负责工程部位负有监理责任。

项目总监理工程师应对项目监理部的监理工作负总责，同理对工程质量安全管理等监理工作负全责，为此监理规范、监理规程把指导性监理文件的编制和批准权确定为由总监负责，把施工组织设计（方案）的审定权由总监负责，把分包、供货、试验单位资质由总监负责，由于这些文件均为指导性文件和最基本的条件。

是指导监理机构工作的依据，开工前准备工作的完成其项目总监就已经代表监理公司负有全面责任。

项目总监主要负责组合审定分部、子分部和单位工程预验收，也体现总监应承担的责任，要能够承担自己应负责任，项目总监必须加强对项目部监理人员的管理和指导，对其工作情况即工程实体，监理资料进行检查，才能在完全掌握工程质量从分项工程检验批开始符合国家验收及标准，对分部、子分部单位工程的审定确认准确结论，才能够负起责任。

为此谁处置的问题，谁审查或审定，谁签认批复。

是界定工作责任的基础，也是规避监理法律责任的佐证，代签应禁止。

4．为追溯提供书面依据：

监理资料有以上三大作用，就明确了监理资料具备书面依据的可追溯性，它对于执法部门的检查，以及工程质量出现异常和事故，为追溯可提供书面依据，对于规避法律及监理责任可提供有力的佐证，监理资料为有效地进行监控和更好保护自己会起到不可估量的作用。

5．是监理权力和力度的象征：

监理没有实质的权力，只有过程控制的签认、审批权力等，是监理义务的具体体现，监理表格提前报验以及监理表格在监理处置问题后及时的批复，完全能够体现监理的权力、诚信和力度，反之就失去。

作为监理人员应珍惜自己的权力，使工程项目形成过程完全控制在监理工作之内，体现出监理工作力度，承包单位才能按程序施工，才能保证工程质量和安全管理的实效，反之，监理自己先失去权力，带来的是失控，指令不听，失去监理力度，造成工作环境恶化，处境困难，工作不顺利，监理工作目标不能保障，自己走向绝境。

为此对于监理资料应按时编制、审批、签发，对监理表格按时及时的审查、审定、批复是监理人员最起码的工作态度和方法，失去了就不称职做监理工作。

工程实体质量与监理控制资料是完全统一的，没有任何矛盾，利用监理控制资料及相应方法和手段进行质量控制、安全管理就能把工程监理工作做好，同理监理一个质量较高的工程，必然有一套完整的监理资料，没有完整的、真实的监理资料，其监理权力不能发挥，也就不可能监理出一个好的工程项目，也不可能真正成为一个好的监理，也不可能成为信誉好的监理部，监理的水平素质应高于施工单位，监理的资料不能及时准确的签认、审批、签发整理和保存，也就不能严格的要求施工单位的资料齐全，真实有效，报审报验时间及时，监理拖着不验，施工单位就顺理成章的拖着不报，使监理资料管理无章无法，监理人员不懂表格的使用，也不可能有能力要求承包单位控制资料的齐全、及时、有效。

因此把工程实物质量控制与监理资料对立起来，把本来是完全统一的工作形成一对矛盾对待，最终结果使监理水平不能提高，人为造成矛盾，协调工作也相继困难，作为监理首先明确监理资料的重要性，利用它作为工具进行控制作为成果保护自己，就能把监理工作向前提高一步，反之就会像当前一样，几年的监理工作没有明显改观，反而有向后退的迹象，是对监理企业声誉的损害。

二．监理资料的搜集与管理：

监理项目部在签定委托监理合同之日起，就应为监理资料建档，并进行搜集整理和保存，项目总监理工程师应对监理部的资料管理负总责，并有权分配资料管理权限；专业监理工程师对本专业资料的编制、审查、记录台帐、搜集、整理负责。

对公司大型的项目，经公司批准可以设专职资料员协助、指导工作。

1、咨询公司资料验收流程：

注释：

资料员验收资料，对于不合格项的整改应有书面的函件，并限定整改期限，由咨询公司经理签发备忘录，返还监理项目部总监理工程师整改，总监理工程师根据责任人令其整改完毕返还。

2、要求：

1工程资料应与工程同时、同步。

2监理工程师应分类建立统计台帐或目录，监理资料必须进行分类整理保存，整理应按日期顺序排列，及时编号，登记台帐或目录，便于查阅和检查。

3归档文件的内容必须真实、准确、签章齐备、书写材料必须耐久、清晰，不得使用铅笔、红色和纯蓝墨水、圆珠笔等易褪色材料书写。

4所有资料的签收、日期、盖章应齐全。

5物资报验及工序报验（A6、A7）必须写清楚属于哪个分部、分项，并对其按顺序编号。

6专业监理工程师对处置问题的过程所形成的资料进行整理合并、循环闭合

7一个工程项目有几个单体工程时，其资料应独立成册。

每册按分部、分项、检验批依次整理

3、监理项目部应整理和保存的资料：

注：

以下资料具体负责人由总监理工程师根据管理需要具体分配。

1合同类文件：

包括各种合同和委托授权书。

2勘察设计类文件：

包括地基勘察报告、测量基础资料、工程设计文件、施工图审查合格证印件、设计变更，图纸会审、洽商记录等。

3监理规划类：

包括监理规划、监理实施细则、旁站方案、总监授权书、项目部人员配置（调整）通知书、监理人员岗位证书印件。

4综合管理类文件：

包括施工许可证印件、监理交底文件、承包单位现场管理、技术管理和质量保证体系资料、施工组织设计、安全及安全用电施工组织设计、各种施工方案、专项方案、分包单位资格报审表、工程开工报审表等。

5进度管理类文件：

包括施工进度计划报审表（总进度、季、月或旬进度计划）、进度管理的监理通知单以及回复单，有关工程进度的联系单。

6质量管理类文件：

包括工程物资进场报验申请表、各类工程报验申请表、分部（子分部）工程报验申请表，旁站监理记录有关质量控制的监理工作联系单、有关质量管理的监理通知单和监理通知回复单、施工用检测、计量设备检定的证书、工程质量事故资料。

7安全管理类文件：

包括专门安全技术措施或专项施工方案报审表施工设施（机具措施用材料）备案表、有关安全管理的监理通知单及回复单、有关安全管理的监理工作联系单、工程安全事故资料。

8造价管理类：

工程概、预算或工程量清单、工程款支付申请表、有关造价管理的监理通知单及回复单、有关造价管理的监理工作联系单、工程竣工结算资料。

9合同管理及其它服务类：

包括工程暂停令、工程复工报审表、工程变更报审表、工程变更通知单、工程临时（最终）延期申请表等。

有关合同争议解决资料。

10监理会议记要。

11监理日记。

12监理月报。

13其它往来函件。

14竣工预验收及竣工验收资料。

15监理工作总结。

16监理业务手册。

17现场物证照片。

18分部、分项、检验批质量验收记录。

4、专业监理工程师应整理和保存的资料

1除以上总监理工程师分配的资料外，监理工程师应负责本专业的所有资料。

2专业监理工程师按工程的分部、分项、检验批的顺序分别汇总各个分部的资料，每个分部的资料应齐全，分类有序，并及时编号。

3监理资料应在阶段监理工作结束后及时整理归档

三．监理单位的档案管理：

1．监理资料在监理工作结束后，竣工一月之内，把监理资料按相关规定进行整理装订后保存和移交。

2．项目监理部在监理过程中形成的监理资料，应有台帐或目录，交由监理单位验收合格后，向建设单位移交。

3．监理单位应按规定保存监理资料档案。

4．资料装饰汇总应符合天津市建设工程归档整理规范的要求。

5．依据资料保存期限，监理单位承担的法定和约定责任相适应。

四、监理控制资料表格使用规定:

津监理A表是承包单位用表是承包单位向监理部提交的报审报验用表，监理在接收后，首先应对表格的使用、填写、签字、盖章是否符合要求进行审查，确认进行相应的处置、审查、审定、检验、确认批复工作。

完成监理处置问题工作循环，表格的批复必须是谁主持，谁负责谁审查、审定批复，严禁代签和拖签。

1．津监理A1《工程开工报审表》附津监理A1-1《工程开工报告》

适用范围：

新建工程的开工报审，一个项目部所承包单位工程多个时，开工时间相同的，可以用一表报审，开工时间不同的，应按开工时间分别进行工程开工报审。

审定程序：

审查工程开工报审表→审查开工报告→审查附件→现场复核落实情况→填写审定意见签字确认→由建设单位签署意见→批复至承包单位。

审定负责人：

项目总监理工程师。

（审查附件：

1．承包单位现场质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系已获得项目监理部确认；2．设计文件存在的相关问题已经得到解决；3．施工组织设计（方案）以获得总监理工程师审查确认；4．有关分包单位的资格已获得总监理工程师审查确认；5．施工现场管理人员已到位，施工机具、人员已进场，主要工程材料已落实；6．现进施工环境及条件可以满足开工要求；7．测量放线控制成果及保护措施已经项目监理部验收合格。

）

2．津监理A2《施工组织设计（方案）报审表》

适用范围：

承包单位施工组织设计（方案），安全施工组织设计，安全用电施工组织设计和各重要分项工程的施工方案，安全专项技术方案等。

审定程序：

审查表格填写→审查附件内容→提出审定意见或签发所提出意见《监理通知单》→签字批复→建设单位签署意见（确认不符合要求的，必须要求重新补充编制后再进行报审，其审定程序相同）

报审时间：

施工组织设计开工前（包括安全用电施工组织设计）各种施工方案在施工前报审完毕。

审定负责人：

项目总监理工程师。

3．津监理A3《施工进度计划报审表》

控制范围：

工程总进度计划季、月、旬进度计划，以及进度调整计划。

审查审定程序：

审查表格→专业监理审查进度计划→签认审查意见→项目总监审定意见→建设单位签署意见→批复。

审查审定人：

专业监理审查，项目总监审定，建设单位同意。

注意事项：

专业监理对表格填写审查不合格可直接批复退回，总进度计划符合合同工期要求，阶段进度计划符合承包单位现场实际情况。

报审时间：

总进度计划在开工前，阶段性计划在每阶段开始前完成。

4．津监理A4《分包（供货、试验）单位资格报审表》

适用范围：

一般涉及桩基工程，屋面防水工程，塑钢及铝合金门窗工程，幕墙工程，钢结构工程，钢网架工程，铁艺装饰工程等分包单位，有资质的劳务分包单位。

涉及对工程进行主要建筑材料供应供货单位的资质委托试验室的资质。

审查审定程序：

审查表格→审查附件→签署审定意见→建设单位签署意见→批复。

审定人：

项目总监理工程师或者总监理工程师代表。

报审时间：

在材料进场前，分包单位进场前，试验单位资质在工程开工前。

5．津监理A5《工程复工报审表》

适用范围：

项目总监对质量、安全方面签发《工程暂停令》后，承包单位根据指令隐患或事故消除向监理部申报复工。

审定程序：

审查表格→审查核查复工条件是否具备→签署审定意见→建设单位签署意见→批复。

审定人：

项目总监理工程师。

注意事项：

表格下方三方签收人填写日期，监理单位签收表日期最早，建设单位签收时间为中，承包单位签收时间为最后，是返还施工单位时间，本表格一式三份，各方都必须在三张表格内签收。

6．津监理A6《工程物资进场报验申请表》

适用范围：

在施工程所有进场材料、构配件、工程中安装的设备，进场的外观质量报审和复试报告报审。

审查程序：

审查表格填写→审查附件→现场实物核查外观检验→见证取样→复试报告审查→最终批复审查意见→确认。

注意事项：

单试材料最少一次报验，要求复试材料必须分两次填表报审和审查批复，外观检查，进场后报审，复试报告回来后二次报审。

审查验收人：

专业监理工程师或项目总监和总监代表，谁验收，谁签认。

材料报验申请对于需要复试的待复试报告审查确认后与原附件一并整理，外观审查后及时登记台帐，用以监理复试报告及时报审，再登记复试结果。

7．津监理A7《——报验申请表》属工程质量控制通用表

适用范围：

分项工程报验、检验批报验、隐蔽工程报验、安全和功能检验记录报审、砼试块、砂浆试块试验报告的报验、钢筋焊接抗拉强度、屈服强度试验的报告、以及回填干密度的试验报告报验等。

审查程序：

审查填报表格→审查相关分项工程检验批、隐蔽记录、工程验收方面等附件→施工现场按验收规范相关主控和一般项目合格标准检验方法进行检查验收→合格批复同意下道工序施工。

→不合格批复退回，附监理通知再行重新报验，监理人员循环本程序。

检查试验报告方面：

审查表格→审查试验报告子项目和结果→合格确认批复

→不合格批复监理的意见要求由委托试验单位进行实体检测→再行报验。

审查人：

专业监理工程师，总监理工程师或总监理代表。

谁处置谁审查或审定，签字批复，根据监理职责范围界定。

注意事项：

本表格没有格式性审查意见，不同的报验可能有不同的标准格式，监理人员在批复审查、审定意见时要如实填写（填写完整、用语规范、签章齐全）附件签认及时到位。

对于工程报验验收确认不合格时，应签署结论批复返还，作为不得下道工序施工的指令，整改落实自检后再行报验程序，几次报验应几次填写报验表。

本表格签认必须及时，确保其有效性和时效性。

报验时间：

提前报验，一般要求最少提前8小时。

8．津监理A8《分部（子分部）工程报验申请表》

适用范围：

各子分部分部工程申报验收。

审查程序：

审查表格→审查分项工程验收记录→专业监理现场处置→专业监理签认审查意见（填表不合格的可直接批复退回）→项目总监批复审定意见→结构分部工程（地基、基础主体结构）通知建设单位组织各方参加联合验收。

审查审定人：

先专业监理工程师审查，后项目总监审定。

报审时间：

涉及结构工程的分部工程在组织正式验收前，其它分部工程报验在该工程完成后报验。

9．津监理A9《工程施工预验收报验申请表》

适用范围：

单位工程竣工由监理部组织工程预验收，为竣工验收作准备。

审定程序：

审查表格填写→审查附件（即各分部工程相关质量控制资料）→由项目总监组织现场参建单位，分包单位进行工程实物预验收（分组对单位工程全面检查验收）→合格确认符合验收条件批复同意审定意见→与建设单位协商确定工程竣工验收时间→对于继续要求整改问题签发津监理B6-6《工程竣工预验收整改意见书》→施工单位继续组织落实→确认不符合验收条件→监理部签发监理通知单→承包单位整改自检认为合格后再行重新报审（循环审查审定程序）

审定人：

必须是总监理工程师。

注意事项：

单位工程预验收参加人除各单位现场管理人员之外应通知承包单位相关技术负责人参加，监理机构认为预验收通过的，但对于认为还有需要整改的质量问题，必须使用《工程竣工预验收整改意见书》签发，如确认不具备验收条件，预验收未通过提出的整改意见，可用《监理通知单》签发，必须有回复。

预验收完成并确认符合竣工验收条件，监理部应填写完成的《工程竣工预验收报告》包括津监B61-7张表格内容，应以预验收结果真实填写和平定。

分别签发至承包和建设单位，并自己存档。

报验时间：

工程预验收前报验。

10．津监理A10《施工设施（机具措施用材）备案表》

适用范围：

承包单位进场用于工程施工的塔吊、料架木工加工机械，钢筋加工机械，搅拌机械等，脚手架的钢管，扣件密目网安全网等向监理部备案

注意事项：

本表格监理没有审查责任，不要批复意见，备案时附件要齐全。

备案时间：

各种用材、机械进场后及时填写备案。

11．津监理A11《工程款支付申请表》

如建设单位给予监理部批复权，应先与建设单位沟通后批复。

12．津监理A12《工程临时（最终）延期申请表》

适用范围：

依据合同约定，由于建设单位原因可能造成工期拖延，承包单位提出的工程临时或最终延期申请报审。

审定程序：

先沟通后签认，首先审查表格填写是否合格。

注意事项：

使用此表格时，必须注意时间观念，施工单位提交表格的时间应符合要求，原因发生14天之内接收，14天后不接收。

接收后14天之内不批复算默认。

监理单位签收表格时间，应审查后填写。

14天观念作为批复时间从接收时间已经生效。

审定人：

总监理工程师或总监理工程师代表。

申请时间：

发生后立即报表，申请，注意有时间界线。

13．津监理A14《监理通知回复单》

适用范围：

《监理通知回复单》与津监理B3《监理通知单》是一套问题处置用表，体现监理工作因果关系。

《监理通知回复单》是监理在实施监理过程对于施工违纪行为，质量问题和安全隐患等，进行纠正，签发监理通知单，要求进行整改和纠正承包单位在接到指令后，进行整改和落实，经自检认为问题隐患消除，应填报监理通知回复单向监理部申报复核验收。

审查程序：

审查表格填写及填报的已整改问题应与《监理通知单》提出问题一致→现场复查→批复复查审定意见→合格确认批复

→不合格确认提出继续整改意见（要进行二次审查）

审查人：

一般准签发监理通知单并进行过程监控处置的专业监理或项目总监及总监代表。

注意事项：

有监理通知单，施工单位必须提交相应的《监理通知回复单》监理人员对复核审定批复合格意见后，标志本次从发现到处置问题的结束，是监理处置工作的循环闭合。

14．《砼开盘申请令》津监A表1日表

适用于砼浇筑前模板安装、钢筋工程各相关检验批和隐蔽工程均验收合格商品砼厂家已确定，施工方案具备，承包单位填报申请砼开盘。

审查人：

专业监理工程师。

15．《混凝土拆模申请表》

适用于现浇砼、梁、板拆模前，施工单位向监理部提交申请报验，专业监理以设计或规范拆模砼强度的审查为依据，并根据隔层拆模的原则进行审查批复。

审查人：

专业监理工程师。

五．津监理B表为监理单位用表，

是监理组织机构建设进行过程质量进度、安全控制管理提出问题的签发用表，是监理工作的主要措施和手段，签发时应按时、及时。

1．监理机构组织用表

⑴．津监理B1《总监理工程师授权通知书》标准表格

适用于工程监理机构组成时对总监理工程师授权，也适用于中间总监理工程师更换，对新派项目总监理工程师重新授权。

签发人：

监理公司法人代表。

签发时间：

合同登订10日内。

接收人：

建设单位现场代表。

监理自存二份。

⑵．津监理B2《项目监理部人员配置（调整）通知书》

适用于工程开始即监理机构进场时监理人员配备签发，也适用于过程中出现监理人员调整更换签发至建设单位和施工单位。

签发人：

总监理工程师。

接收人：

承包单位和建设单位，监理部自存二份。

签发时间：

为合同签定10日内。

2．监理工作措施、手段用表

⑴．津监理B3《监理通知单》

适用范围：

监理员、专业监理工程师或总监理工程师对工程中出现违规行为和质量缺陷及问题和事故安全隐患等以书面形式通知施工单位纠正和整改，口头指令，也应补签监理通知单。

签发人：

专业监理或项目总监，谁处置谁签发。

注意事项：

所发监理通知单提出的纠正整改问题经施工单位整改后必须有《监理通知回复单》监理经复查后批复意见。

⑵．津监理B4《工程暂停令》

适用范围：

工程中出现违规和质量问题、安全隐患，总监理工程师应签发《工程暂停令》，按规定发生下列情况之一应签发《工程暂停令》：

1．建设单位要求且工程需要暂停施工的。

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