分析1.docx
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分析1
（1/160）反映公司在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。
A资产负债表
B利润表
C现金流量表
D资本损益表
（2/160）有形资产净值是指（）。
A固定资产减去无形资产净值后的净值
B股东权益减去无形资产净值后的净值
C总资产减去无形资产净值后的净值
D债权人具有所有权的有形资产的净值
（3/160）已知某公司每张认购权证可购买1股普通股，认股权证的市场价格为5元，对应的普通股市场价格为14元，凭认购权证认购股票的认购价格为12元，那么认购权证市价超出内在价值的部分为（）元。
A2
B3
C4
D5
（4/160）（）是技术分析的基础。
A道氏理论
B马柯威茨模型
C资本资产定价模型
D套利定价理论
（5/160）一般来说量价关系的趋势规律是（）。
A量减价增
B价增量减
C量增价增
D量增价减
（6/160）当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。
A亏损
B盈亏平衡
C盈利
D盈亏不能确定
（7/160）税收的特征不包括（）。
A强制性
B无偿性
C固定性
D永久性
（8/160）实施产业合理化政策的目的是（）。
A确保规模经济的充分利用，防止过度竞争
B鼓励竞争、限制垄断
C减小国外企业对本国幼稚产业的冲击
D促进产业技术进步
（9/160）当两种债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券，以期获得较高的持有期收益。
这种方法被称为（）。
A替代掉换
B市场内部差价掉换
C利率预期掉换
D纯收益率调换
（10/160）反映任何一种证券组合期望收益水平与风险水平之间均衡关系的是（）。
A资本资产定价模型
B资本市场线
C证券市场线
D套利定价理论
（11/160）K线理论认为（）最重要。
A最高价
B最低价
C开盘价
D收盘价
（12/160）移动平均线不具有（）特点。
A支撑性和压力性
B超前性
C稳定性
D助涨助跌
（13/160）CIIA是（）的简称。
A亚洲证券分析师组织
B特许金融分析师
C注册国际投资分析师
D欧洲证券分析师组织
（14/160）按照上海证券交易所2007年上市公司行业分类，航空货运与物流属于（）行业。
A公用事业
B能源
C信息技术
D工业
（15/160）国际注册投资分析师协会的注册地在（）。
A日本
B美国
C英国
D法国
（16/160）有实值的认购权证的内在价值等于标的股票的价格与权证的执行价格（）。
A之积
B之和
C之差
D之商
（17/160）社会习惯的改变会影响到行业的发展，下列说法错误的是（）。
A在解决基本温饱之后，人们更注重生活质量
B在物质生活丰富后，注重智力和丰富的精神生活
C高度工业化和生活现代化又使人们认识到保护生存环境免受污染的重要
D在收入相对较低的时候，人们需要更多的服务消费和金融投资
（18/160）证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。
AK线理论
B切线理论
C形态理论
D道氏理论
（19/160）（）侧重对公司潜在风险、经营业绩、发展潜力等进行综合分析。
A基本面分析
B公司分析
C行业分析
D宏观分析
（20/160）K线起源于日本，当时只是用于（）。
A证券市场
B米市交易
C贸易
D布市交易
（21/160）财务报表分析的原则主要有两个：
一是坚持全面原则；二是坚持（）。
A考虑共性原则
B考虑个性原则
C考虑平均原则
D考虑总体原则
（22/160）下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素（）。
A公司净资产
B公司盈利水平
C公司所在行业的惰况
D股份分割
（23/160）国家对某一衰退产业实施限制进口、财政补贴和减税等措施，属于（）。
A对战略产业的保护和扶植
B对衰退产业的调整和援助
C对新兴产业的保护和扶植
D对战略产业的调整和援助
（24/160）（）指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。
A价差
B基差
C一价定律
D资本利得
（25/160）在沃尔评分法中，净资产/负债的标准比率设定为（）。
A1.5
B2.5
C3
D4
（26/160）在已知下列财务报表的情况下，计算营运指标，一般没有必要查询（）。
A营业成本
B期初存货
C营业收入
D净利润
（27/160）下列关于β系数说法正确的是（）。
A当处于牛市时，投资者会选择β系数较小的股票
Bβ系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小
Cβ系数为直线斜率，也可以是曲线斜率
Dβ系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
（28/160）下面技术分析方法中能提前很长时间对行情的底和顶进行预测的是（）。
A形态类
B切线类
C波浪类
D指标类
（29/160）公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这一诉讼案件败诉，公司可能面临着巨额赔偿。
对于这一事件，下列说法正确的有（）。
A这次诉讼对公司而言是一种或有资产
B由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响
C公司败诉会影响公司资产的流动性
D即使公司败诉，公司的速动比率不会受到影响
（30/160）当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。
A盈利
B持平
C亏损
D无法判断
（31/160）（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。
A量化分析法
B技术分析法
C基本分析法
D金融工程分析法
（32/160）产业组织创新过程实际上是对影响产业（）的要素进行整合优化的过程。
A结构
B行为
C绩效
D发展
（33/160）在下列关于量价关系分析的说法中，不正确的是（）。
A价格的有效变动必须有成交量的配合
B量是价的先行指标
C成交量是推动股价上涨的原动力
D量价之间的准确关系是目前人们预测股价走势的主要依据
（34/160）套期保值效果的好坏取决于（）的变化。
A市场预期
B基差
C价差
D套期保值策略
（35/160）全部资产现金回收率这一指标可以用于反映（）。
A收益质量
B公司偿债的能力
C公司承担债务的能力
D公司资产产生现金的能力
（36/160）市盈率估计可采取（）。
A归纳和演绎法
B历史资料法
C调查研究法
D简单估计法
（37/160）现有一个由两证券W和Q组成的组合，这两种证券完全正相关，它们的投资比重分别为0.90、0.10。
如果W的期望收益率和标准差都比Q的大，那么（）。
A组合的期望收益率高于Q的期望收益率
B组合的期望收益率高于W的期望收益率
C组合的方差高于W的方差
D组合的方差低于Q的方差
（38/160）一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系是（）。
A协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低
B时间价值与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高
C协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值
D协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小
（39/160）按照道氏理论的分类，趋势分为三种类型，（）是这三类趋势的最大区别。
A趋势变动方向、趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小
B趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小
C趋势波动的幅度大小
D趋势持续时间的长短
（40/160）某公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这一诉讼案件败诉，该公司可能面临着巨额赔偿。
对于这一事件，下列说法正确的有（）。
A即使公司败诉，公司的速动比率不会受到影响
B公司败诉会影响公司资产的流动性
C这次诉讼对公司而言是一种或有资产
D由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响
（41/160）关于技术分析方法中的楔形形态，正确的陈述是（）。
A楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的
B楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态
C楔形形态是看跌形态
D楔形形态一般被视为特殊的反转形态
（42/160）作为国际金融市场中大多数浮动利率的基准利率的是（）。
ASHIBOR
BLIBOR
CHiBOR
DFiBOR
（43/160）投资者在决定投资某种证券前，首先应该（）。
A评估投资风险
B评估投资价值
C评估投资成本
D评估回收期
（44/160）某债券面额为100元，票面利率为5%，发行价格为101元，期限为3年，单利计息，复利贴现，到期一次还本付息。
一投资者于发行时购买该债券，并持有到期。
那么，根据到期收益率的定义，该投资者的到期收益率等于（）
A4.42%
B3.5%
C3%
D2.5%
（45/160）就目前我国行业发展的现状而言，下面的典型行业中，正处于行业生命周期幼稚期的是（）。
A太阳能
B电子信息
C电力
D钟表
（46/160）某公司股票市价为25元，认购权证的预购股票价格为20元。
经过一个月后，该公司股价升至40元，则此时认购权证的内在价值上升了（）元。
A5
B15
C20
D25
（47/160）利用（）计量行业历年销售额和国民生产总值的相关关系，并根据国民生产总值的计划指标或预测值，行业分析师可以预测行业未来的销售额。
A切线理论
B最小二乘法
CK线理论
D夏普模型
（48/160）在VaR的主要计算方法中，属于局部估值法的是（）。
A德尔塔-正态分布法
B历史模拟法
C蒙特卡罗模拟法
D回归分析法
（49/160）关于有形资产净值债务率，下列说法中不正确的有（）。
A负债总额/有形资产净值
B从长期偿债能力来讲，越低越好
C实质上是产权比率指标的延伸
D该指标考虑了商誉、商标、专利权等的价值
（50/160）假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线形状为（）。
A直线
B线段
C封闭曲线
D双曲线
（51/160）设t为现在时刻，T为指数期货合约的到期日，Ft为指数期货的当前价格，St为基础指数的现值，r为无风险利率，d为红利支付率。
那么Ft与St之间的关系为（）。
AFt=St*[e^（（r-d）（T-t））]
BFt=St*（r-d）（T-t）
CFt=St*[e*（（r-d）（T-t））]
DFt=St*[e^（（r+d）（T-t））]
（52/160）市场组合（）。
A与无风险资产的组合构成资本市场线
B只有在与无风险资产组合后才会变成有效组合
C包含无风险证券
D由证券市场上所有流通与非流通证券构成
（53/160）企业的创新通常不包括（）。
A通过新核心技术的研制，开发出一种新产品或提高产品的质量
B通过新工艺的研究，降低现有的生产成本，开发出一种新的生产方式
C通过科学的管理，发达的营销网络的实现，规模经济的作用有效降低成本
D根据细分市场进行产品细分，实行产品差异化生产
（54/160）道一琼斯分类法将大多数股票分为（）。
A农业、工业和服务业
B制造业、建筑业和金融业
C农业、工业和公用事业
D工业、运输业和公用事业
（55/160）（）是测量市场因子的每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。
A风险性方法
B波动性测量
C敏感性方法
D压力测试法
（56/160）美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）。
A自然衰退
B偶然衰退
C绝对衰退
D相对衰退
（57/160）某垄断行业由甲乙丙三家公司构成，2006年行业总收入为100亿元，其中甲公司收入为50亿元，乙公司收入为30亿元，则丙公司的市场占有率为（）。
A20%
B30%
C50%
D100%
（58/160）证券公司从事发布证券研究报告业务，同时从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当建立健全发布证券研究报告（）制度和实施机制。
A静默期
B风险控制
C多层管理
D集中管理
（59/160）《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A7万以上40万以下
B9万以上30万以下
C5万以上20万以下
D3万以上20万以下
（60/160）证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A集中统一管理
B隔离墙
C互相配合
D利益分配
（61/160）假设当前S&P500指数为625点且每份期货合约乘数为500美元。
某基金管理者拥有1亿美元股票资产组合（β为0.75）。
那么下列说法正确的有（）。
A该基金管理者需要卖出期货合约来对冲风险
B该基金管理者需要买进期货合约来对冲风险
C该基金管理者需要卖出的合约份数为240份
D该基金管理者需要买进的合约份数为120份
（62/160）资产重组根据重组对象的不同可以分为（）。
A对企业资产的重组
B对企业负债的重组
C对企业股权的重组
D战术性资产重组
（63/160）下列各项中，属于影响债券贴现率确定的因素是（）。
A真实无风险收益率
B预期通货膨胀率
C真实通货膨胀率
D风险溢价
（64/160）计算股票市盈率所需数据有（）。
A每股市价
B每股收益
C股东权益
D股利支付率
（65/160）证券投资的基本分析方法的理论假设包括（）。
A证券的市场价格围绕证券的价值波动
B证券市场是半强式有效的市场
C证券的价值决定证券的市场价格
D证券的市场价格完全反映已公开的所有有价值的信息
（66/160）在运用演绎法进行行业分析时，主要步骤有（）。
A从逻辑推论开始
B从观察开始
C第二步是进行观察
D最后是对假设和实际观察结果进行比较
（67/160）评价组合投资业绩的指标包括（）。
A詹森指数
B特雷诺指数
C夏普指数
DAPT
（68/160）已知某公司某年财务数据如下：
税前利润4400万元，年初资产总额5200万元，年末负债总额2300万元，年末股东权益总额4100万元，假定所得税率50%，根据上述数据可以算出（）。
A年末资产总额为6400万元
B净利润为2200万元
C资产净利润为34.38%
D资产净利润为37.93%
（69/160）选择性货币政策工具主要有（）。
A直接信用控制
B间接信用控制
C直接信用指导
D间接信用指导
（70/160）下列各项因素中，可以增强企业变现能力的有（）。
A可动用的银行贷款指标提高
B未记录的或有负债
C准备很快变现的长期资产
D良好偿债能力的声誉
（71/160）关于利率，说法正确的有（）。
A利率是计算股票内在价值的重要依据之一
B利率水平的变动直接影响到公司的融资成本
C利率对股票价格的影响比较迟缓
D利率上升一般会促使股价下降
（72/160）证券投资技术分析应用时应注意的问题是（）。
A技术分析必须与基本分析结合起来使用
B多种技术分析方法综合研判
C技术分析与基本分析相排斥
D理论与实践相结合
（73/160）证券投资技术分析的特点包括（）。
A直接选取公开的市场数据
B采用图表等方法对市场走势作出直观的解释
C能够比较全面地把握证券价格的基本走势
D对短线投资者的指导作用比较弱
（74/160）下列各类活动中，属于广义金融工程范畴的有（）。
A金融产品设计
B金融产品定价
C交易策略设计
D金融风险管理
（75/160）反转突破形态包括（）。
A头肩形态
B双重顶形态
C三重底形态
D喇叭形
（76/160）现金流量表主要包括（）3个部分。
A经营活动产生的现金流量
B投资活动产生的现金流量
C筹资活动产生的现金流量
D营业收入
（77/160）以下属于公司经营能力分析的是（）
A公司法人治理结构
B公司经理层的素质
C从业人员素质
D从业人员的创新能力
（78/160）根据有效市场假说理论，下列说法正确的是（）。
A只要证券的市场价格充分及时的反映了全部有价值的信息，这样的市场就称为有效市场
B投资者只能赚取风险调整的平均市场报酬率
C有效市场理论假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理反应
D有效市场假说理论认为，在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓
（79/160）按照《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》，下列被视为关联方的情况是（）。
A两方的某些领导之间有亲戚关系
B一方控制、共同控制另一方
C两方或两方以上同受一方控制
D一方购买另一方的产品
（80/160）由于经营形势变差，企业主营业务收入减少，应付账款增加，则下列指标减少的是（）。
A应收账款周转率
B应收账款周转天数
C流动资产周转率
D总资产周转率
（81/160）下列关于公司资产负债率的说法正确的有（）。
A用来分析公司的短期偿债能力
B是资产总额除以负债总额的百分比
C反映债权人所提供的资本占全部资本的比例
D公式中的资产总额则是扣除累计折旧后的净额
（82/160）在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。
A流动比率
B净资产/负债
C营业成本/存货
D营业收入/净资产
（83/160）假设当前S&P500指数为1250且每份期货合约乘数为250。
某基金管理者拥有1亿美元股票资产组合（β为0.75）。
那么下列说法正确的有（）。
A单位期货合约价值为312500美元
B单位期货合约价值为1250美元
C为对冲风险，该基金管理者需要卖出的合约份数为240份
D为对冲风险，该基金管理者需要卖出的合约份数为480份
（84/160）在实行涨跌停板制度下，下面说法正确的是（）。
A涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大
B封住涨停板的买盘数量越大，继续上涨的概率越大，后续涨幅可能也越大
C涨停量大，将继续上扬，跌停量小，将继续下跌
D涨跌停板打开次数越多，时间越久，成交越大，反转可能性越大
（85/160）下列内容，属于新《证券法》调整范围的有（）。
A充实了证券监督机构的执法权限和手段
B健全了董事会制度，强化了监事会职权
C拓宽了证券公司的业务创新空间
D调整了证券登记结算制度
（86/160）分析公司的资产负债表，可以得知（）。
A流动比率
B速动比率
C资产负债率
D产权比率
（87/160）同业拆借利率有（）。
A拆进利率
B拆出利率
C贴现利率
D再贴现利率
（88/160）有形资产净值债务率消除了（）等对偿债的影响。
A商誉
B商标
C专利
D非专利技术
（89/160）已知某公司某年度的财务数据如下：
年初流动资产300万元，其中应收账款50万元，存货60万元，年末流动资产350万元，其中应收账款70万元，存货45万元。
营业成本480万元，营业净利率10%，营业毛利率20%。
根据上述数据（）
A净利润为60万元
B应收账款周转率为12次
C流动资产周转率为1.8次
D存货周转率为9.1次
（90/160）参与策划成立国际注册投资分析师协会的有（）。
A欧洲金融分析师协会
B亚洲证券分析师联合会
C美国金融分析师协会
D巴西投资分析师协会
（91/160）在期权协定价格一定时，期权有效期内标的资产产生分红付息收益将使（）。
A标的资产的价格下降
B协定价格向下调整
C看涨期权价格下降
D看跌期权价格下降
（92/160）证券投资分析的目标主要体现在（）。
A实现投资决策的科学性
B正确评估证券的投资价值
C降低投资者的投资风险
D使投资者获得最大收益
（93/160）在2007年财务年度，下列属于流动负债的有（）。
A公司2009年的预付款项
B公司应付2008年中到期的短期借款
C公司应付的当月员工工资
D公司应付2008年中到期的应付账款
（94/160）下列各项中，（）是影响股票供给的主要因素。
A居民金融资产结构的调整
B机构投资者的培育和壮大
C上市公司的质量
D上市公司的数量
（95/160）在计算速动比率时，将存货从流动资产中剔除是因为（）。
A存货的变现能力最差
B由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理
C部分存货已抵押给某债权人
D存货的成本较高
（96/160）根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为（）。
A增长型行业
B周期型行业
C防守型行业
D衰退型行业
（97/160）（）不是进行企业流动性分析的主要指标。
A营运指数
B现金到期债务比
C资产负债率
D现金债务总额比
（98/160）证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
A责令改正
B出具警示函
C责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
D责令暂停发布证券研究报告
（99/160）证券投资顾问业务中的投资建议服务内容包括（）等。
A撰写价值分析报告
B投资的品种选择建议
C投资组合建议
D理财规划建议
（100/160）有关战略性投资策略的说法，下列正确的有（）。
A也称为“战略性资产配置策略”或者长期资产配置策略
B不会随市场行情的短期变化而轻易变动
C常见的长期投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合策略
D常见的长期投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和交易型策略
（101/160）为了保持经济真实的增长，政府往往不能容忍任何程度通货膨胀的存在。
A正确
B错误
（102/160）由于利益的共同性，债权人、股东、经营者对企业的负债比率分析的目标是一致的。
A正确
B错误
（103/160）非正常的营业状况给公司带来的收益或损失，是公司盈利能力分析的关键。
A正确
B错误
（104/160）在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得验证。
A正确
B错误
（105/160）进行证券投资分析有利于正确评估证券的价值，但对确定证券的买卖时机没有指导作用。
A正确
B错误
（106/160）每股营业现金净流量反映企业最大的分派股利能力。
A正确
B错误
（107/160）《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业诚信、执业隔离。
A正确
B错误
（108/160）当套期保值资产价格与标的资产的期货价格相关系数等于1时，为了使套期保值后的风险最小，套期比率应等于1。
A正确
B错误
（109/160）一般来说，采取收购公司方式进行资产重组的效果受被收购方生产及经营现状的影响较大。
A正确
B错误
（110/160）波浪理论考虑的主要因素包括：
形态、成交量和时间。
A正确
B错误
（111/160）在价、量历史资料基础上进行的统计、数学计算、绘制图表方法是技术分析方法的主要手段。
A正确
B错误
（112/160）消费品行业属防守型行业。
A正确
B错误
（113/160）价是量的先行指标，是测量证券市场行情变化的温度计。
A正确
B错误
（114/160）通过分析公司规模变动特征，可以更好地把握公司的成长性特征。
A正确
B错误
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