CNAS整改报告整改报告模板非材料问题一次性通过已获证.docx
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CNAS整改报告整改报告模板非材料问题一次性通过已获证
XXXX认证检测有限公司
初次评审
不符合项整改材料
总经理签名：
（盖章）
2020-XX-XX
整改材料目录
1.实验室现场评审不符合项整改报告1份
2.不符合项整改计划表1份
3.不符合项整改结果汇总表1份
4.第一项不符合记录表、工作处理表及附件6份
5.第二项不符合记录表、工作处理表及附件6份
6.第三项不符合记录表、工作处理表及附件9份
7．第四项不符合记录表、工作处理表及附件8份
8.第五项不符合记录表、工作处理表及附件8份
9.第六项不符合记录表、工作处理表及附件9份
不符合项整改报告
2020-02-28
关于我实验室认可初次评审不符合项的整改报告
尊敬的评审组长及各位专家：
2020年02月18日认可评审专家组对我公司进行了初次评审，提出了6个不符合项，评审后我公司积极组织全体人员进行多次会议讨论，认真分析与总结，针对评审专家组提出的问题进行了逐项落实与整改，特别注意挖掘产生问题的根本原因，采取纠正及纠正措施，以防止同类问题的再次发生，根据我公司《纠正措施控制程序》的要求对每一项问题发出了《不符合工作处理记录》，并对问题进行了跟踪验证，通过各部门的整改后，我公司组织人员对不符合项纠正情况进行了自查，自查结果表明，各项问题原因分析到位，纠正及纠正措施有效，能杜绝了同类问题的再发生。
各不符合项产生的原因及采取的纠正及纠正措施描述见附件。
附件说明：
1、不符合项整改计划表：
1份
2、不符合项整改结果汇总表：
1份
3、不符合工作处理记录及其附件：
1套
XXXX认证检测有限公司
2020-02-28
序号
不符合项描述
不符合条款
原因分析
纠正及纠正措施
责任人
计划完成时间
备注
1
2020年XX月X日，实验室组织对GB1XXX进行了培训，但没有对培训的有效性进行评价。
CNAS-CL01:
2018中6.2.5c）
培训人员遗漏了对本次GB1XXX培训的有效性评价。
1、安排监督人员对公司的其它培训记录进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、对主要技术人员及管理人员进行XXXX-QP-02《人员培训程序》培训。
3、对本次GB1XXXX的培训人员缺少有效性评价进行纠正。
XXXXXX
2020.XX.XX
2
实验室没有对设备编号为T-A10摩擦力试验块的直径、橡胶厚度、拉力点高度等参数进行校准
CNAS-CL01:
2018中6.4.4
T-A10摩擦力试验机校准时，遗漏了摩擦力试验块等相关参数。
1、安排监督人员对公司的其它设备进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、对设备设备管理员进行XXXX-QP-07《仪器检定、校准和计量溯源控制程序》培训。
3、对本次设备缺少部分参数未校准进行纠正，将摩擦力试验块送计量所进行校准。
XXXX
2020.XX.XX
3
实验室没有对为其提供检定/校准服务的XX计量检定测试所的能力是否满足实验室要求进行评价
CNAS-CL01:
2018中6.6.2c）
未充分了解XX计量检定测试所能力是否满足我司设备要求，评价文件缺失这部分要求。
1、安排监督人员对公司的其它检定/校准供应商评价记录进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、按照《采购控制程序》（XXXX-QP-15）要求进行文件修改。
3、对相关管理人员进行《采购控制程序》（XXXX-QP-15）的培训。
4、对供应商XX计量检定测试所的能力结合公司的仪器特性按照修改文件进行纠正，对XX市计量检定测试所及上海研究所进行重新评价。
XXXX
2020.XX.XX
序号
不符合项描述
不符合条款
原因分析
纠正及纠正措施
责任人
计划完成时间
备注
4
XXXX-QP-13-2020《合同评审控制程序》没有对判定规则进行描述。
CNAS-CL01:
2018中7.1.3
制定《合同评审控制程序》时，未对判断规则部分作出规定。
1、安排监督人员对公司的其他程序文件进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、按照CNAS-CL01:
2018中7.1.3要求对XXXX-QP-13《合同评审控制程序》进行更新。
3、对相关实验室人员进行修订后XXXX-QP-13《合同评审控制程序》及其涉及变更的程序文件进行培训。
XXXX
2020.XX.XX
5
编号XXXX-50074XXX报告原始记录缺少环境温度记录及校核人员签字
CNAS-CL01:
2018中7.5.1
制定检测记录模板时信息不完整
1、安排监督人员对公司的其他记录进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、按照CNAS-CL01:
2018中7.5.1要求对电气测试记录模板进行修改。
3、对相关电气检测人员进行新版电气测试模板宣贯及培训。
4、对整改的结果进行验证。
XXXX
2020.XX.XX
6
2020年XX月XX日，实验室按计划进行了“GB4706.1输入功率和电流”的人员比对，但提供的评价标准不能说明来源。
CNAS-CL01:
2018中7.7.3
所使用评价标准不合理，缺少评价标准的相关文件
1、安排监督人员对公司的其他比对文件进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、参考GB/T28043利用实验室间比对进行能力验证的统计方法及JJF1117计量比对要求制定内部比对评价标准；
3、对实验室相关检测人员进行比对评价标准的培训。
4、按照制定的新评价标准对“GB4706.1输入功率和电流”的人员比对进行纠正重新进行评价。
XXXX
2020.XX.XX
编制/日期：
批准/日期
序号
不符合项描述
不符合条款
原因分析
纠正及纠正措施
纠正措施的完成情况
责任人
完成日期
1
2020年8月3日，实验室组织对GB1XXX进行了培训，但没有对培训的有效性进行评价。
CNAS-CL01:
2018中6.2.5c）
培训人员遗漏了对本次GB1XXX培训的有效性评价。
1、安排监督人员对公司的其它培训记录进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、对主要技术人员及管理人员进行XXXX-QP-02《人员培训程序》培训。
3、对本次GB1XXX的培训人员缺少有效性评价进行纠正。
1、安排监督人员对公司的其它培训记录进行了检查，见附件1-01质量监督记录。
2、对相关管理人员进行了XXXX-QP-02《人员培训程序》的培训，见附件1-02培训记录，附件1-03培训考核试卷。
3、对本次GB1XXX的培训人员缺少有效性评价进行纠正，对相关人员进行书面考核，进行打分评价，见附件1-04考核试卷，附件1-05成绩汇总表。
XXXX
2020.XX.XX
2
实验室没有对设备编号为T-A10摩擦力试验块的直径、橡胶厚度、拉力点高度等参数进行校准
CNAS-CL01:
2018中6.4.4
T-A10摩擦力试验机校准时，遗漏了摩擦力试验块等相关参数。
1、安排监督人员对公司的其它设备进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、对设备设备管理员进行XXXX-QP-07《仪器检定、校准和计量溯源控制程序》培训。
3、对本次设备缺少部分参数未校准进行纠正，将摩擦力试验块送XX计量检定测试所进校准。
1、安排监督人员对公司的其它设备进行了检查，见附件2-01质量监督记录。
2、对设备管理员进行了XXXX-QP-07《仪器检定、校准和计量溯源控制程序》培训，见附件1-02培训记录，附件1-03培训考核试卷。
3、按照XXXX-QP-07《仪器检定、校准和计量溯源控制程序》要求将摩擦力试验块送XX计量检定测试所进行校准，对不符合进行纠正，见附件2-02设备校准测试报告，附件2-03设备溯源结果确认记录。
XXXX
2020.XX.XX
序号
不符合项描述
不符合条款
原因分析
纠正及纠正措施
纠正措施的完成情况
责任人
完成日期
3
实验室没有对为其提供检定/校准服务的XX市计量检定测试所的能力是否满足实验室要求进行评价
CNAS-CL01:
2018中6.6.2c）
未充分了解XX计量检定测试所能力是否满足我司设备要求，评价文件缺失这部分要求。
1、安排监督人员对公司的其它检定/校准供应商评价记录进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、按照《采购控制程序》（XXXX-QP-15）要求进行文件修改。
3、对相关管理人员进行《采购控制程序》（XXXX-QP-15）的培训。
4、对供应商XX计量检定测试所的能力结合公司的仪器特性按照修改文件进行纠正，对XX市计量检定测试所及上海研究所进行重新评价。
1、安排监督人员对公司的其它检定/校准供应商评价记录进行了检查，见附件3-01质量监督记录。
2、按照《采购控制程序》（XXXX-QP-15）要求进行文件修改，服务供应商评价表，见附件3-02文件变更申请表，附件3-03服务供应商评价表，附件3-04文件发布涵。
3、对相关管理人员进行《采购控制程序》（XXXX-QP-15）的培训，见附件1-02培训记录，附件1-03培训考核试卷。
4、对供应商XX计量检定测试所的能力结合公司的仪器特性按照修改文件进行纠正，进行重新评价。
见附件3-05服务供应商评价表（XX计量所），附件3-06服务供应商评价表（上海研究所）。
XXXX
2020.XX.XX
4
XXXX-QP-13-2020《合同评审控制程序》没有对判定规则进行描述。
CNAS-CL01:
2018中7.1.3
制定《合同评审控制程序》时，未对判断规则部分作出规定。
1、安排监督人员对公司的其他程序文件进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、按照CNAS-CL01:
2018中7.1.3要求对XXXX-QP-13《合同评审控制程序》进行更新。
3、对相关实验室人员进行修订后XXXX-QP-13《合同评审控制程序》及其涉及变更的程序文件进行培训。
1、安排监督人员对公司的其它程序文件进行了检查，见附件4-01质量监督记录。
2、按照CNAS-CL01:
2018中7.1.3要求对XXXX-QP-13《合同评审控制程序》进行更新，附件4-02程序文件修订页，附件4-03更新的《合同评审控制程序》文件，附件4-04更新的《结果发布控制程序》文件，附件3-04文件分发涵。
3、对相关实验室人员进行修订后XXXX-QP-13《合同评审控制程序》、修改后《结果发布控制程序》进行宣贯培训，见附件1-02培训记录，附件1-03培训考核试卷。
XXXX
2020.XX.XX
序号
不符合项描述
不符合条款
原因分析
纠正及纠正措施
纠正措施的完成情况
责任人
完成日期
5
编号XXXX-50074XXX报告原始记录缺少环境温度记录及校核人员签字
CNAS-CL01:
2018中7.5.1
制定检测记录模板时信息不完整
1、安排监督人员对公司的其他记录进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、按照CNAS-CL01:
2018中7.5.1要求对电气测试记录模板进行修改。
3、对相关电气检测人员进行新版电气测试模板宣贯及培训。
4、对整改的结果进行验证。
1、安排监督人员对公司的其它记录进行了检查，见附件5-01质量监督记录。
2、按照CNAS-CL01:
2018中7.5.1要求对电气测试记录模板进行修改，见附件3-02文件变更申请表，附件5-02XXXX-TR-EP-01测试记录GB_4706.1模板文件，附件3-04文件发布涵。
3、对相关电气检测人员进行新版电气测试模板宣贯及培训，见附件1-02培训记录，附件1-03培训考核试卷。
4、对整改后的7天内的整改情况进行检查，没有发现类似的不符合再发生，见附件5-03对不符合整改结果的验证报告。
XXXX
2020.XX.XX
6
2020年XX月XX日，实验室按计划进行了“GB4706.1输入功率和电流”的人员比对，但提供的评价标准不能说明来源。
CNAS-CL01:
2018中7.7.3
所使用评价标准不合理，缺少评价标准的相关文件
1、安排监督人员对公司的其他比对文件进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、参考GB/T28043利用实验室间比对进行能力验证的统计方法及JJF1117计量比对要求制定内部比对评价标准；3、对实验室相关检测人员进行比对评价标准的培训。
4、按照制定的新评价标准对“GB4706.1输入功率和电流”的人员比对进行纠正重新进行评价。
1、安排监督人员对公司的其它比对文件进行了检查，见附件6-01质量监督记录。
2、参考GB/T28043利用实验室间比对进行能力验证的统计方法及JJF1117计量比对要求制定内部比对评价标准，见附件6-02文件编制申请表，附件6-03XXXX-WI-37质量控制结果判定规程，附件3-04文件发布涵。
3、对实验室相关检测人员进行比对评价标准的培训，见附件1-02培训记录，附件1-03培训考核试卷。
4、按照制定的评价标准XXXX-WI-37《质量控制结果判定规程》对“GB4706.1输入功率和电流”的人员比对进行纠正重新进行评价；见附件6-04“GB4706.1输入功率和电流”质量控制评价记录；附件6-05摩擦力试验质量控制评价记录。
XXXX
2020.XX.XX
编制/日期：
批准/日期：
不符合工作处理表
记录编号：
1
责任部门
技术部
责任人
XXXXXX
不符合
事实描述
事实描述：
2020年XX月XX日，实验室组织对GB1XXXX进行了培训，但没有对培训的有效性进行评价。
不符合项条款：
CNAS-CL01:
2018中6.2.5c）
发现人员：
评审员XXXXXX日期：
2020-XX-XX
不符合
原因分析
培训人员遗漏了对本次GB1XXX培训的有效性评价。
责任人：
日期：
部门主管：
日期：
纠正及纠正措施
1、安排监督人员对公司的其它培训记录进行查阅，举一反三检查有无类似的情况发生。
2、对主要技术人员及管理人员进行XX-QP-02《人员培训程序》培训。
3、对本次GB1XXX的培训人员缺少有效性评价进行纠正。
责任人：
日期：
部门主管：
日期：
纠正措施的完成情况
1、安排监督人员对公司的其它培训记录进行了检查，见附件1-01质量监督记录。
2、对相关管理人员进行了XXXX-QP-02《人员培训程序》的培训，见附件1-02培训记录，附件1-03培训考核试卷。
3、对本次GB1XXXX的培训人员缺少有效性评价进行纠正，对相关人员进行书面考核，进行打分评价，见附件1-04考核试卷，附件1-05成绩汇总表。
部门主管：
日期：
发现人员：
日期：
纠正措施的验证
根据5份证据（附件1-01质量监督记录；附件1-02培训记录；1-03培训考核试卷；1-04GB1XXX考核试卷；1-05GB1XXX成绩汇总表），表明纠正措施有效，整改完成。
确认人：
质量负责人：
日期：
日常监督记录
监督检查日期
质量监督员
监
督
内
容
□人员及操作□设备及环境条件□检测方法
□仪器设备□测量溯源性□抽样、样品处置
□现场□结果报告□其他
监
督
记
录
确
认
意
见
责任人签字：
审批
技术负责人：
日期：
人员培训记录表
培训部门：
编号：
培训地点：
培训时间：
:
到:
培训主题
培训内容概述
序号
人员
签到
考核方式
评价
有效性综合评价
主讲人
签名
某人的考试试卷成绩
按照汇总表一一停供证据就OK了
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