期货法律法规精选真题5.docx
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期货法律法规精选真题5
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单项选择题多项选择题判断是非题综合题共60题，每题1分。
1.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A：
中国证监会B：
期货交易所C：
中国期货行业协会D：
国务院期货监督管理机构
正确答案是：
D
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
2.期货公司申请变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不批准的决定。
A：
10B：
20C：
30D：
60
正确答案是：
B
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终I卜．境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
3.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A：
1B：
3C：
6D：
12
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
4.期货业协会是期货业的（），是社会团体法人；期货业协会的权力机构为（）。
A：
营利性组织；股东董事大会B：
自律性组织；全体会员组成的会员大会C：
自律性组织；股东董事大会D：
合作性组织；全体会员组成的会员大会
正确答案是：
B
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人；第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
5.期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A：
1B：
2C：
3D：
4
正确答案是：
D
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：
（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
6.理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A：
2B：
3C：
5D：
10
正确答案是：
D
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事l／2以上表决通过。
理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
7.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A：
经营一计划B：
场地、设备、资金证明文件C：
占据5％股份之上的股东详细资料D：
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）设立期货公司申请书；
（二）公司章程草案；（三）经营计划；（四）发起人名单及其审计报告；（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（七）场地、设备、资金证明文件；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。
8.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A：
5B：
7C：
3D：
2
正确答案是：
A
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：
（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
9.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）会议。
A：
一次B：
两次C：
三次D：
四次
正确答案是：
B
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。
董事会每年应当至少召开两次会议。
董事会会议记录应当真实、准确、完整。
10.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A：
1B：
3C：
5D：
1O
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
11.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A：
2％B：
3％C：
5％D：
10％
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
12.（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
A：
期货公司B：
期货交易所C：
中国期货业协会D：
中国证监会及其派出机构
正确答案是：
D
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
13.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A：
1B：
3C：
5D：
20
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
14.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A：
1B：
3C：
5D：
1O
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
15.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。
A：
国务院B：
商务部C：
中国证监会D：
中国期货业协会
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，取得金融期货结算业务资格。
16.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A：
2B：
3C：
6D：
12
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
17.期货公司应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A：
3B：
7C：
10D：
15
正确答案是：
B
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。
期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
18.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）万元。
A：
2000B：
3500C：
4500D：
5000
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
19.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向（）申诉。
A：
中国期货业协会B：
中国证监会C：
当地法院D：
仲裁机构
正确答案是：
A
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货从业人员执业行为准则》第四十四条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会咿诉。
对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。
20.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。
A：
10％B：
40％C：
80％D：
100％
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
21.审查期货公司或者客户是否透支交易，期货交易依据的标准是（）。
A：
持仓数量B：
保证金比例C：
开平仓方向D：
成交价格
正确答案是：
B
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
22.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。
A：
期货公司B：
期货交易所C：
管辖法院D：
期货交易所和期货公司共同承担
正确答案是：
B
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。
23.理事会会议应当由理事本人出席。
理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。
每位理事只能接受（）理事的委托。
A：
一位B：
二位C：
三位D：
无限制
正确答案是：
A
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。
理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。
每位理事只能接受一位理事的委托。
24.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A：
5B：
7C：
3D：
10
正确答案是：
A
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
25.申请设立期货公司，注册资本应当是实缴资本，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A：
10％B：
20％C：
55％D：
85％
正确答案是：
D
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：
（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件：
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。
26.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资本最低限额为人民币（）万元。
A：
1000B：
3000C：
5000D：
9000
正确答案是：
B
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：
（一）注册资本最低限额为人民币3000万元。
27.实行会员分级结算制度的期货交易所一可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
A：
3B：
2C：
5D：
7
正确答案是：
A
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
28.期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A：
10％B：
20％C：
30％D：
60％
正确答案是：
B
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
29.期货交易所的负责人由（）任免，期货交易所的管理办法由（）制定。
A：
公司股东大会；公司股东大会B：
国务院期货监督管理机构；公司董事大会C：
国务院期货监督管理机构；国务院期货监督管理机D：
公司全体股东；中华人民共和国期货行业协会
正确答案是：
C
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
30.期货公司股东会每年应当至少召开（）会议。
A：
一次B：
两次C：
三次D：
四次
正确答案是：
A
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正确答案解析：
《期货公司管理办法》第三十五条期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会每年应当至少召开一次会议。
31.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
A：
2B：
3C：
5D：
10
正确答案是：
A
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
32.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A：
3B：
5C：
10D：
30
正确答案是：
B
--------------------------------------------------------------------------------
正确答案解析：
《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
33.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A：
数量优先B：
时间优先C：
价格优先D：
资格优先
正确答案是：
B
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