证券从业资格考试证券交易押题密卷D.docx

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证券从业资格考试证券交易押题密卷D

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分）

　　1、在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（　　）。

　　A.自营席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.专用席位

　　2、我国设立了（　　）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　A.证券发行风险

　　B.证券交收风险

　　C.证券结算风险

　　D.证券交易风险

　　3、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（　　）股。

　　A.100

　　B.1000

　　C.50

　　D.500

　　4、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（　　）之前将资金补入资金交收账户。

　　A.14点

　　B.15点

　　C.16点

　　D.17点

　　5、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）级账户。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.四级

　　6、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）。

　　A.证券业协会

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　7、根据上海证券交易所市场B.股送股的日程安排，B.股的股权登记日为（　　）。

（T日为公告刊登日）

　　A.T+1日

　　B.T+2日

　　C.T+3日

　　D.T+6日

　　8、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（　　）.

　　A.证券投资咨询资格证书

　　B.银行从业资格证

　　C.咨询师资格

　　D.审计师资格

　　9、交易席位根据（　　）不同，可分为有形席位和无形席位。

　　A.席位的报盘方式

　　B.席位经营的证券品种

　　C.席位使用的业务种类

　　D.席位的申请流程

　　10、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　11、关于交收违约处理，下列说法中错误的是（　　）。

　　A.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

　　B.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

　　C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

　　D.A.股、B.股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

　　12、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。

　　A.已在营业部开立的客户证券账户

　　B.客户具有支配权的资产证明

　　C.融资专用资金账户

　　D.已在营业部开立的普通资金账户

　　13、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（　　）等交易步骤。

　　A.审核认定

　　B.确认成交

　　C.市场定价

　　D.清算交收

　　14、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。

　　A.双方权利义务和风险提示

　　B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

　　C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

　　D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

　　15、下列期货中，（　　）不属于金融期货。

　　A.利率期货

　　B.期权期货

　　C.外汇期货

　　D.股票价格指数期货

　　16、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（　　）人民币以下的罚款。

　　A.2万元

　　B.3万元

　　C.7万元

　　D.10万元

　　17、集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

　　A.证券公司

　　B.推广机构

　　C.托管银行

　　D.结算托管部门

　　18、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（　　）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　A.证券公司

　　B.中国结算公司

　　C.证券交易所

　　D.证监会

　　19、按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

　　A.3%

　　B.20%

　　C.10%

　　D.5%

　　20、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（　　）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　A.各证券公司

　　B.新股发行人

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算公司

21、（　　）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

　　A.债券账户

　　B.A.股账户

　　C.转债账户

　　D.基金账户

　　22、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　23、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（　　）。

　　A.1‰

　　B.2‰

　　C.2.5‰

　　D.3‰

　　24、不属于证券自营业务风险的是（　　）

　　A.市场风险

　　B.经营管理风险

　　C.政策法律风险

　　D.系统保障风险

　　25、清算、交割、交收的原则是（　　）

　　A.净额清算原则和钱货两清原则

　　B.钱货两清原则和双向过户原则

　　C.净额清算原则和双向过户原则

　　D.逐日盯市原则和钱货两清原则

　　26、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（　　）。

　　A.1993年12月和l994年11月

　　B.1993年10月和l994年12月

　　C.1993年12月和l994年10月

　　D.1994年10月和l993年12月

　　27、（　　）是证券经纪业务的一线监管机构。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.中国证监会

　　28、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（　　）

　　A.证券营业部自办资金存取

　　B.证券公司自办存取

　　C.委托银行代理资金存取

　　D.银证联网转账存取

　　29、上海证券交易所大宗交易规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.国债及债券回购

　　30、可转换债券具有（　　）的双重特性。

　　A.股权和期权

　　B.债权和期权

　　C.债权和权证

　　D.债权和股权

　　31、代办股份转让以手为单位，一手等于（　　）股。

　　A.10

　　B.100

　　C.1000

　　D.1

　　32、（　　）是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

　　A.客户服务

　　B.客户招揽

　　C.客户咨询

　　D.客户反馈

　　33、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为（　　）美元）股。

　　A.0.794

　　B.0.795

　　C.0.804

　　D.0.799

　　34、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（　　）。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　35、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。

　　A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购

　　B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购

　　C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购

　　D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购

　　36、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（　　）

　　A.交易性过户

　　B.非交易性过户

　　C.账户挂失转户

　　D.都不属于

　　37、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（　　）。

　　A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出

　　B.当日申购的基金份额，同日可以赎回

　　C.当日买入的基金份额，同日可以卖出

　　D.当日买入的基金份额，同日可以赎回

　　38、证券清算交割、交收两个过程统称为（　　）

　　A.收付

　　B.登记

　　C.结算

　　D.过户

　　39、公开原则的核心要求是（　　）。

　　A.实现市场信息的公开化

　　B.公正地对待证券交易的参与各方

　　C.上市公司对重大事项及时向社会公布

　　D.参与交易的各方应当获得平等的机会

　　40、股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

41、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（　　）。

　　A.市场风险

　　B.客户信用风险

　　C.业务管理及集中度风险

　　D.信息技术风险

　　42、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了（　　）的机制。

　　A.定期交易

　　B.连续交易

　　C.指令驱动

　　D.报价驱动

　　43、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（　　）。

　　A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　44、根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

　　A.发行对象

　　B.债券持有人

　　C.发行主体

　　D.债券承销商

　　45、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.500%

　　46、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的卖出价10.70元，时间13：

35;乙的卖出价10.40元，时间13：

40;丙的卖出价10.75元，时间l3：

25;丁的卖出价10.40元，时间13：

38。

那么这四位投资者交易的优先顺序为（　）。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.甲、丁、乙、丙

　　D.丁、甲、乙、丙

　　47、下列不属于经纪商的权利与义务的是（　　）

　　A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

　　B.如客户资金不足，向客户提供融资

　　C.认真与客户签订证券买卖代理协议

　　D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

　　48、在连续交易中，意昧着（　　）.

　　A.交易一定是连续的

　　B.成交的时点是连续的

　　C.买卖指令需要等待一段时间定期成交

　　D.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　49、开立证券账户应坚持的基本原则