内部审核检查表.docx
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内部审核检查表
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）
内部审核检查表
受审核部门：
管理层审核员：
杨红卫、张有珍审核日期：
5.14
标准及条款
审核记录
评估
Q：
1.2
Q：
4.1
E：
4.1
O：
4.1
Q：
5.1
Q：
5.2
Q：
5.3
E：
4.2
O：
4.2
●煤的洗选、炭素、活性炭，焦炭、铁合金、煤焦油、硫酸铵、硫磺产品对质量管理体系标准7.3“设计和开发”和7.5.4“顾客财产”予以删减；饭店客房及餐饮服务产品，全部适用不删减。
●公司已按质量、环境、职业健康安全管理体系标准，结合本企业实际建立了文件化的质量环境职业健康安全三标管理体系，进行实施保持，通过内审、管理评审发现问题，进行整改不断改进其有效性，现行第三版。
●在建立管理体系时，确定了体系覆盖的范围，确定了过程的应用，确定了顺序和相互作用，辨识了危险源和环境因素，并通过评价、确定了重要环境因素和重大风险，确定了所需的准则和方法，对这些过程进行控制，确定了所需的资源、信息，对这些过程进行监视和测量，实施必要的措施以实现其持续改进。
●公司目前无外包过程。
●公司最高管理者通过以下活动对建立、实施一体化管理体系并改进其有效性承诺提供证据：
向全体员工传达满足顾客和法律法规的重要性、制定三标管理体系方针和目标，进行管理评审，为三标管理体系提供资源。
●公司最高管理者以顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足，确保产品要求作为产品实现的输入，通过企业内部过程控制，提供顾客满意的产品和服务，使顾客满意。
●公司建立并贯彻了质量环境职业健康安全管理方针；严格过程控制、提高产品质量；依法生产经营，增进顾客满意；预防治理污染，确保达标排放；实施清洁生产，造福人类社会；坚持以人为本，关注职工健康；倡导科学发展，实现生产安全。
●共计通过文件、培训等方式得到贯彻。
符合
符合
符合
符合
符合
内部审核检查表
受审核部门：
管理层审核员：
杨红卫、张有珍审核日期：
5.14
标准及条款
审核记录
评估
Q：
5.4.1
E：
4.3.3
O：
4.3.3
4.3.4
Q：
5.4.2
Q：
5.5.1
E：
4.4.1
O：
4.4.1
Q：
5.5.3
E：
4.4.3
O：
4.4.3
●公司建立并实施了质量、环境和职业健康安全目标：
（1）产品和服务交付合格率100%；
（2）顾客满意率达90%以上；
（3）设备、设施完好率达90%以上；
（4）废水、废气、噪声排放持续稳定达标；生产用水、电、油的消耗比计划消耗节约1%；材料消耗比计划消耗节约1.3%；
（5）杜绝人身死亡事故，工伤事故发生率≥6‰，职业病发病率不超过2‰；
（6）杜绝触电、火灾、爆炸等事故。
●公司质量、环境和职业健康安全目标已分解到有关部门，并为实现目标建立并实施了环境和职业健康安全管理方案。
●公司在建立质量环境职业健康安全三标管理体系之初进行了策划，以满足质量环境职业健康安全目标和标准4.1条款的要求。
当客观情况发生变化时公司也进行了策划与实施，以保持体系的完整性，体系文件第三版即是策划的结果。
●公司在管理手册中规定了公司领导、各部门及相关人员在三标管理体系的职责，并编制了职责分配表。
公司最高管理者任命一名公司领导为三标管理体系管理者代表并规定了职责。
●公司三标管理体系产生的信息通过内部沟通使员工了解，以便参与体系运行，履行其职责，需要沟通的信息主要有：
环境因素、危险源、产品质量/顾客和相关方满意程度、环境和职业健康安全、产品质量监测情况、体系及过程发展趋势、员工质量、顾客/环境和职业健康安全意识、内部审核和管理评审等。
●公司厂在进行以下活动时与员工协商：
质量环境职业健康安全目标的制定、修订和评审，过程识别与确定，环境因素和危险源识别与评价，可能影响工作场所环境和职业健康安全的任何变化的活动。
●公司现有名员工代表，规定了6条职责并组织了活动。
●公司在环境和职业健康安全方面对外进行了沟通，主要对相关方的来文进行落实和回复，对相关方提出环境和职业健康安全/产品质量/应关注的有关法律法规要求，并对相关方施加影响和检查与控制。
●接受地方政府质量、环境和职业健康安全、卫生主管部门的监督检查。
符合
符合
符合
符合
符合
内部审核检查表
受审核部门：
管理层审核员：
杨红卫、张有珍审核日期：
5.14
标准及条款
审核记录
评估
Q：
5.6
E：
4.6
O：
4.6
Q：
6.1
E：
4.3.2
O：
4.3.2
Q：
8.1
Q：
8.5.1
●公司对管理评审进行了策划和实施，明确了职责、时机、输入、输出内容。
●22011年管理评审的实施基本符合要求，有计划、报告、会议报告、整改要求、主持人、参加人员均符合其规定。
对2012年管理评审作出了安排。
●公司最高管理者为三标管理体系建立、实施、保持和持续改进提供了资源，包括：
人力资源、基础设施、专项技术、财力资源和适宜的工作环境。
●公司识别与获取了与质量、环境和职业健康安全适用的法律法规和其他要求，建立了清单，并贯彻执行。
●公司质量环境职业健康安全管理体系不仅要建立，还要不断持续改进，通过内部审核、管理评审、数据分析、产品和过程监视和测量、环境和职业健康安全运行控制，发现不符合，通过采取纠正措施和预防措施，进行改进。
符合
符合
符合
符合
符合
受审核部门：
企业管理总部审核员：
彭国荣薛志霖王晓霞审核日期：
2012.5.9
标准及条款
审核记录
评估
Q：
5.5.1
E：
4.4.1
O：
4.4.1
●本部门三标职责：
识别、评价本部门环境因素和危险源、实施运行控制、实现质量目标、环境目标和职业健康安全目标、遵循适用的法律法规和其他要求并进行内部沟通。
●本部门主管集团公司三标内部审核、质量目标考核、管理体系策划、过程监视和测量、数据分析、持续改进、纠正和预防措施的实施，管理评审、法律法规、体系文件和记录、内部沟通与协商。
符合
Q：
5.5.3
E：
4.4.3
O：
4.4.3
●本部门为协商和沟通的主管部门，对三标管理体系产生的信息，通过培训、会议等形式进行内部交流与沟通。
如环境因素识别、危险源辨识、内审、管理评审、产品服务质量、顾客满意等，通过沟通使员工理解和促进参与体系运行。
●与员工协商实施情况：
现有员工代表12名，规定6条职责，就环境和职业健康安全方面的事宜与员工协商与沟通，查看了有关记录。
符合
E：
4.3.1
O：
4.3.1
●本部门进行了环境因素和危险源识别与评价，填写了《环境因素清单》、《环境因素评价表》、《重要环境因素清单》、《危险源清单》《重大风险清单》共识别环境因素14个，其中重要环境因素1个，危险源7个，重大危险源1个，经现场核实，识别较充分，评价较准确。
控制方法较适用。
符合
E：
4.3.2
O：
4.3.2
●公司识别并获取了质量、环境和职业健康安全适用的法律法规和其他要求，并编制了《法律法规和其他要求清单》，共识别25个
符合
Q：
5.4.1
E：
4.3.3
O：
4.3.3
●集团公司质量目标：
（1）产品和服务交付合格率100%；
（2）顾客满意度达90%以上；
（3）设备、设施完好率达90%以上；
并把这三条目标分解到各部门和单位，共分解了20条。
●经查2012年2-4月份集团公司质量目标及分解目标均已完成，并有相关记录。
●本部门环境目标：
1、节约用水、用电及办公耗材。
（无长明灯、下班关闭相关电源，适度用水、无长流水、节约用纸及其它办公耗材）
2、固废分类收集、堆放。
（废纸、废电池、墨盒、灯管等废弃物，分可回收和不可回收，分类投放到垃圾箱内
●本部门职业健康安全目标1、办公场所全年无火灾、触电等事故发生
（注意易燃品管理，电源线老化、电源开关）
2、外出活动遵守交通法规，无交通事故发生
符合
受审核部门：
企业管理总部审核员：
彭国荣、薛志霖王晓霞审核日期：
2012.5.9
标准及条款
审核记录
评估
Q：
5.4.2
●该部门为质量管理体系策划的主管部门。
公司在建立质量、环境和职业健康安全管理体系之初进行了策划，以满足三标4.1条款的要求.当公司客观情况发生变化时,也进行了策划与实施，以保证体系的完整性，体系文件第三版即是策划的结果。
符合
Q：
8.2.2
E：
4.5.5
O：
4.5.4
●该部门为集团公司三标体系内部审核的主管部门。
编制并实施了《内部审核控制程序》。
集团2011年进行了内部审核。
有计划、有报告、不符合报告，关闭了不符合，内审人员分工合理，无自己审核自己工作的现象，审核内容已全覆盖。
●目前正进行2012年内审工作。
符合
Q：
8.2.3
●该部门为集团公司体系过程监视和测量的主管部门。
监视和测量主要途径是结合内审和管理评审对三标管理体系进行监视和测量，从中发现问题，实施纠正和预防措施，使其体系不断改进。
符合
Q：
8.4
●该部门为集团公司数据分析的主管部门。
组织各子公司对产品质量、供方、顾客满意的有关数据进行收集、整理、分析、并提出了利用要求：
预防顾客的不满意的发生。
●查看了数据分析的有关记录：
乌斯太焦化、兴泰煤化、常山多元合金、太西国际饭店的数据分析资料。
符合
Q：
8.5.1
8.5.2
8.5.3
●该部门负责体系持续改进及内审出现不符合的纠正措施，数据分析提出潜在不符合的预防措施的管理。
●查看了相关记录：
查看了2011年内审出具的不符合报告，其不符合责任部门责任分析的原因，制定并实施纠正措施计划，内审组进行了跟踪验证，关闭了不合格。
符合
内部审核检查表
受审核部门：
安全监察总部审核员：
杨红卫石承海张有珍审核日期：
标准及条款
审核记录
评估
Q：
5.5.1
E：
4.4.1
O：
4.4.1
●本部门为集团公司环境和职业健康安全的主管部门，负责环境因素、危险源辨识、评价与控制的指导和监督管理，负责环境和职业健康安全目标、指标和方案的管理，负责应急准备与响应、绩效监测（指职业病体检、环境监测的项目、特种设备检验等内容）、事故、事件、不符合、纠正和预防措施和合规性评价的管理。
Q：
5.5.3
E：
4.4.3
O：
4.4.3
●本部门通过会议、文件传达、培训等形式对三标的有关信息，如危险源辨识、风险评价、环境因素识别、评价、应急预案、管理方案的实施、目标的实现等信息进行沟通。
●抽查了2012年2-4月份有关环境和职业健康安全方面外部沟通记录，符合其规定要求。
（外部沟通是指安监局环保局等外单位下发的文件、整改通知等）
E：
4.3.1
O：
4.3.1
●本部门环境因素、危险源的主管部门。
编制了《环境因素识别与评价控制程序》和《危险源辨识和风险评价控制程序》●集团公司各部室各子公司（乌斯太焦化、兴泰煤化、常山多元合金、太西饭店）进行了危险源识别与评价，编制了《环境因素清单》，《环境因素评价表》，《危险源清单》《重大风险清单》共识别一般环境因素364个，重要环境因素85个，一般危险源581个，重大危险源16个。
E：
4.3.2
O：
4.3.2
●本部门对适用的职业健康安全和环境法律法规和其他要求进行了识别。
并编制了《法律法规和其他要求清单》共2个。
涉及法律法规和其他要求共25条。
E：
4.3.3
O：
4.3.3
4.3.4
●本部门为集团公司环境和职业健康安全指标、目标和管理方案的主管部门。
●集团公司在有关职能和子公司建立并实施了目标和指标，并为完成目标编制了管理方案。
其中：
1、环境目标、指标和方案各子公司编制了总的方案7个（杨红卫所写方案中），饭店编制了5个。
集团公司各部室编制目标2个。
2、职业健康安全方面各子公司编制了总的目标6个（杨红卫所写方案中），饭店编
制了4个，集团公司各部室编制了目标2个。
●抽查了2-4月份环境目标、指标和方案，职业健康安全目标和方案实现情况，均已完成。
Q：
5.4.1
●本部门质量目标：
1、环境安全检查完成率达100%，2、环境安全管理方案考核及时性达100%，3、不符合纠正措施验证率达100%
●查看了2012年目标考核记录，均已完成。
内部审核检查表
受审核部门：
安全监察总部审核员：
杨红卫石承海张有珍审核日期：
标准及条款
审核记录
评估
E：
4.4.6
4.5.3
O：
4.4.6
4.5.2
●本部门为集团公司环境和职业健康安全运行控制及事故、事件、不符合的主管部门。
●集团公司编制并实施了《机电设备控制程序》、《水污染控制程序》、《大气污染控制程序》、《噪声控制程序》、《固体废弃物污染防治程序》、《危险化学品管理程序》、《相关方控制程序》、《事故、事件处置控制程序》、《纠正预防控制程序》。
●抽查了2012年2-4月份运行控制记录及事故、事件、不符合纠正与预防措施情况如下：
经查2012年2—4月集团公司各部室及各子公司均无事故发生，每月进行安全大检查并有记录，2—4月份共下达72项隐患整改通知单，各责任部门进行整改，安全监察总部进行验证确认。
E：
4.4.7
O：
4.4.7
●本部门为集团公司环境和职业健康安全应急准备和响应的主管部门。
●编制了《环境和职业健康安全应急预案》和《应急准备和响应控制程序》》
2012年各子公司编制了应急预案，集团公司机关编制了《火灾应急预案》，并均进行了演练，并对《应急预案演练》进行记录。
E：
4.5.1
O：
4.5.1
●本部门为环境和职业健康安全绩效监视和测量的主管部门。
公司编制和实施《监视和测量控制程序》。
●查看了2011年环境和职业健康安全监测和测量记录如下：
1、污水监测结果：
乌斯太焦化、兴泰煤化、常山多元合金、太西饭店均合格
2、粉尘监测结果：
乌斯太焦化、兴泰煤化、常山多元合金、太西饭店均合格
3、噪声监测结果：
乌斯太焦化、兴泰煤化、常山多元合金、太西饭店均合格
4、固废均能分类堆放，其中危险固废；乌斯太焦化污泥、煤尘、化产余料均采用回收利用，无外排。
5、安全设施、特种设备、压力容器、压力管道、电梯、起重设备均进行年检，为合格。
E：
4.5.2
●本部门为集团公司环境合规性评价主管部门。
●公司编制了《合规性评价程序》，集团公司根据程序的规定，进行了2011年合规性评价，并填写了《合规性评价记录》，其内容包括了所识别的重要环境因素和与环境法律法规和其他要求的对照及遵守情况。
内部审核检查表
受审核部门：
财务管理总部审核员：
杨红卫石承海杨慧梅王晓霞审核日期：
5月8日
标准及条款
审核记录
评估
Q：
5.5.1
E：
4.4.1
O：
4.4.1
●本部门三标职责：
识别、评价本部门环境因素和危险源、实施运行控制、实现质量目标、环境目标和职业健康安全目标、遵循适用的法律法规和其他要求并进行内部沟通。
符合
Q：
5.5.3
E：
4.4.3
O：
4.4.3
●本部门对三标管理体系的相关信息，如内审、管理评审、环境和职业健康监测等，通过会议、培训、文件传达进行内部沟通与交流，使员工了解与参与体系运行
符合
E：
4.3.1
O：
4.3.1
●本部门进行了环境因素和危险源识别与评价，填写了《环境因素清单》、《环境因素评价表》、《重要环境因素清单》、《危险源清单》、《重大风险清单》共识别环境因素13个，其中重要环境因素1个，危险源8个，重大风险1个，经现场核实，识别较充分，评价较准确。
控制方法较适用。
符合
E：
4.3.2
O：
4.3.2
●本部识别并获取了质量、环境和职业健康安全适用的法律法规和其他要求，并编制了《法律法规和其他要求清单》，共识别10个。
符合
Q：
5.4.1
E：
4.3.3
O：
4.3.3
●本部门质量目标：
为三标管理体系及时提供资金保障率达100%。
2012年1月至4月已完成。
●本部门环境目标：
1、节约用水，用电及办公耗材（无长明灯，下班关闭相关电源；适度用水，节约用纸及其它办公耗材）。
2、固废分类收集、堆放。
（废纸、废电池、墨盒、灯管等废弃物，可分可回收和不可回收，分类投放在垃圾箱内。
）
2012年1月至4月已完成。
●本部门职业健康安全目标
1、办公场所全年无火灾、触电等事故发生。
（注意易燃品管理、电源线老化、电源开关。
）
2、外出活动遵守交通法规，无交通事故发生。
2012年1月至4月已完成。
符合
受审核部门：
人力资源总部审核员：
薛志霖杨慧梅王晓霞审核日期：
5.8
标准及条款
审核记录
评估
Q：
5.5.1
E：
4.4.1
O：
4.4.1
●本部门三标职责：
识别、评价本部门环境因素和危险源、实施运行控制、实现质量目标、环境目标和职业健康安全目标、遵循适用的法律法规和其他要求并进行内部沟通。
●本部门为集团公司组织机构和员工职责的管理部门，规定了各部门的三标体系管理职责和权限。
符合
Q：
5.5.3
E：
4.4.3
O：
4.4.3
●本部门对三标管理体系的相关信息，如内审、管理评审、部门职责权限，员工培训教育等，通过会议、培训、文件传达内部沟通与交流，使员工了解与参与。
符合
E：
4.3.1
O：
4.3.1
●本部门进行了环境因素和危险源识别与评价，填写了《环境因素清单》、《环境因素评价表》、《重要环境因素清单》、《危险源清单》、《重大风险清单》共识别环境因素14个，其中重要环境因素1个，危险源17个，重大风险1个，经现场核实，识别较充分，评价较准确。
控制方法较适用。
符合
E：
4.3.2
O：
4.3.2
●本部识别并获取了质量、环境和职业健康安全适用的法律法规和其他要求，并编制了《法律法规和其他要求清单》，共识别25个
符合
Q：
5.4.1
E：
4.3.3
O：
4.3.3
●本部门质量目标：
1、年度职工培训率达到90%。
2、职工岗位能力评审上岗率达到100%。
●本部门环境目标：
1、节约用水、用电及办公耗材。
2、固废分类收集、堆放。
●本部门职业健康安全目标
1、办公场所全年无火灾、触电等事故发生。
2、外出活动遵守交通法规，无交通事故发生。
●2012年2—4月均完成。
符合
Q：
6.2
E：
4.4.2
O：
4.4.2
●该部门为集团公司员工及培训的主管部门。
集团规定了三标管理体系人员上岗条件，并实施了岗位培训。
●查看了员工岗位能力要求，2012年培训计划、培训效果检查等有关记录。
●检查了2012年新入厂职工的三级教育的情况如下：
1、各分子公司新入厂员工由本单位进行三级教育，人力资源管理总部检查。
2、集团公司本部1—4月无新员工进入。
符合
内部审核检查表
内部审核检查表
受审核部门：
技术中心审核员：
彭国荣、石承海、薛志霖审核日期：
2012.5.9
标准及条款
审核记录
评估
Q：
5.5.1
E：
4.4.1
O：
4.4.1
●本部门三标职责：
识别、评价本部门环境因素和危险源、实施运行控制、实现质量目标、环境目标和职业健康安全目标、遵循适用的法律法规和其他要求并进行内部沟通。
符合
Q：
5.5.3
E：
4.4.3
O：
4.4.3
●本部门对三标管理体系的相关信息，如内审、管理评审、环境和职业健康监测等，通过会议、培训、文件传达进行内部沟通与交流，使员工了解与参与体系运行。
符合
E：
4.3.1
O：
4.3.1
●本部门进行了环境因素和危险源识别与评价，填写了《环境因素清单》、《环境因素评价表》、《重要环境因素清单》、《危险源清单》、《重大风险清单》共识别环境因素个，其中重要环境因素个，危险源个，重大风险个，经现场核实，识别较充分，评价较准确。
控制方法较适用。
符合
E：
4.3.2
O：
4.3.2
●本部识别并获取了质量、环境和职业健康安全适用的法律法规和其他要求，并编制了《法律法规和其他要求清单》，共识别个。
符合
Q：
5.4.1
E：
4.3.3
O：
4.3.3
●本部门质量目标：
2012年2—4月份提交的技术文件有效率达100%
●本部门环境目标：
1、节约用水、用电及办公耗材：
2012年2—4月份无长明灯，下班关闭相关电源，适度用水，无长流水，节约用纸及其他办公耗材；
2、固废分类收集、堆放：
2012年2—4月份废纸、废电池、墨盒、灯管等废弃物，分可回收和不可回收，分类投放到垃圾箱内。
●本部门职业健康安全目标
2012年2—4月份：
1、办公室场所全年无火灾、触电等事故发生（注意易燃物品管理、电源线老化、电源开关）；
2、外出活动遵守交通法规，无交通事故发生。
符合
受审核部门：
生产技术总部审核员：
彭国荣、杨慧梅、张有珍审核日期：
5.9
标准及条款
审核记录
评估
Q：
5.5.1
E：
4.4.1
O：
4.4.1
●本部门三标职责：
识别、评价本部门环境因素和危险源、实施运行控制、实现质量目标、环境目标和职业健康安全目标、遵循适用的法律法规和其他要求并进行内部沟通。
符合
Q：
5.5.3
E：
4.4.3
O：
4.4.3
●本部门对三标管理体系的相关信息，如内审、管理评审、环境和职业健康监测等，通过会议、培训、文件传达进行内部沟通与交流，使员工了解与参与体系运行。
。
符合
E：
4.3.1
O：
4.3.1
●本部门进行了环境因素和危险源识别与评价，填写了《环境因素清单》、《环境因素评价表》、《重要环境因素清单》、《危险源清单》、《重大风险清单》共识别环境因素15个，其中重要环境因素1个，危险源8个，重大风险1个，经现场核实，识别较充分，评价较准确。
控制方法较适用。
符合
E：
4.3.2
O：
4.3.2
●本部识别并获取了质量、环境和职业健康安全适用的法律法规和其他要求，并编制了《法律法规和其他要求清单》，共识别25个。
符合
Q：
5.4.1
E：
4.3.3
O：
4.3.3
●本部门质量目标：
2-4月能及时对各分、子公司生产性指标完成情况进行月、半年、全年考核，考核率达100%。
●本部门环境目标：
1、节约用水、用电及办公耗材（2—4月份无长明灯，下班关闭相关电源，适度用水无长流水，节约用纸及其它办公耗材）。
2、固体分类收集、堆放（2—4月废纸、废电池、墨盒、灯管等废弃物，分可回收和不可回收，分类投放到垃圾箱内）。
●本部门职业健康安全目标
1、办公场所全年无火灾、触电等事故发生（2—4月份能注意易燃品管理，电源线老化、电源开关）。
2、外出活动遵守交通法规、无交通事故发生。
符合
内部审核检查表
内部审核检查表
受审核部门：
总裁办公室审核员：
薛志霖杨慧梅王晓霞审核日期：
5.8
标准及条款
审核记录
评估
Q：
5.5.1
E：
4.4.1
O：
4.4.1
Q：
5.5.3
E：
4.4.3
O：
4.4.3
Q：
5.4.1
E：
4.3.3
O：
4.3.3
E：
4.3.1
O：
4.3.1
E：
4.3.2
O：
4.3.2
●本部门三标职责：
⑴负责日常文件的编制、审批、发放、更改、受控、归档、作废、销毁工作的归口管理；
⑵负责会议的通知和记录；
（3）监督检查办公楼及所
升级会员 