基金从业证券投资基金的监管精选试题.docx
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基金从业证券投资基金的监管精选试题
基金从业-证券投资基金的监管
1、监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
2、基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。
A.基金份额持有人利益优先
B.基金管理公司的股东利益最大化
C.投资风险最小化
D.投资回报最大化
3、根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《中华人民共和国证券法》
4、基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
C.具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
D.有履行职责所需要的时间
5、基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。
A.变更股东、注册资本或者股东出资比例
B.计提风险准备金
C.修改章程
D.变更名称、住所
6、审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。
A.管理
B.盈利
C.清偿
D.赔付
7、《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。
A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
8、《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。
A.基金信息披露
B.基金管理公司
C.基金投资
D.基金销售
9、在我国，（）对基金业实行行业自律管理。
A.证券管理机构
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
10、（）是我国基金市场的监管主体。
A.证券管理机构
B.基金业委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
11、中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。
A.基金监管部
B.风险管理部
C.基金投资部
D.基金市场部
12、（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
A.市场准入监管
B.市场秩序监管
C.日常持续监管
D.基金管理人员监管
13、在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。
A.建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C.公司独立董事人数不得少于3人
D.董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
14、对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。
A.基金准入
B.公司治理监管
C.内部控制情况的监督检查
D.经营运作监管
15、（）是日常监管的重点。
A.内部控制监管
B.公司治理监管
C.基金准入
D.经营运作监管
16、只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A.商业银行
B.基金管理公司
C.证券投资公司
D.证券交易所
17、基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.工会
18、基金存续期信息披露监管包括（）。
A.对基金募集申请材料进行审核
B.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
19、（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
20、我国基金监管法律法规体系的核心是（）。
A.《基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《基金运作管理办法》
D.《证券法》
21、基金监管工作的首要目标是（）。
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的发展
22、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。
A.中国证券业协会
B.中国证券业协会证券投资基金业委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.基金管理公司督察长
23、从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。
A.保护基金行业的整体利益
B.建立基金行业教育培训体系
C.开展基金业宣传活动，树立行业形象
D.对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
24、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
25、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。
A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
26、基金信息披露监管的根本目的在于（）。
A.确保基金行业的稳定与发展
B.保护基金份额持有人的合法权益
C.确保基金行业竞争的有序性
D.保护基金管理人的合法权益
27、如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
28、根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。
A.监管机构的高效监管
B.行业自律组织的发展
C.信息披露制度的建立和完善
D.基金管理人内部控制制度的完善
29、下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。
A.基金管理公司
B.符合规定条件的证券公司
C.保险资产管理公司
D.依法设立的公司或合伙企业
30、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。
A.被依法取消基金管理资格
B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管
C.被基金份额持有人大会解任
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
31、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（），按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A.60％
B.50％
C.40％
D.80％
32、日常机构、基金管理人、基金托管人不召集持有人大会，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集。
A.15％
B.10％
C.20％
D.5％
33、基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。
A.2／3
B.1／2
C.1／3
D.3／4
34、按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。
A.买卖其他基金份额
B.向基金管理人、基金托管人出资
C.承销证券
D.购买公司债券
35、对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。
A.适度监管
B.事前监管
C.底线监管
D.自律监管
36、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.100
B.150
C.200
D.300
37、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
A.10
B.20
C.15
D.50
38、基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。
A.公司资本金
B.高管工资和控股股东股利
C.基金管理报酬
D.营业收入
39、下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。
A.购买股票
B.购买债券
C.承销证券
D.证监会规定的其他证券及其衍生品种
40、募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应（），方可办理基金备案手续。
A.达到准予注册规模的80％以上
B.达到准予注册规模的60％以上
C.超过准予注册的最低募集份额总额
D.达到准予注册规模的100
41、依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。
A.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B.各地证监局
C.证监会
D.基金业协会
42、私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。
A.中国证监会
B.各地证监局
C.各地银监局
D.基金业协会
43、按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（），则应按照公开募集基金接受监管。
A.100人
B.150人
C.200人
D.300人
44、“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。
A.基金销售机构
B.基金份额登记机构
C.基金销售支付机构
D.会计师事务所
45、我国对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，实行登记制度，基金管理人只需向（）登记即可。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.基金业协会
D.中国银监会
46、商业银行担任基金托管人，应由（）核准方能担任。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国证监会会同银监会
D.基金业协会
47、公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。
A.20％
B.25％
C.30％
D.35％
48、制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。
A.中国证监会
B.各地证监局
C.基金业协会
D.国务院
49、非公开募集基金不可以向（）推介。
A.社会保障基金、企业年金等养老基金
B.私募基金管理人及其从业人员
C.慈善基金等社会公益基金
D.一般投资机构或个人
50、公开募集基金管理公司的注册资本应不低于（），且必须为实缴货币资本。
A.2亿元
B.1亿元
C.0.5亿元
D.5亿元
51、下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.承诺收益或者承担损失
D.披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁
52、中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。
A.责令整改
B.取消托管
C.职责终止
D.指定新的基金托管人
53、下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。
A.检查
B.调查取证
C.行政处罚
D.公开谴责
54、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
55、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.2
B.3
C.4
D.5
56、中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。
A.10
B.15
C.20
D.30
57、下述各项中（）不是公开募集基金的基金份额持有人的权利内容。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
C.有权查阅基金所有的财务会计账簿等财务资料
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
58、基金份额持有人大会的决议规则要求，在与其他基金合并时，应当经持有人所持表决权的（）以上通过。
A.2／3
B.1／2
C.1／3
D.3／4
59、基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。
A.责令限期改正
B.责令停业整顿
C.指定其他机构托管、接管
D.取消基金管理资格
60、公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于（）人民币。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元
61、下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。
A.社会保障基金
B.最近3年个人年均收入30万元的个人
C.慈善基金
D.企业年金
62、私募基金的合格投资者中对于单位的要求是，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。
A.500万
B.1000万
C.2000万
D.3000万
63、（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院
64、狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.政府基金监管机构
B.基金管理人员
C.基金行业自律组织
D.基金机构内部监督部门
65、狭义的基金监管方式不包括（）。
A.对基金机构的审核注册
B.对基金机构行为的检查
C.对基金机构各种违法违规行为的处置
D.对基金机构出现某些法定情形后的处置
66、下列各项中（）不是基金监管的特征。
A.全面性
B.广泛性
C.独立性
D.法定性
67、下述各项中（）不是政府基金监管的对象。
A.基金机构
B.基金从业人员
C.基金投资者
D.基金行业自律组织
68、基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下述表述不正确的是（）。
A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.社会监督为补充
D.机构内控为主体
69、下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。
A.对基金机构的审核注册
B.对基金机构行为的检查
C.检查后对存在问题的基金机构的处置
D.对基金投资人行为的监管
70、基金监管的“三公”原则，下述（）更为重要，体现了依法监管的要求。
A.公平
B.公开
C.公正
D.都不是
71、基金监管的首要目标是（）。
A.规范投资基金活动，防范金融风险
B.保护投资人利益
C.促进资本市场健康发展
D.保护基金管理人利益
72、下列各项中（）不是基金监管的原则。
A.依法监管原则
B.充分信息披露风险提示原则
C.审慎监管原则
D.保障投资人利益原则
73、下列各项中（）不是广义的基金监管主体。
A.具有法定监管权的政府机构
B.基金行业自律组织
C.社会力量
D.基金管理人员
74、中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于（）人。
A.2
B.3
C.4
D.5
75、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
76、基金业协会的职责不包括（）。
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
77、基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.其他会员
78、对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。
A.证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理人
79、（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院
80、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会，应当成为（）。
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.其他会员
81、公开募集基金的基金合同不包括（）。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B.基金财产的投资方向和投资限制
C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
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