重庆省证券从业资格考试证券价格指数考试试题.docx

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重庆省证券从业资格考试证券价格指数考试试题

重庆省证券从业资格考试：

证券价格指数考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．信息比率D．詹森指数

2.证券从业资格考试内容包括__，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

A．一门基础性科目和二门专业性科目B．一门基础性科目和一门专业性科目C．二门基础性科目和二门专业性科目D．二门基础性科目和一门专业性科目

3.2009年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为__元。

A．0B．200C．500D．1000

4.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。

A．现金比例B．特殊现金比例C．正常现金比例D．投资比例

5.《货物和工程采购指南》规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。

其中，适用于金额很小，一般在10万美元限额以下合同的采购方式为__。

A．询价采购B．直接签订合同C．自营工程D．国内竞争招标

6.2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

A．国际金融公司B．亚洲开发银行C．亚洲商业银行D．亚洲银行

7.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。

A．中国银行B．中国进出口银行C．国家发展银行D．中国农业发展银行

8.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。

下列不属于询价对象的是（）。

A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司

9.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。

（）A．2；600B．3；5000C．4；6000D．5；5000

10.下列各项属于托管费的来源的是__。

A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳

11.（）需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡量。

A．现金比例变化法 D．成功概率法 C．二次项法 D．双贝塔方法

12.按揭支持证券的基础产品是（）。

A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款

13.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。

A．1B．2C．3D．5

14.董事会会议的召集权人是__。

A．董事会秘书B．副董事长C．董事长D．总经理

15.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应——A．15％以上B．20％以上C．25％以上D．30％以上

16.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议

17.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。

__A．6020B．9030C．3010D．5010

18.客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。

__。

A．证券公司；客户B．客户；证券公司C．证券公司；证券公司D．客户；客户

19.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权

20.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT（息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

21.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A．3个月B．5个月C．7个月D．8个月

22.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券

23.在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1个完整的会计年度

24.目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。

A．3000B．3500C．4000D．5000

25.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应——A．15％以上B．20％以上C．25％以上D．30％以上

26.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×（1+-涨跌幅比例）B．涨跌幅价格=前日收盘价×（1+-涨跌幅比例）C．涨跌幅价格=前日开盘价×（1+-涨跌幅比例）D．涨跌幅价格=前日平均价×（1+-涨跌幅比例）

27.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体

28.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。

A．1%B．2%C．3%D．5%

29.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。

A．所有权B．受益C．占有权D．信用

30.债券和股票的相同点在于__A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资阶段

31.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

32.关于证券组合线，下列说法正确的是__。

A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲

33.不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券

34.关于股利政策，下列叙述有误的是__A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．对于现金股利，股东不需支付利息税D．获取股票股利暂免纳税

35.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过__且占净资产值__以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．2000万元，50%B．1亿元，100%C．2000万元，100%D．1亿元，50%

36.在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。

A．长期借款成本B．债券成本C．保留盈余成本D．普通股成本

37.向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。

A．3；6%B．2；5%C．2；6%D．3；5%

38.开立证券账户应坚持__的原则。

A．合法性和真实性B．合法性和同一性C．同一性和真实性D．合法性和有效性

39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．审计B．稽核C．验资D．评估

40.当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。

A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚D．负有数额较大、到期未清偿的债务

41.属于经营活动的关联交易有__。

A．承包经营B．信用担保C．合作投资D．资产转让和置换

42.在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。

A．申报B．开户C．委托D．交割

43.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。

A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌

44.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。

A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

45.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。

A．办理股东账户—委托—开户—交割B．办理股东账户—开户—委托—交割C．委托—办理股东账户—开户—交割D．办理股东账户—委托—交割—开户

46.心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整

47.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。

A．市价指令B．停损卖出指令C．限价委托指令D．限价卖出指令

48.建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司__。

A．注册资本的25%B．注册资本的30%C．净资产的25%D．净资产的30%

49.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。

A．特定的投资者B．个人投资者C．专业的投资者D．少数的投资者

50.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%B．30%C．40%D．20%