港沪通考试140814部分答案.docx
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港沪通考试140814部分答案
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1.下列有可能属于港股通标的股票的是（）（本题1分）
A牛熊证
B长江实业
C以港币以外货币报价的股票
D同时在深交所和联交所上市的发行人的H股
2.下列关于港市电子股票持股方式说法错误的是（）（本题1分）
A以电子股票方式持股的投资者是股份的实际拥有人，同时也享有股份的合法权利
B电子股票指投资者以中央结算系统中的电子记录持有股份，可以享有买卖和保管的便利
C电子股票可以存入在中央结算系统直接开立的投资者帐户，或存放在属于中央结算系统参与者的经济或银行（投资者开立证券户口的地方）
D投资者的电子股票会以中央结算系统代名人（即香港中央结算（代理人）有限公司）的名义登记
3.关于港股通额度控制说法正确的是（）（本题1分）
A额度统计口径为买卖相抵后的净流量，包含交易税费等非交易行为产生资金金额
B港股通的总额度为2500亿港币，每日额度为105亿港币
C总额度余额=总额度-已成交的买盘总金额+已成交的卖盘总金额-非交易行为产生的资金金额
D总额度余额少于一个每日额度余额时，下一个交易日暂停接受新的买单，但仍接受卖单申报；由于卖单申报导致总额度余额大于一个每日额度余额时，下一个交易日恢复接受买单申报
4.已知9月8日星期一为内地中秋节，9月9日星期二为香港节假日放假，则以下哪一天可能是港股通的交易日？
（本题1分）
A2014年9月3日
B2014年9月4日
C2014年9月5日
D2014年9月8日
5.以下表述哪一个是正确的？
（本题1分）
A港股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；
B港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；
C港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票；
D港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；
6.T日,内地投资者委托内地券商通过港股通卖出香港联交所上市股票所得资金最早可用的时间为（）（本题1分）
AT日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
7.港股通交易和结算过程中，使用港币的是（）（本题1分）
A中国结算与内地结算参与者结算
B中国结算与香港结算之间的结算
C内地投资者买入港股通标的股票
D投资者与内地结算参与者之间的结算
8.下列关于港股通订单申报限制的说法正确的是（）（本题1分）
A遵循香港市场的安排，不同价位的股票，最小申报价格变动单位不同，一般是股票的价格越高对应的最小变动单位越小
B遵循香港市场的安排，不同价位的股票，最小申报价格变动单位不同，一般是股票的价格越高对应的最小变动单位越大
C遵循香港市场的安排，不同股票的交易单位不同，一般由交易所确定
D遵循香港市场的安排，不同股票的交易单位相同，均为100股/手
9.港股通总额度是多少，每日额度是多少？
（本题1分）
A3000亿元人民币，130亿元人民币
B3000亿元人民币，105亿元人民币
C2500亿元人民币，130亿元人民币
D2500亿元人民币，105亿元人民币
10.关于港股通的交易时段，下列说法错误的是（）（本题1分）
A内地投资者在开始前时段的9：
00-9：
20买卖港股通标的股票
B内地投资者可在开市前时段的输入买卖盘时段申报、撤销订单
C内地投资者在开市前时段只能通过竞价限价盘进行申报
D内地投资者在持续交易时段只能通过增强限价盘进行申报
11.港股通投资者交易港股过程中不会使用到的订单类型是（）（本题1分）
A增强限价盘
B特别限价盘
C竞价限价盘
D限价盘
12.关于港股通投资者股票净卖出情形说法错误的是（）（本题1分）
A投资者委托上交所会员卖出港股（T日）
B上交所SPV对该卖出订单进行前端控制，卖出股数在其持仓余额范围内，买入股票的资金在可用资金范围内。
C上交所会员收到成交回报后，该投资者可查询到该订单的成交记录，股票可用余额也相应减少,可用资金和可取资金均相应增加
D闭市后，上交所SPV将当日成交文件发送给中国结算（T日）
13.下列代码所代表的股票有可能成为港股通标的股票的是（）（本题1分）
A000022
B00022
C80022
DST000022对应的H股
14.内地投资者通过港股通向内地券商申报卖出香港联合交易所上市股票时，订单的传递流程是（）（本题1分）
A内地券商到上交所，再到香港联交所
B内地券商到上交所，再到上交所SPV，再到香港联交所
C内地券商到上交所SPV，再到香港联交所
D内地券商到香港联合交易所
15.内地投资者使用港股通买卖香港证券市场股票，以（）报价，以（）作为交收货币。
（本题1分）
A人民币人民币
B港币人民币
C港币港币
D人民币港币
16.若香港市场有关讯号/警告在开市前时段开始前已发出，下列说法错误的是（）（本题1分）
A上午7：
00后至9：
00期间解除讯号/警告，则开市前时段将被取消。
早上交易时段则在讯号/警告解除后两小时回复交易（回复交易的开始时间只能为整点）
B上午7：
00或之前解除讯号/警告，则交易如常进行
C上午9：
00后至11：
00期间解除讯号/警告，则开市前时段及早市交易时段将被取消，下午交易时段将如常于下午1：
00开始
D上午11：
00后至中午12：
00期间期间解除讯号/警告，则开市前时段及早市交易时段将被取消，下午的交易则在讯号/警告解除后两小时回复交易（回复交易的开始时间为整点或半点）
17.关于沪港两地股票市场投资者结构的说法错误的是（）（本题1分）
A沪市A股是散户主导的市场
B港股市场是海外和机构投资者主导的市场
C海外投资者中，美国和英国的投资者仍然是香港现货市场的主力
D港市投资者中，中国大陆的投资者比例过去几年持续下降
18.香港交易所的股票市场包括为（）（本题1分）
A仅主板市场
B仅创业板市场
C主板市场和创业板市场
D主板市场、创业板市场和三板市场
19.下列关于香港证券市场说法错误的是（）（本题1分）
A开市前时段的对盘时段内，买卖盘会以买卖盘类别（竞价限价盘比竞价盘享有优先的对盘次序）、价格以及时间优先次序按最终参考平衡价格顺序对盘
B持续交易时段内，买卖盘会以价格及时间优先原则对盘
C开市价为开市前时段的最终参考平衡价格；若开市前时段未产生对盘价格，则以当日第一笔成交价格作为开盘价
D收盘价的产生方式为：
股票在交易日最后一分钟的交易时间内，每隔15秒取价一次，产生共计5个价格；该5个价位的中位数为该股票的收市价。
20.香港交易所的组织形式为（）（本题1分）
A会员制
B合伙人制
C上市公司制
D非上市公司制
21.港股通业务对投资者的交易方式做出一定的调整，以下表述哪些是错误的是？
（本题1分）
A港股通向内地投资者仅提供限价类型订单，内地投资者不可以进行市价委托；
B内地投资者买入港股通股票当日不可以卖出；
C港股通禁止裸卖空行为；
D内地投资者不得参与香港市场的对盘系统外交易（相当于大宗交易）
22.港股通交易标的范围不包括（）？
（本题1分）
A不在恒生综合大型、中型股指数内但同时在深交所和联交所上市发行A+H股的H股
B恒生综合大型股指数
C恒生综合中型股指数
D不在恒生综合大型、中型股指数内但同时在上交所和联交所上市发行A+H股的H股
23.下列关于港市实物持股的方式说法错误的是（）（本题1分）
A实物股票不必存回中央结算系统，可以直接在香港联交所出售
B投资者有两种持股方式——实物股票和中央结算系统中的电子记录
C实物股票是纸张形式持有的股票，是以投资者自己或选定代名人的名义在公司股东名册上登记
D已登记的股票拥有人对股份有合法拥有权，所有公司发布和权益均直接交付股票拥有人
24.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和个人投资者，其中个人投资者的门槛是以下哪一种？
（本题1分）
A证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元
B证券账户和资金账户余额合计不低于人民币40万元
C证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元
D证券账户和资金账户余额合计不低于人民币60万元
25.投资者使用港股通投资港股在下列哪个交易时段内不可以撤销或取消订单（）（本题1分）
A9:
00-9:
15
B9:
15-9:
20
C12:
30-13:
00
D13:
00-16:
00
26.内地投资者买卖港股通股票的交收时间？
（本题1分）
AT日
BT+1交易日
CT+2交易日
DT+3交易日
27.下列关于沪市港市运作机制比较错误的是（）（本题1分）
A港股不设涨跌幅限制，沪股设价格涨跌幅限制
B港股的收市价在正常运作情况下按持续交易时段最后一分钟内五个按盘价的中位数计算；沪股的收盘价为当日最后一笔交易前一分钟内所有交易（不包括最后一笔交易）的成交量加权平均价
C港市的大宗交易没有金额或股数的限制，沪市A股大宗交易单笔买卖申报数量有限制
D港股的碎股交易属于半自动对盘交易，可一次性或分多次卖出碎股；沪股的零股在上交所自动撮合系统进行集中竞价交易，同一种股票的零股必须一次全部委托卖出
28.下列机构不属于中国证监会特批开展港股通业务的是（）（本题1分）
A上海证券交易所证券服务公司（上交所SPV）
B香港联合交易所证券服务公司（联交所SPV）
C中国证券登记结算有限公司
D香港中央结算有限公司
29.下列关于港股通的说法错误的是（）（本题1分）
A港股通指定交易关系可使用该投资者A股帐户的指定交易关系
B内地券商会对投资者的委托进行前端控制，包括不允许卖空、买入订单的申报金额在当日实时可用额度范围内
C港股通不允许修改订单，而采用先撤单再申报的方式
D港股通标的股票设涨跌幅限制，限制幅度同A股
30.投资者买卖港股通股票时使用哪种作为支付货币？
（本题1分）
A港币
B人民币
C美元
D欧元
31.下列关于投资者通过港股通投资港股的交易指令说法错误的是（）（本题1分）
A港股通支持整手买卖指令和碎（零）股买卖指令
B整手买卖指令支持回转交易（T+0）
C碎股买卖暂时仅可卖出不可买入
D允许订单修改，也可采用先撤单再申报的方式
32.关于港股通标的产品具有的特点说法错误的是（）（本题1分）
A可交易的股票范围较大
B主要为大中型蓝筹股，市值规模占比较大
C总体估值水平相对较高
D流动性强，成交十分活跃
33.关于港股通投资者股票净买入的情形说法错误的是（）（本题1分）
A开市前，中国结算向上交所SPV提供当日港币人民币参考汇率,上交所SPV将此参考汇率发送给上交所会员，上交所会员将此汇率展示给投资者
B联交所信息商将此行情转发给上交所会员，上交所会员免费将行情展示给投资者，港股报价以港币计价
C上交所SPV对该买入订单进行实时额度和前端控制
D上交所会员收到成交回报后，股票可用余额也相应增加，该投资者可当日卖出该股票
34.中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会联合公告于2014年何时发布港股通业务的联合公告？
（本题1分）
A3月10日
B4月10日
C5月10日
D6月10日
35.下列关于港股通股票投资限制的说法错误的是（）（本题1分）
A港股通投资者不允许卖空
B港股通标的不纳入融资融券标的
C不得在香港联交所以外的场所撮合交易，但可参与香港联交所的自动对盘系统外交易，类似于A股的大宗交易
D根据监管机构要求，上交所可限制港股通部分个股服务或全部港股通服务，限制方式为不可买卖或可卖不可买
36.港市股票交易单位（整手股数）由（）确定（本题1分）
A香港联交所
B香港证监会
C发行人
D香港联交所和发行人
37.下列关于港股通说法正确的是（）（本题1分）
A只需香港市场可正常进行交易和结算的交易日，就可被定为港股通的交易日
B只有当内地市场和香港市场均可正常进行交易和结算的交易日，才可被定为港股通的交易日
C中国结算开市前向上交所提供的参考汇率即为当日日终的人民币港币之间的结算汇率
D由于港股实行T+2结算制度，所以若T+1不是港股通的交易日，但T+2是港股通的交易日，那么T日应为港股通的交易日
38.下列关于港股通的说法错误的是（）（本题1分）
A港股通投资者可在开市前时段的输入买卖盘时段通过竞价限价盘进行申报，并可取消订单，亦可修改订单
B港股通投资者在开市前时段，除输入买卖盘时段均不得输入、修改或者取消买卖盘
C港股通投资者可通过增强限价盘在早市或午市申报或取消订单，但不得修改订单
D港股通投资者可在12：
30-13：
00取消交易
39.港股通投资者在持续交易时段通过哪种限价盘下单？
（本题1分）
A增强限价盘
B特别限价盘
C竞价限价盘
D一般限价盘
40.T日,内地投资者委托内地券商通过港股通卖出香港联交所上市股票所得资金可取的时间为（）（本题1分）
AT日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
41.下列属于港股通标的股票调增情形的是（acd）（本题1.5分）
A成为香港证券市场恒生综合大型股指数或恒生综合中型股指数的成分股，且不属于A+H的H股
B香港综合大（中）型指数成分股之外的H股，其对应的上交所上市A股上市后立即调增
C香港综合大（中）型指数成分股同时在上交所以外的内地证券交易所上市的A股退市后，仍属于该指数成分股的
DA+H股原A股在风险警示板，自A股退出风险警示板后，若A股未退市，或若A股退市，但相应的H股仍属于成分股
42.下列关于港股竞价限价盘说法错误的是（ac）（本题1.5分）
A竞价限价盘是指有指定价格的买卖盘，在开市前时段的输入买卖盘时段和对盘前时段均可申报竞价限价盘
B指定价格等同最终参考平衡价格或较最终参考平衡价格更具竞争力的竞价限价盘或可按最终参考平衡价格进行对盘
C竞价限价盘会根据价格及时间先后次序按最终参考平衡价格进行对盘，对盘价格可能差于最终参考平衡价格
D在开市前时段结束后，任何未完成而输入价不偏离按盘价9倍或以上以及九分之一或以下的竞价限价盘，将自动转至持续交易时段，并一概视为限价盘存于所输入价格的轮侯队伍中
43.下列关于港股和A股交易时间说法正确的是（ad）（本题1.5分）
AA股的集合竞价阶段对应港股的开市前时段，分别是9：
15-9：
25和9：
00-9：
30
BA股的集合竞价阶段对应港股的开始前时段，分别是9：
15-9：
25和9：
10-9：
30
CA股的连续竞价阶段对应港股的持续交易时段，上午交易时间分别是9：
30-11：
30和9：
30-11：
30，下午交易时间分别是13：
00-15：
00和13：
00-16：
00
DA股的连续竞价阶段对应港股的持续交易时段，上午交易时间分别是9：
30-11：
30和9：
30-12:
00，下午交易时间分别是13：
00-15：
00和13：
00-16：
00
44.关于港股通行情信息，以下表述哪些是正确的？
（本题1.5分）
A两地交易所初步考虑互换一档行情（最优买卖盘）行情，覆盖港股通股票范围，刷新频率为3s；
B对于免费互换的一档实时行情，港交所通过上交所向内地券商提供；
C对于上交所转发的一档行情，本所会员可以将联交所许可其使用的行情信息提供给其客户以外的其他机构或个人使用，或者传播；
D对于联交所发布的五档或十档等实时行情，内地投资者可按照商业惯例获取港股行情信息。
45.关于沪港上市公司构成的说法正确的是（）（本题1.5分）
A上交所上市公司中，绝大多数是工业类企业
B上交所上市公司中，制造类公司的股票交易成交最为活跃，其次是金融类股票
C港交所上市公司中，公司数量最多的是消费品制造类公司，而成交金额最大的是金融类公司
D地产建筑业是港交所上市公司构成中的第二大产业板块，而上交所上市公司中地产公司则很少
46.下列关于沪市港市运作机制比较正确的是（）（本题1.5分）
A港股的每个买卖盘上限为3000手，沪股为100万手
B港股实行T+0交易制度，允许回转交易，当天买卖次数无限制；沪股实行T+1交易制度，T日买入，T+1日或之后可卖出
C港股实行T+2交收制度，卖出港股所得资金需T+2日之后才可取或可用，沪股实行T+1日交收制度
D港市中每只上市证券的买卖单位由发行人自行决定，沪市中上市证券的买卖单位均为100股/手
47.关于沪港通与QFII和QDII的区别说法正确的是（）（本题1.5分）
A业务载体不同。
沪港通是以两地交易所为载体，QFII等是以资产管理公司为载体；
B投资方向不同。
沪港通包含两个投资方向，QFII等则都是单向的投资方式；
C交易货币不同。
沪港通投资者仅以人民币作为交易货币，QFII的投资者以美元等外币进行投资；
D跨境资金管理方式不同。
沪港通卖出证券获得的资金必须沿原路径返回，QFII等买卖证券的资金可以留存在当地市场。
48.除投资A股具有的一般风险之外，内地投资者投资香港市场会面临哪些的其他风险？
（本题1.5分）
A市场联动的风险，投资者在参与港股市场交易时受到全球宏观经济和货币政策变动导致的系统风险相对更大；
B股价波动的风险，香港市场个股的股价受到意外事件驱动的影响而表现出股价波动的幅度相对A股更为剧烈；
C个股的流动性风险。
在香港市场，部分中小市值股票成交量相对较小，流动性较为缺乏，投资者持有此类股票，可能因缺乏交易对手方，而面临小量抛盘即导致股价大幅下降的风险；
D汇率风险。
49.关于沪港通开通的积极意义的说法正确的是（）（本题1.5分）
A沪港通有助于推动中国金融改革开放，激发市场活力
B沪港通有助于推动中国资本市场双向流动，是资本项下开放的突破口
C沪港通有助于推动上海国际金融中心建设
D沪港通有助于多层次资本市场以及蓝筹市场建设
50.关于香港联交所开市前时段说法正确的是（）（本题1.5分）
A输入买卖盘时段，只接受竞价盘或竞价限价盘申报
B香港联交所开市前时段用以确定开市价（内地称开盘价）
C对盘前时段内，仅接受“竞价盘”，因此港股通投资者可以进行申报
D在对盘时段，买卖盘会以买卖盘类别、价格及时间的优先次序按“最终参考平衡价格”顺序对盘
51.下列关于香港证券市场说法正确的是（）（本题1.5分）
A开市前时段的输入买卖盘时段内，联交所接受竞价盘或竞价限价盘申报，并且投资者可以修改或取消订单
B开市前时段的对盘前时段内，联交所只接受竞价盘，且投资者不可以修改或撤销订单
C持续交易时段内，联交所接受限价盘、增强限价盘和特别限价盘，且投资者可以更改或撤销未能成交的订单
D午市开市前的三十分钟内，投资者可以取消早市的买卖盘
52.下列哪些香港上市证券，内地港股通投资者可卖不可买（）（本题1.5分）
A因港股通权益分派或转换所取得的股票认购权利或港股通标的以外的联交所上市股票
B因港股通权益分派或转换所取得的非香港联交所上市证券
C因港股通股票的分拆或合并产生的港股通标的的零（碎）股票
DA股被实施风险警示的上证A+H股的港股通标的H股
53.关于沪港两地股票市场规模比较的说法错误的是（）（本题1.5分）
A从上市公司数量来看，两地市场差别不大，但港交所提供的股票类产品较为丰富
B从市场流动性来看，上交所股票市场交易不比港交所活跃
C港股小盘股流动性较好，沪市A股小盘股流动性相对较差
D从历史数据来看，A股历史上大多数时间处于相对H股溢价状态（市值加权平均）
54.下列对沪港市场机制的比较说法正确的是（）（本题1.5分）
A两市停牌机制存在差异。
上交所对交易出现异常波动的股票等证券，可以决定停牌;港市的股票交易停牌主要由股票发行公司申请，交易所负责批准执行。
B上海证券交易所实行指定交易业务，港交所无类似制度，港市投资者可以指定两个及以上的港市交易参与人作为其受托人。
C两市均只有一部分指定的股票可以采取融资融券交易。
但此次沪港通暂不允许融资融券业务。
DA股交易实行第三方存管制度,港股交易没有类似制度;港股通资金亦实行第三方存管制度。
55.下列关于通过港股通投资港股的风险说法正确的是（）（本题1.5分）
A投资者在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，投资者在参与港股交易前应当充分了解可能需要缴纳的与各项相关税费安排，避免因交易频率提高导致交易成本上升
B在联交所市场，没有风险警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，这使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂
C在联交所市场，则不实行涨跌停板制度，因而股价波动可能相对而言更加剧烈，投资者应当充分注意到港股在价格剧烈波动时可能面临大量损失的风险。
D内地投资者应当了解港股通订单类型的含义，避免因申报价格与成交价格的差异而导致无法成交的风险。
56.关于沪港交易所产品结构的说法正确的是（本题1.5分）
A上交所的产品主要是基础证券，包括股票、基金、债券三类
B从各类产品的成交情况来看，上交所，股票类产品交易非常活跃，债券类产品主要是回购十分频繁
C从产品类型来看，港交所是基础证券和衍生品均衡发展的证券市场
D与上交所显著不同的是，港交所债券的成交量非常小
57.下列关于港股通订单申报限制的说法正确的是（）（本题1.5分）
A申报遵循香港交易市场的安排，每个买卖盘手数上限为2000手，每个买卖盘股数上限为99，999，999
B申报遵循香港交易市场的安排，每个买卖盘手数上限为3000手，每个买卖盘股数上限为99，999，999
C申报遵循香港交易市场的安排，买卖盘价不得超过当时按盘价的9倍或者以上，以防止键入错误小数位
D申报遵循香港交易市场的安排，除开市报价外，买盘价一般不可低于当时买盘价的24个价位
58.关于香港联交所持续交易时段说法正确的是（）（本题1.5分）
A中午12：
00-13：
00为延续早市交易时段，只适用于指定证券，而港股通标的股票亦包括在内
B交易系统只接受“限价盘”、“增强限价盘”、“特别限价盘”，并且按照价格优先、时间优先的原则对盘成交
C投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）9倍或以上及少于九分之一或一下
D每个买卖盘的数量不超过3000手股份
59.下列关于港股增强限价盘说法正确的是（）（本题1.5分）
A增强限价盘较一般限价盘高级，只能在持续交易时段内进行申报
B增强限价盘可在同一时间与最多10条轮侯队伍进行配对（即最佳价格队伍至距离9个价位的第10条轮侯队伍），并且成交价格不逊于输入价格。
C增强限价盘的输入卖盘价可以较最佳买盘价低9个价位，输入买盘价则可以较最佳卖盘价高9个价位。
D配对后，任何未能成交的买卖盘余额将按原先输入的指定限价转为一般限价盘，存于所输入价格的轮侯队伍中
60.香港证券市场的持续交易时段为（）（本题1.5分）
A早市9：
30-11：
30
B早市9：
30-12：
00
C午市13：
00-15：
30
D午市13：
00-16：
00
61.下列关于沪港两地证券市场交易费率说法正确的是（ac）（本题1.5分）
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