食品行业内审检查记录表.docx
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食品行业内审检查记录表
核查记录表
（首页）
总页数：
审核组长签字：
填写要求：
1、如某过程/活动涉及多个认证标准条款，请以Q标识ISO9000的条款，以E标识ISO14001的条款，以S标识GB/T28001的条款，以H标识食品安全管理体系认证标准条款，以QS标识QS-9000的条款；
2、每受审核部门均需有相应审核人员的的签名，审核记录真实，不得伪造作假；
3、审核记录必须覆盖审核计划的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样本；审核计划中的调整在审核记录中应有体现；
4、审核中与受审核方沟通也需作记录；
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
最高管理层（）代表：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
5.2
组织的食品安全方针内涵与经营目标
5.1/6.1
组织产品适用的主要食品安全相关规范
通用规范☐GB14881☐出口注册规范☐
专业规范☐
组织资源保障情况/食品安全承诺的保证
人力资源情况：
兽医名，大学文化名
基础设施和设备条件：
5.3/5.4
与食品安全相关的管理机构设置情况
组织设立有☐质检部门☐化验室☐食品安全小组☐基地管理部门
☐卫生检疫部门☐顾客服务☐行政管理☐
☐各机构职责明确并形成文件
5.5
食品安全小组长职责与权力
食品安全小组长在组织里最高职务：
最高管理者授予的职权：
5.6
5.6.2
内部信息沟通渠道
☐局域网☐信息传递单
内部沟通的会议：
要求：
5.6.1
外部信息沟通渠道
主要对象与指定沟通部门：
☐卫生防疫—指定沟通部门☐质监局（所、站）
☐CIQ☐动检☐顾客
☐供方/分包方
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
最高管理层（）代表：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
5.1
法律法规的遵守情况
认可与荣誉：
确认资质原件：
有效期内☐营业执照☐卫生许可证☐
已过期☐无☐有：
重大安全事故与投诉：
☐无☐有：
5.8
管理评审
输入
输出
☐以管理评审报告的形式☐其它形式：
时间：
主持：
☐各部门报告形式并会议发言☐会议
包括了以下内容：
☐验证活动结果的分析
☐环境变化情况
☐紧急状况、事故和召回
☐评审结果和体系更新活动
☐顾客反馈的沟通活动
☐以往管理评审的跟踪措施
☐体系有效性改进
☐食品安全保证
☐资源需求
☐食品安全方针和目标的修订
措施的跟踪情况：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
7安全产品的策划
7.3实施危害分析的预备步骤
7.4危害分析
控制措施（OPRP及HACCP计划）的确认
终产品特性：
预期用途：
流程图确认
危害的识别
危害评价
HACCP小组人员：
☐具有多学科的知识和经验
有聘用的外部专家：
☐微生物专家☐体系咨询师☐
原辅料和与产品接触材料特性：
☐充分识别其潜在有食品危害
危害分析遗漏的原辅料和与产品接触材料特性：
☐充分识别其潜在有食品危害
危害分析遗漏的终产品特性：
☐充分识别其潜在有食品危害
危害分析遗漏的预期用途特性：
☐与流程图一致
缺少的流程：
过程步骤和控制措施的描述☐与实际加工工艺过程相一致
描述不一致的工艺：
☐充分
遗漏的危害：
☐生物的：
☐物理的：
☐化学的：
危害的可接受水平☐法规、标准☐顾客要求☐经验☐组织的要求
☐
☐利用风险评估方法对危害的严重性和可能性进行评价
风险分析方法：
☐根据经验HACCP小组直接定性判断
☐风险等级定量识别计算
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
控制措施识别与评价：
操作性前提方案控制的危害：
来自☐加工环境虫鼠粉尘等的污染☐相关人员的污染☐刀具台面的污染☐设备维护中的污染☐包括材料的污染☐加工用水的污染☐化学品不当管理的污染☐温度控制不当危害的增加☐动物疫病
HACCP计划控制的危害：
☐原料疫病控制☐原料残留控制☐原料金属控制☐加工过程高风险污染控制：
☐产品保藏控制：
7.5操作性前提方案的设计和再设计
操作性前提方案的设计结果：
形式☐制度☐程序☐作业指导书☐部门工作手册☐
☐提供操作前提方案文件清单
内容☐车间、库房管理☐加工工艺参数控制☐设备操作与清洁方法☐基地管理☐供方管理☐检疫管理☐环境卫生管理☐清洗消毒管理☐水的管理
☐虫害管理☐有害化学品管理☐人员管理☐
方案实施职责☐明确☐不明确
实施细节☐明确☐不具有操作性
缺少的操作性前提方案：
7.6HACCP计划的设计和再设计
HACCP计划现场确认
☐CCP点设置合理☐CL值设定合理☐监视系统完善，各过程职责明确
☐纠偏措施明确☐验证程序对过程和结果实施验证
☐记录明确满足控制要求
体系的更新能力：
需改进的方面:
8.4控制措施组合的确认
确认实施
☐已确认
确认的方法：
没有制定相应控制措施的危害：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
8.3.1
内审的实施
时间：
内审员1：
培训经历：
内审员2：
培训经历：
内审计划☐包括体系的全部过程和相关部门
☐内审员没有审核与自己有关的活动
计划中遗漏的过程和部门：
内审记录：
☐可追溯☐不可追溯
记录显示☐内审过程与计划一致
内审实施有遗漏的过程和部门：
不符合项记录包括☐不符合事实描述记录☐针对性原因分析记录
☐制定的纠正及纠正措施记录☐不符合验证记录
顾客投诉的处理
8.5.2体系的更新
体系运行以来的的更新情况
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组及相关部门组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2
/7.2.3厂区环境设施与卫生管理
厂区选址
☐周边无有害气体、灰尘及其他污染源
相邻：
☐居民住宅区☐蓄禽饲养厂或加工厂☐其它企业：
☐垃圾场或处理厂
处于☐上☐下风向，☐全年风向不明确
对厂区有污染风险的描述：
厂区平面布局与设施
通道有☐生畜进厂专用通道☐成品出厂专用☐人员出入通道
☐共用通道：
人流物流☐无交叉☐有交叉：
厂区内有☐临时职工宿舍☐食堂☐锅炉房☐水处理场/蓄水池
☐污水处理设施☐圈养场☐无害化处理间☐垃圾场
厂区卫生间是☐独立冲水式☐条式冲水式☐旱厕
☐圈养地远离加工车间☐与屠宰车间相邻
对加工区有交叉污染风险的场所描述：
道路及绿化管理
☐厂区绿化绿化整洁☐无（）杂草泥塘等鼠虫滋生地
地面☐无（）积水，道路☐无（）扬尘
绿化☐专人管理☐分包管理
厂区☐有专人负责清扫☐分部门负责不同区域的卫生
☐清洁卫生☐有多处卫生死角
卫生检查：
☐每天☐每周☐☐无
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组及相关部门组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2
/7.2.3厂区环境设施与卫生管理
水的控制：
水系统
水源
水处理
内部沟通
查记录
☐自备水☐城市自来水☐纯净水☐冷却水☐热水
水网图验证☐有交叉☐无交叉
水源☐河水☐井水井深米
井口防护措施☐高于地面☐封闭☐在室内☐周边无污染
蓄水装置☐蓄水池☐水塔☐无
☐过滤☐漂白粉消毒☐次氯酸钠溶液☐二氧化氯发生器☐
其它水处理设施：
专职管理人员：
知道☐消毒液的浓度控制要求：
☐蓄水装置的清洁消毒要求:
☐
☐能够及时获得质检部门的水检数据
污水处理
厂区污水排放☐明沟☐暗沟
☐外部处理☐公司处理，方式与能力：
排污许可证：
废弃物管理存放
处理
☐环卫部门统一的垃圾箱☐封闭式垃圾房☐开放式垃圾场
☐动物粪便池
☐环卫部门每天清运☐公司集中天清运一次☐厂内焚烧
☐定期除虫
卫生状况：
☐污水外流☐有蚊虫滋生
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组及相关部门组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2
/7.2.3厂区环境设施与卫生管理
车辆消毒
☐生畜进厂有消毒池的通道
☐有专用车辆消毒场所☐配置高压水枪
消毒液浓度控制：
圈养隔离设施
☐与加工区域隔离
设置☐观察圈☐待宰圈☐隔离圈☐
冲洗设施满足☐圈舍冲洗☐圈养动物冲洗
圈舍清洗消毒
☐专人消毒☐清圈后☐进圈前
现场空圈卫生☐清洁☐没有及时清洁
现场：
消毒液的品种消毒液浓度PPM
无害化处理设施
☐有独立的无害化处理间
配置有☐洗手更衣卫生设施
☐焚烧炉☐高温锅☐处理台☐专用不漏水的推车和容器
☐
锅炉房
☐燃煤式☐燃油式☐燃气式
☐煤场煤渣单独通道进入与加工区隔离
☐处于下风向☐烟囱高米
☐煤、渣隔离
☐周边环境有煤、渣粉尘污染现象
烟尘对加工区域污染风险☐高☐中☐低
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组及相关部门组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2
/7.2.3厂区环境设施与卫生管理
内外包装库：
设施
管理
☐内外包装分库存放☐内包装库有消毒设施
☐离地有隔板防潮☐专用库房有防潮隔层
☐内包装混库存放☐专用货架
☐库内整洁卫生
☐无霉味☐无老鼠活动痕迹（粪便、爪印）☐库内杂乱、积尘
☐产品有标识，进货日期☐无标识
☐货物先进先出
有毒有害化学品库：
设施
管理
管理的品种：
☐有专门的库房☐库内专门的存放柜☐库内划定的存在区域
☐专人管理☐上锁☐标识明显☐
查台帐、领用记录、清点实物
☐有签字☐帐物相符
☐标识明显易分辩☐标识不明显产品易混淆
分包绿化除虫的用药管理：
☐组织采购由分包方领用☐分包方自购
☐用药时公司人员监管确保使用满足组织化学品管理要求，并于非生产时间实施
标识不明确的药品：
食堂卫生
☐卫生良好，严格加工环境管理及就餐环境管理
☐剩饭乱倒，滋生虫鼠
厂区临时宿舍
☐卫生良好，生活垃圾废水不污染环境
☐员工没有良好的生活卫生习惯，生活区域存在脏乱现象
查卫生检查记录
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
HACCP小组及相关部门组长：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.2.2/5.7
基础设施与应急准备
能源保障与应急响应：
能源
沟通
应急
应急响应
蒸汽☐外部供应☐燃气锅炉☐燃油锅炉☐染煤锅炉总量吨
停电停水停气现象：
☐无☐偶尔：
☐频繁：
沟通情况☐有专人
应急准备☐停电☐双线路
☐停水☐蓄水装置及水消毒系统
☐没有发生
有模拟演习☐关键设备故障☐水质不合格☐停电☐停气☐停汽☐停水
7.2.2基础设施和维护方案
设备设施维护管理：
设备档案
设备维护
维护过程的卫生要求
责任部门☐设备部☐生产部☐
☐建立了主要设备档案，设备相关技术资料可查
☐专职设备维护人遇负责设备的日常润滑维护
☐设备使用人员负责设备日常清洁维护
☐制定设备的周期维护保养计划
☐有设备的维护保养记录
☐无要求☐有规定
询问或观察设备维修人员：
了解☐润滑油及添加的卫生要求
☐生产时进入车间的卫生要求
☐维修完现场清洁的要求
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2/7.2.3
车间设备、设施、环境条件与维护管理
更衣室及卫生间设施
更衣室数量个☐分割车间☐屠宰车间☐副产品车间☐冻库车间
车间人数与更衣柜比例：
工作服消毒：
☐有消毒间☐紫外灯☐
鞋靴存放：
☐与工作服同柜☐有独立的鞋靴柜☐有换鞋间
卫生间：
☐有洗手设施☐有更换的拖鞋☐弹簧门☐冲水式
其它有☐更衣镜☐粘发胶带☐指甲刀☐风淋通道
更衣室及卫生间管理
☐专人负责☐下班后值日人员负责
卫生状况：
☐良好
☐有烟头☐柜顶有杂物积尘☐衣柜潮湿☐湿工作服没有挂放☐衣柜脏乱
卫生间☐有异味☐便池有积垢☐有烟头
观察☐换工作服和鞋后进入☐穿工作服直接进入
洗手和鞋靴消毒设施
水龙头☐手动式☐感应式☐脚踏式☐肘动式个
消毒方式☐含氯消毒剂PPM☐酒精☐其它：
干手方式☐热风式☐纸巾式
热水系统☐有☐无
鞋靴消毒☐消毒池☐消毒垫☐不可跨越
☐高锰酸钾☐含氯消毒剂
洗手设施维护与洗手消毒
配置物品是否齐全，小时检查一次，检查人员：
☐车间人员
现场设施☐完好☐坏损个
现场消毒浓度测试：
洗手、，洗靴
观查或抽查洗手程序人员：
☐与程序相符☐不规范
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2/7.2.3
车间设备、设施、环境条件与维护管理
防虫防鼠设施
门
窗
换气口
下水口
☐水幕☐风幕☐门帘☐挡鼠板
☐封闭☐纱窗
☐有纱窗☐无
☐U形水封☐防鼠网☐直通墙外
工作服管理
工作服
工作帽
手套
☐有纽扣☐无纽扣
不同清洁区工作服区分☐无法区别☐区别方式：
清洗消毒☐集中清洗☐自己带回家清洗☐集中消毒
活动区域限制☐厂区☐车间
☐有发网☐
☐纱手套☐钢手套
有毒有害化学品
化学品☐消毒液：
☐杀虫剂：
☐
存放☐独立库房☐车间内独立存放柜☐
标识☐无☐不明显☐明显
车间清洁区域的划分
☐分割车间、屠宰车间、制冷车间、副产品车间人员完全隔离
有交叉的区域：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2/7.2.3
车间设备、设施、环境条件与维护管理
车间基础设施
地面
排水
墙面
顶棚
墙角、地角、窗台
照明
洗手设施
预冷间
工器具清洗间
☐水泥☐水磨石☐地砖☐
☐有坡度不积水☐局布积水
☐明沟☐地漏
☐直通车间外☐U型水封☐防鼠网
☐防水涂料☐瓷砖（☐米☐到顶）☐采钢板☐一般涂料
颜色☐白色☐
☐防水涂料☐塑料板☐采钢板☐石膏板☐一般涂料
颜色☐白色☐
☐圆弧形易清洁☐直角保持良好清洁
☐防爆灯☐有罩日光灯
产品上方有灯具破碎风险的地方：
照度不足的检验岗位：
照度不足的操作岗位：
☐配置有消毒液☐无消毒液
车间内缺洗手设施的岗位：
☐排管制冷☐风冷（☐有过滤布网）
产品上方冷凝水☐无☐有
☐有☐无
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2/7.2.3
车间设备、设施、环境条件与维护管理
工器具与设备
屠宰线
屠体清洗
预剥机
烫毛机
剥皮机
扁担钩
开边据
同步线
胴体清洗
三段据
分割台
分割线
凉肉架
手推车
冻盘
刀具
☐不锈钢材料☐油漆完好☐锈蚀☐滑轨润滑油震动脱落
☐手工剥皮☐机械剥皮
位置：
方式☐人工水管冲淋☐清洗机（☐水冲淋☐清洗刷☐清洗带）
☐不锈钢☐易清洁无锈蚀☐锈蚀
☐热水烫毛☐蒸气烫毛☐易清洁无锈蚀☐锈蚀
☐易清洁无锈蚀☐锈蚀☐热水冲淋☐冷水冲淋
☐不锈钢☐有锈斑
☐固定式☐手提式☐热水冲淋☐冷水冲淋☐热水消毒盆
☐悬挂式☐托盘式☐冷水冲洗☐热水冲洗☐无冲洗
☐同速可追溯胴体☐不同步
位置：
方式☐人工水管冲淋☐清洗机（☐水冲淋☐清洗刷☐清洗带）
隔离轨道与隔离区域☐有☐无
☐易清洁无锈蚀☐锈蚀☐有防肉渣飞溅装置☐不锈钢台面
☐整体不锈钢☐不锈钢台面☐白铁皮台面
台面☐光滑易清洁☐有焊缝
传输带胶面☐完好☐有毛边
☐不锈钢☐易清洁无锈蚀☐锈蚀
☐不锈钢☐易清洁无锈蚀☐锈蚀
☐不锈钢☐白铁皮☐易清洁无锈蚀☐锈蚀
☐部分木柄☐无木柄☐热水消毒☐消毒液消毒☐刀具消毒间☐流动消毒车☐固定热水消毒器☐消毒桶
无实施刀具消毒的岗位：
金属探测
☐无☐有工序位置：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
6.3/6.4/7.2.2/7.2.3
车间设备、设施、环境条件与维护管理
制冷设施与温度控制
制冷机组☐液氨式制冷机☐氟式制冷机
自动温度记录装置☐电脑式可储存查询历史数据，显示温度曲线
☐点式记录装置，定时记录各点温度
☐数字显示，无打印装置
预冷间☐前预冷间，个，面积平方米
☐后预冷间，个，面积平方米
☐表盘温度计☐酒精温度计☐水银温度计
结冻间个，面积平方米，结冻能力吨
结冻间个，面积平方米，结冻能力吨
7.2.3/7.6.4/7.9/7.9.4/8.2
各工序点的控制与监视，出现偏差时的产品处理，与纠正措施
温度控制与校准
CCP:
CL:
CCP:
CL:
现场温度计显示温度：
分割间温度：
，包装间温度：
前预冷间温度：
，后预冷间温度：
结冻间温度：
，冷藏库温度：
自动温度记录仪显示温度：
（打印记录）
抽查包装车间产品中心温度：
抽查产品的中心温度：
温度计校准：
☐标准温度计经计量产有效期内
☐有校准记录
查温度校准记录：
查温度监控记录：
查温度偏离产品处置及相应的纠正与纠正措施记录：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（屠宰车间）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
屠宰车间：
7.2.3/7.6.4/7.9/7.9.4/8.2
各工序点的控制与监视，出现偏差时的产品处理，与纠正措
观察：
判断屠宰全过程时间：
分钟
观察评估与副产品车间交叉污染风险☐无污染风险☐存在人员交叉风险☐污水流向存在污染风险
☐
放血、去头踢
☐刀具按规范消毒
塞肛、挑圈
☐刀具按规范消毒☐全过程无粪便污染屠体
剥皮：
CCP☐是☐否
观察评估剥皮过程的污染风险☐无污染风险☐轻微污染
☐存在严重人员污染风险☐存在严重的设备污染风险
烫毛：
水温（或蒸汽温度）：
℃，时间：
分钟
水的更新方式☐小时更换一次
☐加消毒液：
浓度
☐空气隔断控制水的回流☐入水口在伸入池的底部
冲淋：
现
冲淋是
CCP
CL:
重点观察冲淋工序：
☐剥皮前冲淋☐开膛前冲淋☐分割前冲淋
☐具有冲刷的强度☐较小冲刷力不够☐大于规定的压力
设备运行状况：
☐运行良好☐全部喷口通畅☐部分喷口堵塞☐上下压力不一致
☐不能运行
屠体表面观察到的污染物：
☐屠体表面无明显污染物☐无冲淋死角☐存在局部冲淋死角
☐滑轨润滑油☐滑轨铁锈☐肠道内容物☐胆汁☐
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（屠宰车间）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
屠宰车间：
7.2.3/7.6.4/7.9/7.9.4/8.2
各工序点的控制与监视，出现偏差时的产品处理，与纠正措
开膛取内脏：
CCP☐是☐否
CL:
操作人员：
观察操作：
☐熟练，肠、胃、胆囊、膀胱、孕育子宫完好☐
询问了解：
☐岗位的重要性☐污染产品的处理要求
演示污染产品的处理过程：
查相关记录：
复检：
CCP☐是☐否
CL:
操作人员：
观察操作：
☐熟练☐
询问了解：
☐岗位的重要性☐漏检和污染产品的处理要求
查相关记录：
屠宰过程产品标识与不合格品的处理
宰前可疑动物的标识：
宰后检疫可疑屠体或胴体的标识：
宰后检验污染或其它不合格的胴体的标识：
屠体的标识：
☐皮上印号☐挂号牌
胴体的标识：
☐腿上写号☐挂号牌
隔离屠体或胴体的评估：
隔离屠体或胴体的处置：
隔离屠体或胴体的放行：
查相关记录：
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（屠宰车间）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
7.2.3
卫生管理
人员
刀具消毒
防虫防鼠
污水排放
卫生知识询问：
1、2、
工作服☐清洁☐污染严重
工作帽☐部分人员头发外露☐规范
☐每个屠体处理后更换刀具☐连续加工过程中不消毒
☐无规律清洗消毒
消毒水温度℃：
消毒液浓度：
不满足规定要求的工位：
☐门窗控制良好，无坏损与关闭不严等现象车间无虫鼠
☐车间有苍蝇
车间积水☐有☐无
☐下水通畅无积垢☐下水不通沟内积垢有异味
核查记录表
第页，共页
受审核部门：
生产部门/加工车间（分割车间）主管：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录/备注
分割车间：
7.2.3/7.6.4/7.9/7.9.4/8.2
各工序点的控制与监视，出现偏差时的产品处理，与纠正措施
胴体分割
猪一号肉（其它动物打针部位）分割人员：
询问了解：
☐对断针头的控制要求
操作人员：
观察操作：
☐熟练☐
询问了解：
☐岗位的重要性☐污染产品的处理要求
演示落地产品的处理过程：
查相关记录：
升级会员 