企业文件材料归档范围和档案保管期限规定起施行.docx
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企业文件材料归档范围和档案保管期限规定起施行
企业文件材料归档范围和档案保管期限规定（
2013年2月1
日起施行）
2012年12月17日，国家档案局令第10号公布《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》。
该《规定》共
21条，自2013年2月1日起施行。
国家档
案局令
《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》已经国
家档案局局务会议审议通过，现予公布，自2013年2月1日起施行。
局长杨冬权
2012年12月17日
企业文件材料归档范围和档案保管期限规定
第一条为便于企业正确界定文件材料归档范围，准确
划分档案保管期限，促进企业依法经营和规范管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》，制定本规定。
第二条本规定所指的企业文件材料是指企业在研发、
生产、服务、经营和管理等活动过程中形成的各种门类和载
体的记录。
第三条各级档案行政管理部门依照企业资产关系分别
负责对企业文件材料归档范围和档案保管期限表编制工作
进行业务指导和监督。
第四条企业文件材料归档范围是:
（一）反映本企业在研发、生产、服务、经营、管理等各
项活动和基本历史面貌的，对本企业各项活动、国家建设、
社会发展和历史研究具有利用价值的文件材料。
（二）本企业在各项活动中形成的对维护国家、企业和职
工权益具有凭证价值的文件材料。
（三）本企业需要贯彻执行的有关机关和上级单位的文件
材料，非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料;
社会中介机构出具的与本企业有关的文件材料;所属和控股
企业报送的重要文件材料。
（四）有关法律法规规定应归档保存的文件材料和其他对
本企业各项活动具有查考价值的文件材料。
第五条企业下列文件材料可不归档:
（一）有关机关和上级主管单位制发的普发性不需本企业
办理的文件材料，任免、奖惩非本企业工作人员的文件材料，
供工作参考的抄件等;
（二）本企业文件材料中的重份文件，无查考利用价值的
事务性、临时性文件，未经会议讨论、未经领导审阅和签发
的文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保
存价值的信封，不需办理的一般性来信、来电记录，企业内
部互相抄送的文件材料，本企业负责人兼任外单位职务形成
的与本企业无关的文件材料，有关工作参考的文件材料;
（三）非隶属关系单位发来的不需贯彻执行和无参考价值
的文件材料;
（四）所属和控股企业报送的供参阅的一般性简报、情况
反映，其他社会组织抄送不需本企业办理的文件材料;
（五）其他不需归档的文件材料。
第六条凡属企业归档范围的文件材料，必须按有关规
定向本企业档案部门移交，实行集中统一管理，任何个人不
得据为己有或拒绝归档。
第七条企业档案的保管期限定为永久、定期两种，定
期一般分为30年、10年。
第八条永久保管的企业管理类档案主要包括:
（一）本企业设立、合并、分立、改制、上市、解散、破
产或其他变动过程中形成的文件材料，本企业董事会、监事
会、股东会的构成、变更、召开会议、履行职责和维护权益
的文件材料。
（二）本企业资产和产权登记、评估与证明文件材料，资
产和产权转让、买卖、抵押、租赁、许可、变更、保护等凭
证性文件材料，对外投资文件材料;本企业资本金核算、确认、
划转、变更等文件材料，企业融资文件材料。
（三）本企业关于重要问题向有关机关和上级主管单位的
请示、报告、报表及其复函、批复，有关机关和上级单位制
发的需本企业办理的重要文件材料，行业协会、中介机构等
对本企业做出的重要决定、出具的审计、公证、裁定等重要
文件材料，本企业与其他组织和个人形成的重要合同、协议
及补充协议等文件材料。
（四）本企业发展规划、战略决策、重大改革、年度计划
和总结文件材料，内部管理制度、规定、办法等文件材料。
（五）本企业机构演变，人力资源管理的重要文件材料;本
企业涉及职工权益的其他重要文件材料;企业文化建设文件
材料。
（六）本企业经营管理工作的重要文件材料。
（七）本企业生产技术管理工作的重要文件材料。
（八）本企业行政管理工作的重要文件材料。
（九）本企业党群工作的重要文件材料。
（十）新闻媒体对本企业重要活动、重大事件、典型人物
的宣传报道。
（十一）有关机关和上级主管单位领导、社会知名人士等
重要来宾到本企业检查、视察、调研、参观时的讲话、题词、
批示、录音、录像、照片及企业工作汇报等重要文件材料;
本企业参与国家和社会重大活动的重要文件材料，本企业职
工参加省级以上党、团、工会、人大、政协等代表大会形成
的重要文件材料。
（十二）本企业直属单位、所属、控股、参股、境外企业
和机构报送的关于重要问题的报告、请示和批复等文件材
料。
第九条
定期保管的企业管理类档案主要包括:
（一）本企业资本金管理、资产管理的一般性文件材料，
本企业涉及职工权益的一般性文件材料。
（二）本企业部门工作或专项工作规划，半年、季度、月
份计划与总结等文件材料。
（三）本企业召开会议、举办活动的一般性文件材料，发
布的一般性公告。
（四）本企业经营管理工作的一般性文件材料。
（五）本企业生产技术管理工作的一般性文件材料。
（六）本企业行政管理工作的一般性文件材料。
（七）本企业党群工作的一般性文件材料。
（八）本企业关于一般性问题向有关机关和上级主管单位
的请示、报告、报表及有关机关和上级主管单位的复函、批
复，有关机关和上级主管单位、行业协会制发的需本企业贯
彻执行的一般性文件材料和对本企业出具的一般性证明文
件，本企业与其他单位和个人形成的一般性合同、协议文件
材料。
（九）直属单位、所属和控股企业一般性问题的请示、报
告、来函与本企业的批复、复函等文件材料。
（十）本企业参与国家和社会活动的一般性文件材料，本
企业职工参加省以上党、团、工会、人大、政协等代表大会
形成的一般性文件材料;本企业接待重要来宾的工作计划、方案等一般性文件材料。
第十条企业经营管理、生产技术管理、行政管理、党群工作等管理类档案保管期限见附件。
第十一条本规定的管理类档案保管期限为最低期限，各企业在具体划分时可选择高于本规定的期限。
第十二条企业产品生产和服务业务、科研开发、基本建设、设备仪器、会计、干部与职工人事等文件材料的归档范围和档案保管期限，按国家有关规定、标准，结合企业实际执行。
第十三条企业应归档纸质文件材料中，有重要修改意见和批示的修改稿及有发文稿纸或文件处理单的，应与文件正本、定稿一并归档。
企业对于无相应纸质或确实无法输出成纸质的电子文件应纳入归档范围并划分保管期限。
企业对归档的电子文件的元数据要进行相应归档。
第十四条多个企业联合召开的会议、联合研制的产品、联合建设或研究的项目、联合行文所形成的文件材料，原件由主办企业归档，其他企业将相应的复制件或其他形式的副本归档。
第十五条企业应依据本规定和国家及专业相关规定，结合本企业生产组织方式、产品和服务特点，编制本企业的各类文件材料归档范围和档案保管期限表。
企业应按资产归属关系，指导所属企业根据有关规定规范各类文件材料归档范围和档案保管期限表的编制并审批所属企业的文件材料归档范围和档案保管期限表。
第十六条中央管理的企业（包括国务院国有资产监督管
理委员会监管中央企业、金融企业、中央所属文化企业等）总部的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表，报国家
档案局同意后执行。
地方国有企业总部编制的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表，报同级档案行政管理部门同意后执行。
第十七条企业资本结构或主营业务发生较大变化时，应及时修订和完善文件材料归档范围和档案保管期限表。
第十八条企业在编制文件材料归档范围和档案保管期限表时，应全面分析和鉴别本企业形成文件材料的现实作用和历史价值，统筹考虑纸质文件材料与其他载体文件材料的
管理要求，准确界定文件材料的归档范围和划分档案保管期
限。
第十九条本规定适用于在中华人民共和国境内注册设
立的企业，在境外经营的企业，由企业总部参照本规定提出
实施要求;科技事业单位可参照执行。
第二十条本规定由国家档案局负责解释。
第二十一条本规定自2013年2月1日起施行。
附件
企业管理类档案保管期限表序号
归档范围
保管期限
1
本企业设立、变更、解散过程文件材料
1.1
本企业筹办和设立的申请文件材料、政府相关部门批准设立
本企业的相关文件材料
永久
1.2
本企业设立登记相关证照、证照变更登记文件材料
永久
1.3
本企业章程送审稿、批准稿及正式文本
永久
1.4
企业合并、分立、改制、上市、破产、解散或其他变更公司
形式等过程中形成的文件材料
永久
2
本企业董事会、监事会、股东会构成及变更等方面的文件材
料
2.1
本企业董事会、监事会、股东会构成及变更文件材料，发起
人协议
永久
2.2
董事会、监事会、股东代表大会会议形成的文件材料
2.2.1
会议通知、议程、报告、决议、决定、公报声明、记录、领导人讲话、总结、纪要、讨论通过的文件材料、参加人员名单
永久
2.2.2
讨论未通过的文件材料
10年
2.3
董事、监事、股东履职和维护权益过程形成的文件材料
2.3.1
重要的
永久
2.3.2
一般的
30年
3
本企业资本登记、资本变动、融资文件材料
3.1
国有资产管理部门对本企业国有资本金核算、确认、划转、
变更的文件材料
永久
3.2
其他非国有组织或机构资本对本企业投资、投入核算登记、
确认文件材料
永久
3.3
本企业证券和股票发行、增资扩股、股权变更等文件材料
3.3.1
上市辅导和准备阶段形成的文件材料
3.3.1.1
评估报告、审计报告、承销商出具的核查意见，股票发行上
市辅导汇总报告、发行人律师意见书，
律师工作报告、股东大会决议、董事会通过的资金运用方案决议、固定资产投资项目建议书、招股
说明书及发行公告（含财务报告、盈利预测报告）
永久
3.3.1.2
与中介机构签订的上市辅导协议、尽职调查材料
30年
3.3.2
发行申请书、证监会核准文件材料、审核过程中提出的审核
反馈意见
永久
3.3.3
股票发行申请报告及证券交易所的批复、发行方案、股票发
行定价分析报告、路演推介文件材料
永久
3.3.4
上市推荐书、上市公告书、确定股票挂牌简称的函
永久
3.3.5
股票首次发行过程中形成的其他文件材料
3.3.5.1
重要事项
永久
3.3.5.2
一般事项
30年
3.3.6
股票增发、配股文件材料
永久
3.3.7
增资扩股文件材料
永久
3.3.8
股权转让文件材料
永久
3.3.9
债权融资文件材料
永久
3.4
本企业股东、股权登记文件材料
永久
3.5
本企业融资工作中形成的其他文件材料
3.5.1
重要事项
永久
3.5.2
一般事项
30年
4
本企业资产管理文件材料
4.1
资产权属证明文件材料
4.1.1
本企业土地、房屋、基础设施等不动产产权登记文件材料，
重要的技术装备、设备等固定资产登记文件材料，自然资源
的所有权、使用权、收益权等申请、批准、登记的文件材料
永久
4.1.2
本企业拥有的商标权、专利权、著作权、计算机软件、商业秘密、技术诀窍等知识产权创造、申请、审批、登记、运用、保护和管理中产生的文件材料
永久
4.1.3
本企业特许经营权证文件材料，本企业资质认证、商誉评估、
信用评级等文件材料
永久
4.1.4
本企业其他固定资产和无形资产权属文件材料
永久
4.1.5
本企业境外资产与产权权属文件材料
4.1.5.1
重要的
永久
4.1.5.2
一般的
30年
4.2
本企业资产与产权转让、买卖、抵押、租赁、许可、变更、清算、评估、处置、注销等资产变动文件材料，因产权变动所致职工身份变化的材料
永久
4.3
本企业其他债权、债务登记文件材料
4.3.1
重要的
永久
4.3.2
一般的
30年
4.4
境内、外投资文件材料
4.4.1
投资企业董事会、股东会文件材料、投资企业的财务报告、
红利分配文件材料，股权证、转让协议等股权管理文件材料
永久
4.4.2
本企业在并购、参股、股权受让、基金业务及债权型投资等
投资业务中形成的其他文件材料
4.4.2.1
重要的
永久
4.4.2.2
一般的
30年
5
本企业总经理办公会、党政联席会会议文件材料
5.1
通知、议程、报告、决议、决定、公报声明、记录、领导人
讲话、总结、纪要、讨论通过的文件材料，参加人员名单
永久
5.2
讨论未通过的文件材料
10年
6
本企业召开的工作会议、专题会议的文件材料
6.1
请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、
决定、纪要、
媒体宣传报道、录音录像
6.1.1
重要的
永久
6.1.2
一般的
30年
6.2
代表发言、经验交流文件材料、简报
10年
7
本企业承办的大型展览会、博览会、论坛、学术会议、国际
性会议的文件材料
7.1
请示、批复、申办和筹办组委会组建文件材料、主要活动安排、议程、名单、
主报告（原文及译文）、辅助报告（原文及译文），领导人贺辞、题词、讲话，会徽设计、简报、新闻报道
永久
7.2
代表发言、经验交流
30年
7.3
委员会、分会会议和学术会议的讨论记录，会议代表登记表、
接待安排
30年
8
有关机关和上级主管部门领导、社会知名人士检查、视察、
调研本企业工作时形成的文件、工作汇报、录音录像等文件
材料
8.1
重要的
永久
8.2
一般的
30年
9
本企业向有关机关、上级主管单位的请示、报告与有关机关、
上级主管单位批复、批示
9.1
重要事项
永久
9.2
一般事项、无批复重要事项
30年
9.3
无批复的一般事项
10年
10
本企业收到的有关机关、上级主管单位等相关机构制发的文
件材料
10.1
涉及本企业经营管理重要事项和其他重要事项的文件材料
永久
10.2
与本企业经营管理等工作有关的一般性文件材料
10年
11
本企业与金融机构、中介机构及其他组织和个人来往文件材
料
11.1
本企业非资本经营业务中与银行、保险、证券、基金管理等
金融机构
业务往来的文件材料
11.1.1
重要事项
永久
11.1.2
一般事项
30年
11.2
本企业非资本经营业务中与会计、审计、法律事务所等机构
往来文件材料
11.2.1
重要事项
永久
11.2.2
一般事项
30年
11.3
本企业与所属境外企业和机构业务往来文件材料
永久
11.4
本企业与其他单位或个人发生业务关系形成的文件材料
11.4.1
本企业签署的战略合作协议、重要谈判的合同协议
永久
11.4.2
本企业签署的长期合同或协议及其补充件
11.4.2.1
重要的
永久
11.4.2.2
一般的
30年
11.4.3
本企业签署的短期合同或协议及其补充件
11.4.3.1
重要的
30年
11.4.3.2
一般的
10年
11.5
本企业对其他单位或个人的资信调查、客户管理等文件材料
11.5.1
重要的
30年
11.5.2
一般的
10年
11.6
本企业对外发布的公告、公示等文件材料
11.6.1
重要事项
永久
11.6.2
一般事项
30年
12
直属单位、所属和控股企业的请示、报告、函与本企业的批
复、复函等文件材料
12.1
重大问题
永久
12.2
一般性问题
30年
13
本企业经营决策、建设项目（含境外项目）管理、企业管理、
资本经营、财务、物资管理、产品与服务业务管理、市场开
发与营销、产品与服务销售管理、售后服务管理、客户信息、
信誉、统计等管理工作文件材料
13.1
经营计划、决策文件材料
13.1.1
本企业中长期规划、纲要，重要的经营决策文件材料
永久
13.1.2
本企业年度计划、任务目标、总结、统计文件材料
永久
13.1.3
本企业半年、季度、月份等计划、总结、统计文件材料
10年
13.1.4
本企业、所属和控股企业的经营目标责任书、业绩考核评价
文件材料
30年
13.2
建设项目工作文件材料
13.2.1
建设项目工作规划、计划、总结等文件材料
永久
13.2.2
建设项目工作制度、办法、规定等文件材料
永久
13.2.3
项目前期立项、规划、论证、设计、招投标、协议、合同、
申请、审批等文件材料
永久
13.2.4
项目检查、竣工验收、重要的专项报告、审批意见
永久
13.3
企业管理文件材料
13.3.1
企业管理规划、计划、总结、实施方案、制度、规定、办法
等
永久
13.3.2
企业管理方案实施、检查验收文件材料
30年
13.4
资本经营工作文件材料
13.4.1
资本经营工作规划、计划、总结、条例、制度、办法、规定、
决定等
永久
13.4.2
资本经营工作通知、纪要、记录、调研报告
30年
13.5
财务工作文件材料
13.5.1
财务管理制度、规定、办法、总结
永久
13.5.2
财务管理工作计划、报告、通知
30年
13.5.3
固定资产新增、报废、调拨文件材料
30年
13.5.4
生产财务和成本核算文件材料
永久
13.5.5
资金管理、价格管理、会计管理文件材料
永久
13.5.6
本企业税务登记、交纳、减免、返还等工作文件材料
永久
13.5.7
本企业经营盈亏情况报告、报表
13.5.7.1
重要的
永久
13.5.7.2
一般的
30年
13.5.8
本企业财务预、决算报告
永久
13.6
物资管理文件材料
13.6.1
物资管理工作制度、规定、办法
永久
13.6.2
物资台账、统计报表
30年
13.6.3
物资分配计划、记录
10年
13.6.4
物资采购审批手续、招投标文件材料、合同、协议、来往函
件，物资保管台账、
出入库记录等
13.6.4.1
重要物资的
30年
13.6.4.2
一般物资的
10年
13.7
产品与服务管理文件材料
13.7.1
产品与服务发展规划、计划、总结等
永久
13.7.2
产品与服务管理制度、办法、规定等
永久
13.7.3
调查研究文件材料
13.7.3.1
产品与服务市场调查、技术调查、考察、预测报告、调研综
合报告
10年
13.7.3.2
产品与服务的技术、经济可行性研究报告，市场需求分析报
告、收益预测分析报告
30年
13.7.4
产品与服务决策文件材料
13.7.4.1
产品与服务发展建议书、技术建议书、协议书、委托书、合
同等
永久
13.7.4.2
专题分析报告、专题会议纪
升级会员 