上海国际旅游度假区管委会度综合执法交通协警辅助人员服务经费项目绩效评价报告doc.docx
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上海国际旅游度假区管委会度综合执法交通协警辅助人员服务经费项目绩效评价报告doc
上海国际旅游度假区管委会2016年度综合执法、交通协警辅助人员服务经费
项目绩效评价报告
评价中介机构：
上海xx会计师事务所有限公司
评价日期：
二〇一七年二月
上海国际旅游度假区管委会2016年度综合执法、交通协警辅助人员服务经费项目绩效评价报告
主管部门：
上海国际旅游度假区管理委员会
项目单位：
上海国际旅游度假区管理委员会
委托单位：
上海国际旅游度假区管理委员会
评价机构：
上海华炬会计师事务所有限公司
报告摘要
2016年是迪士尼乐园开园年、“十三五”开局年，为保障迪士尼项目及度假区高品质运营和提高旅客体验度，营造良好社会公共秩序和旅游环境，按照浦东新区区委、区政府领导关于国际旅游度假区综合执法要在新区综合执法体系整体框架下领先一步、拓开一步的指示要求，度假区管委会会同公安、城管等区相关部门开展了度假区综合执法工作机制研究，推动建立“与区域特点需求相适应、管委会综合统筹、执法队伍整合、执法规范统一、执法方式创新”的度假区综合执法体系，推进“在联席会议机制下，由度假区公安、城管抽调专职力量、统一配置辅助力量，按照统一巡区和勤务要求，组成联勤分队开展巡查、执法；度假区市场监管、消防及区文化、知识产权条线执法人员按照联动方式参与”的综合执法工作，并形成了《上海国际旅游度假区综合执法工作机制建议方案》，方案建议综合执法常态辅助人员352人，公安综合指挥、交通保障、执法办案、治安专业辅助人员274人。
根据浦东新区区府常务会、区委常委会审议通过的度假区综合执法工作机制建议方案，及《浦东新区关于政府购买公共服务实施意见》等有关文件精神，新区政府、财政局核定度假区管委会2016年暂按综合执法常态辅助人员626人配备（城管辅助人员352人，公安辅助人员274人），追加国际旅游度假区管委会部门预算合计6508.18万元，其中：
人员经费3427.35万元，办公经费1463.83万元，执法经费1117万元，机动经费500万元，用于综合执法辅助人员费用。
度假区管委会以政府购买服务的方式，委托上海大华工程造价咨询有限公司为626名辅助人员采购代理机构，2016年8月全面完成该项目招标工作，将2016年度假区综合执法、交通协警辅助服务工作委托上海安琦保安服务有限公司、上海联明保安服务股份有限公司，2016年8月2日管委会与安琦保安公司、联明保安公司共同签订了《综合执法、公安专业辅助人员服务合同》、《综合执法、公安专业辅助人员配套保障协议》。
由安琦保安公司开展综合执法、安保服务工作，派遣516名安保辅助人员；由联明保安公司开展交通协警服务合作，派遣110名协警人员；服务期限为2016年4月1日至2017年1月31日。
合同对服务期限、服务类型、服务区域、辅助人员及岗位配置、服务费及支付方式、双方职责、违约责任、合同的变更和解除、争议的解决方式等一一作了明确；对涉及的派遣人员食宿补贴、绩效考核经费及应急备勤所产生的费用、专项整治费用、临时加班费用等以签订配套保障协议的方式进行约定，按期支付相关费用。
本次绩效评价项目以2016年4月1日-2016年12月31日为评价时段。
项目资金由新区财政局统筹安排，评价期间该项目与辅助人员直接相关的预算资金4518.92万元，项目实际使用资金4427.16万元，预算执行率97.97%。
评价组通过现场调研及对项目组织管理各个环节的深入了解，同时对相关制度、文书、统计报表、工作档案、培训记录、财务账目等进行查看，并对项目单位所填数据核实、整理与分析，结合问卷调查汇总报告和访谈内容，依据评价指标体系进行评分。
主要目标考评情况如下：
项目决策10分，实际评价得分9分；项目管理40分，实际评价得分37.69分；项目绩效50分，实际评价得分45.15分；综合评价得分91.84分，评价等级为“优”。
通过本次评价，总结业绩经验以及问题、建议如下：
一、主要业绩及经验
（一）保安公司服从服务意识强，辅助执法管理服务作用好。
自4.26度假区核心区对外开放以来至12月底不完全统计，协助综合执法处置各类案事件7683件（其中治安类2114件、市容秩序类3933件、非法营运类408件、网格管理和市民热线947件、市场监管126件、文化执法121件、知识产权34件）。
通过辅助力量的积极支持配合，极大地减轻了相关执法部门的工作压力、提高了执法效率，有效保障了园区对外开放以来市容环境秩序的整洁、道路的有序畅通、“四黑三乱”问题的遏制，为游客提供了一个平稳、有序、安全的旅游环境。
保安公司服从、服务意识强，工余时间自我管理严格，实行军事化管理好，进驻以来没有发生明显违章违纪问题；日常勤务工作中，能注重做好业务培训与岗位实践结合，通过检查帮带，不断调整改进工作方法、手段，与执法条线部门配合度高，辅助人员的服务游客、管控秩序、辅助执法能力在逐步提高。
结合4.26开园试运营、6.16正式开园、10.1长假及电音节大活动等实战锤炼，增强了专业执法与辅助队伍配合默契度，积累了应对大活动、大客流管控的方法经验；在度假区开展的交通管理、摊贩兜售、黄牛倒票、治安管理等各类整治中，能服从安排、听从指挥、紧密配合，发挥了积极支撑作用。
（二）双方基本认真履行合同、协议条款，努力实现合作共赢。
合作双方基本认真履行合同条款，较好发挥了项目资金使用的经济效益、社会效益。
度假区管委会基本能定期组织针对保安公司日常派工、履职情况的考核，发现问题，及时纠正；能按合同向保安公司提供必备的服装、装备以及必要的生活、工作便利条件；能要求所属单位及相关行政执法部门人员做好对保安队员的传帮带工作，关心爱护队员的工作、生活；能及时将相应资金拨付至保安公司账户。
安琦、联明保安公司能负责综合执法及交通管理辅助服务工作，执行安全防范任务，承担相应责任有效保护执勤区域内的各项公共设施；能基本合理分配使用服务费，确保派遣人员获得合理报酬，没有发生明显的劳资纠纷问题；能严格遵守国家法律法规和各项规章制度，加强团队建设管理，文明执勤、热情服务，队员没有出现明显的违法乱纪行为；能协助执法队员依法妥善处理责任范围内的发生的各类刑事案件、治安案件、灾害事故以及各种突发事件，及时发现报告并协助处理责任区域内存在的管理问题、安全隐患；能加强对派遣人员的在岗培训、监督，确保优质高效的保安服务。
（三）配套保障到位，起到了稳定队伍、调动积极性、提高应急备勤使用效率的作用。
度假区管委会为辅助人员用房用餐做了积极的协调保障，在帮助保安公司解决后顾之忧、稳定辅助队伍、有效调动工作积极性的同时，既降低了应急备勤小时工资费用的支出，又提高了应急增援、处置的实效性。
综合执法大队会保安公司共同建立的综合执法检查督导及考核评定机制，按月组织考评和量化管理，对辅助人员岗位配备、履职情况、奖惩激励等起到了一定的积极作用。
二、项目存在问题
（一）辅助人员队伍结构、能力素养参差不齐，辅助执法管理服务还不够规范。
2016年安琦、联明保安公司聘用人员中退伍人员比例分别为38%、10%，专科或以上学历人数分别为16.1%、24.6%，持证上岗率分别为75%、90%，人员队伍结构层次有进一步提升的空间。
一些辅助人员存在着对项目特点、任务要求认识不清，管理服务的意识、能力不够强，在管理摊贩、黄牛、交通违章等遇到阻力时有时会出现消极情绪，度假区运营进入淡季后，从管理层到一线出现了不同程度的放松，暴露了合作双方在辅助人员招聘、培训、使用管理上的不足。
（二）持续跟踪问效不够，保安公司在严格履行合同条款上还有一些薄弱环节。
按照保障协议，管委会、保安公司各负一半经费，用于保障辅助人员食宿，实施过程中安琦保安公司没有免费提供早餐，且伙食品种、口味较单一，以至一些辅助人员自掏腰包在外用餐；保安公司对装备未能有效利用，存在着为防丢失损坏而减少发放使用装备现象，如执法记录仪配发不到位，一旦发生工作摩擦、纠纷，往往给自身工作带来被动；落实关键岗位人员变动提前与用人单位进行沟通不够，有时会影响一线队伍工作开展；辅助人员保密意识不够强，存在违规使用手机、在微信群里交流勤务敏感信息现象。
（三）绩效考核激励作用发挥不够。
现行绩效考核评定制度不够完善，考核结果比较平均，没有充分体现赏罚分明原则，特别在检查督察、年度总评、一事一奖上缺乏创新激励，不利于培养树立先进典型、充分调动辅助人员的工作积极性。
三、建议及改进措施
（一）坚持齐抓共管，努力实现度假区条线执法管理与安保队伍整体建设“双赢”。
建议度假区各条线执法部门要落实专人、明确要求，进一步加大对辅助人员的培养使用和管理，通过言传身教带好队伍，做好思想、业务传帮带，充分发挥安保队伍的管理服务作用，以分担条线执法管理压力；保安公司要加强辅助人员政治思想、遵纪守法教育和业务培训，按照先培训后上岗、不合格不上岗的原则，强化日常军事化管理，强化爱岗敬业意识，强化业务素养养成，为度假区执法管理服务提供有力支撑。
条线执法部门要支持指导鼓励辅助人员依法合规大胆开展勤务活动，形成共策共力、齐抓共管的良好氛围。
（二）加大经费、装备等配套保障监管力度，充分发挥使用效益。
建议进一步加大监管力度，加强对经费、装备使用的监督管理。
保安公司要严格遵守劳动用工法律法规，为辅助人员购买足额的社会保险，保障员工享受相应的福利待遇；落实食宿补贴经费的使用管理，确保专款专用、合理使用；加强辅助装备使用维护管理，按要求发放配备到位，切实发挥装备使用的最大效能。
（三）调整改进绩效考核方法，激发调动安保辅助人员的工作积极性。
建议保安公司按照用人单位条件招聘保安队员，并经培训考核合格后上岗；骨干人员调整必须按约定提前与用人单位沟通；人员如有缺位必须按合同约定接受处罚。
建议调整改进绩效考核办法，采取内部督导、社会督查等方式，加强考核评定，加大对保安公司在履行合同条款、经费使用管理效益及保安人员到位率、持证上岗率、队伍稳定度、员工满意度（薪酬福利、生活待遇）、装备使用管理完好率、日常执行力、重大工作保障满意度等考核力度，创新建立“一事一奖”机制，对突出好人好事或有重大突出贡献单位、个人实施激励措施，以激发调动辅助人员的工作积极性。
上海国际旅游度假区管委会2016年度综合执法、交通协警辅助人员服务经费项目绩效评价报告
一、项目概况
（一）项目背景和目的
1、项目立项的背景
2016年是迪士尼乐园开园年、“十三五”开局年，为了保障迪士尼项目及度假区高品质运营和提高旅客体验度，营造良好社会公共秩序和旅游环境，按照浦东新区区委、区政府领导关于国际旅游度假区综合执法要在新区综合执法体系整体框架下领先一步、拓开一步的指示要求，度假区管委会会同公安、城管等区相关部门开展了度假区综合执法工作机制研究，拟建立“与区域特点需求相适应、管委会综合统筹、执法队伍整合、执法规范统一、执法方式创新”的度假区综合执法体系，并形成了建议方案。
方案建议综合执法常态辅助人员352人，公安综合指挥、交通保障、执法办案、治安专业辅助人员274人。
建议方案内容全面、可操作性强，主动对标国际先进标准、积极发挥先行先试作用，实现对各类执法力量的高度整合，为营造良好公共秩序和旅游环境提供有力保障。
综合执法机制建议方案分别于2015年10月27日、11月3日经区府常务会、区委常委会研究并审议同意。
根据区府常务会、区委常委会审议通过的度假区综合执法工作机制建议方案，结合迪士尼2016年6月16日开园的管理服务需要，度假区管委会推进“在联席会议机制下，由度假区公安、城管抽调专职力量、统一配置辅助力量，按照统一巡区和勤务要求，组成联勤分队开展巡查、执法；度假区市场监管、消防及区文化、知识产权条线执法人员按照联动方式参与”的综合执法工作。
鉴于上海国际旅游度假区核心区公共区域拟于4月下旬向社会开放，为保障对外开放后区域综合执法工作有序进行，前期方案中明确的626名辅助人员需全部到位，并组织开展培训演练。
为此，浦东新区人保局确定综合执法辅助力量薪酬水平，并出具相关函；度假区管委会拟定综合执法辅助力量人员支出及执法经费支出。
根据浦东新区人民政府办公室《关于政府购买公共服务实施意见（试行）》之规定，新区政府、财政局核定度假区管委会2016年暂按综合执法常态辅助人员626人配备（城管辅助人员352人，公安辅助人员274人），追加国际旅游度假区管委会部门预算合计6508.18万元，其中：
人员经费3427.35万元，办公经费1463.83万元，执法经费1117万元，机动经费500万元，用于综合执法辅助人员费用。
关于综合执法辅助力量，采取政府公开采购服务方式，但鉴于迪士尼开园在即，时间急迫，情况特殊，区财政局、区政府同意将公开招标的方式变更为竞争性谈判或竞争性磋商的政府采购方式。
为保障度假区安保工作自然过渡、有效衔接，综合执法、交通协警工作有序、高效开展，度假区管委会按政府采购相关法规，法定程序确定成交服务商。
度假区管委会采用竞争性磋商招投标方式，并采用政府分散采购模式，受托的代理机构上海大华工程造价咨询有限公司于2016年7月向中标单位上海安琦保安服务公司、上海联明保安服务公司出具中标通知书。
度假区管委会与安琦保安公司、联明保安公司于2016年8月2日签订《综合执法、公安专业辅助人员服务合同》、《综合执法、公安专业辅助人员配套保障协议》。
由安琦保安公司开展综合执法、安保服务工作，派遣516名综合执法辅助人员；由联明保安公司开展交通协警服务合作，派遣110名交通协警人员；服务期限为2016年4月1日至2017年1月31日。
根据《综合执法、公安专业辅助人员服务合同》和《综合执法、公安专业辅助人员配套保障协议》之约定，安琦保安公司、联明保安公司将协助公安、交警等职能部门加强综合执法管理创新为主线，发挥专业社会服务的效能，做好度假区综合执法、交通管理服务等工作，充分保障区域公共安全和秩序。
2、项目立项的目的
通过开展综合执法、安保服务及交通协警服务工作，保安公司将积极协助驻区公安、城管、市场监督等部门贯彻落实《上海国际旅游度假区综合执法工作机制》的要求，构建上海国际旅游度假区管理体系的“多张网”，与公安、城管、辅警等部门形成一张多层次、全方位、立体化的防控网络，实现对各类执法力量的高度整合。
保安公司将积极落实综合执法、交通管理服务等基础工作和日常管理工作，运用社会专业方法，确保交付的任务安全顺利完成；确保执勤区域治安状况良好，各项运营秩序井然有序；积极协助执法部门，确保不发生重、特大治安、刑事案件及火灾、爆炸、交通及人员伤亡等重、特大事故；确保迪士尼项目和度假区高品质运营，展示上海和浦东的良好形象。
（二）项目涉及范围
1、综合执法辅助范围
度假区范围核心区内公共区域全覆盖，核心区外管理执法与建设同步覆盖。
2、交通协警管理范围
1）园内：
表1：
围场河区域以内的道路（不含美方管理区域）
道路名
道路长度
断面设置
探索路
1.5公里
双向4车道
奇妙路
0.8公里
双向4车道
申迪北路
3公里
双向4车道
申迪西路
2.5公里
双向4车道
申迪南路
2公里
双向4车道
申迪东路
2公里
双向4车道
迪士尼大道
0.8公里
双向8车道
星光大道
0.5公里
双向4车道
灵感街
0.5公里
双向4车道
阳光大道
0.5公里
双向4车道
2）园外：
唐黄路从川展路（含路口）至航城路（含路口）；航城路从唐黄路（含路口）至S2（不含）。
3）园区所属各停车场出入口及通行秩序的管理。
4）申江高架主通道及与S2互通枢纽管控。
5）S2园区专用车道。
（三）主要管理内容
表2：
度假区辅助执法力量服务经费项目主要管理内容
项目管理内容
违法行为
辅助执法措施
治安
管理类
扰乱公共场所秩序（在公共场所任意拦截、追逐、尾随纠缠路人、游客散发小广告、拉客一日游、无证拉客拍照、倒卖票证、五类车违停拉客）。
1、抓获现行作案的，对嫌疑人进行有效控制，防止自伤自残，防止转移、隐匿、销毁赃物；2、寻找现场目击证人，要求被害人、证人配合调查（证人有急事的可以留下联系电话）；
3、对象逃跑的，向报警人了解案发具体方位、对象特征、逃跑方向、被抢财物特征以及其中是否有手机等情况后；4、速报综合指挥室。
盗窃、诈骗、哄抢、抢夺、敲诈勒索或者故意损毁公私财物的（扒窃、拎包）。
殴打他人的，或故意伤害他人身体的。
交通
管理类
违法停车（妨碍车辆行人通行的）。
劝离、不听劝的、报告交警处理。
违法停车（未妨碍车辆行人通行的）。
劝离、不听劝的、报告交警处理。
五类车拉客（两轮摩托车、电动自行车、残疾车、电动三轮车、轻便正三轮）。
劝离、不听劝的、报告治安、交警处理。
擅自从事出租车营业。
摄像或拍照取证，立即报告城管、交警到场处理。
上下客时未按规定停车、停车后或路边待客时拒绝载客。
教育劝阻、不听劝的，报告城管、交警处理。
市容
管理类
乱张贴、乱悬挂、乱刻画、乱涂写。
宣传法规、教育劝阻、必要时拍照取证，要求改正或立即清除，视情况报告城管出来。
散发经营性宣传品。
宣传法规、教育劝阻、摄像或拍照取证，不听劝的报告城管或公安人员到场处置。
占路设摊经营
教育劝阻、不听劝阻的报城管或公安人员到场处置。
跨门经营本市道路两侧和广场周围建筑物、构筑物内的经营者不得超出门窗和外墙设摊经营。
宣传法规、教育劝阻、摄像或拍照取证，不听劝阻的报城管到场处置。
违反施工场地保洁规定施工单位不得在建设工地围栏外堆放建筑垃圾、渣土、材料。
宣传教育、要求改正，报告城管到场处理。
搭建临时建筑物、构筑物。
教育劝阻、立即报告城管到场处理。
大客流管理类
如出现大客流，按照上级部门指示疏散游客至第二、第三区域；如出现超大客流，按照客户要求调集超大客流维护的特保队至现场，加强现场管理力度，减少突发事件、踩踏事件发生。
辅助功能类
协助市场监督管理所、知识产权局、文化执法局履行产品安全监督检查、快速检测、投诉举报处理、建立监管档案等安全服务管理工作。
交通协警类
协助交警部门管理上海国际度假区管理区域的交通状况，协助交警部门处置各类交通违法行为。
（四）项目实施情况
安琦保安公司：
建设期先后成立了便衣反扒、图像监控、公安辅助、城管辅助等数支新型队伍，全年按工作计划开展了各项工作。
4月份按要求做好建设期后期保障任务，完成人员调整、队伍改组工作，进入园区运营期；5月份—6月份形成信息报送常态机制，高标准服务业主单位工作主题；7月份—9月份做好暑期大客流应对工作，做好防暑降温各项准备，举办国庆文艺汇演，评选出运营期以来的优秀队员，进行表彰；10月份做好国庆安保各项工作，组织对骨干、干部进行培训；11月份持续开展培训工作，换发冬装；12月份专项工作进入扫尾阶段和评估工作成绩，评估和总结全年基础工作和管理工作及项目的执行情况和效果，做好队伍稳定工作，编制2017年度工作计划。
联明保安公司：
试营运期间（2016年6月前）完成了新队员在岗实际带教，调查迪士尼项目周边区域，熟悉迪士尼园区道路情况、地理环境、公交车辆路线、各景点位置，掌握交通手势；正式运营（2016年8月前）完成了迪士尼项目协警人员筛选、调整、培训，具体：
1）、不断招聘新队员；2）、对在职队员进行考核、考评，淘汰存在问题的队员，新进队员择优录取；3）、在职队员的在培训，实行淘汰制；4）、2016年9月前完成了交通协警单人装备更换；5）做好队伍稳定工作，年底编制2017年度工作计划。
（五）项目起止时间及绩效评价时段
度假区综合执法、交通协警辅助人员经费项目是度假区管委会2016年度新增服务项目，由度假区管委会负责。
本年度项目的起止日期为2016年4月1日至2017年1月31日。
此次绩效评价的时段为2016年4月1日至2016年12月31日。
二、项目组织与管理
（一）项目相关部门及其职责
度假区管委会牵头，进一步建立浦东新区公安、城管、市场监督、文化、知识产权等条线部门及周边各镇对度假区执法工作的重要支撑作用，逐步完成“前台共管、后台分流”工作机制、度假区与周边区域执法工作协同机制、综合执法与应急管理转换配合机制、条线部门对度假区执法工作支撑机制的建立，进一步实现区域管理与行业管理有机结合。
（二）项目管理制度
1、度假区综合执法组织指挥架构图；
2、度假区综合执法队伍人员配置表；
3、度假区综合执法巡区划分图；
4、度假区综合执法案事件发现和处置流程图；
5、度假区综合执法、公安执勤辅助人员绩效考核评定实施办法（试行）；
6、《国际旅游度假区公安处辅助力量“十分制”考核方案》
7、辅助执法人员、交协警服务日常管理制度；
8、《交通协警日常管理责任书》
9、保安服务岗位责任制度；
10、保安服务、保安员管理制度；
11、服装、装备管理制度
12、2016年度辅助执法人员、交协警年度培训计划（含度假区开园预备期保安培训计划、便衣执勤保安员培训计划表、监控保安培训计划安排表、应急分队培训、演练计划表，交协警2016年度培训计划）。
（三）项目资金管理
度假区管委会在实际使用中按照批准的预算列支经费，使用资金基本按照年度预算内容执行，合理安排资金。
执行按照指定项目和用途，不得改变用途或挪作他用的预算管理规定和资金使用办法，做到专款专用。
按照《上海市浦东新区度假区管委会经费支出和审批规定》、《浦东新区度假区管委会财务内部控制和监督规定》等文件的要求，项目经费使用实施审批制度，自觉遵守财务制度，接受相关部门对项目经费使用的检查和专项审计。
预算资金拨付均采用“零余额账户”授权结算方式。
三、项目预算安排
（一）项目的预算安排及合同依据
2016年度（2016年4月1日—2017年1月31日）度假区辅助执法力量服务经费项目预算安排总计为4965.47万元，其中：
人员经费3427.35万元；执法经费1116.97万元、机动经费500万元。
实际执行时，鉴于迪士尼项目开园在即，时间急迫，情况特殊，浦东新区人民政府同意将公开招标的方式变更为竞争性磋商，委托社会采购代理机构上海大华工程造价咨询有限公司办理项目招投标工作，最后由上海安琦保安服务公司、上海联明保安服务公司中标，度假区管委会与安琦保安服务公司、联明保安公司签订《综合执法、公安专业辅助人员服务合同》、《综合执法、公安专业辅助人员配套保障协议》，合同、协议价款合计为4886.602万元。
表3：
2016年度度假区辅助执法力量服务经费项目预算及合同依据
子项目
服务单位
项目明细
计划
人数
预算
金额
合同
金额
计算依据
人员服务费
安琦保安
工资及四金
516
2825.1
2770.92
626人，6.57万/人（含人保局核定工资福利5.2万，单位缴金1.37万（按2015年最低缴费基数3271*35%））
联明保安
110
602.25
590.70
小计
626
3427.35
3361.62
人员配套保障费
安琦保安
住宿补贴费
516
855.70
183.18
住宿费每人每月核定710元，合同双方各自承担50%。
355*516*10
伙食补贴费
193.50
伙食补贴费每人每月750元，双方各自承担50%。
375*516*10
绩效考核费
334.14
班长以上骨干每人每月700元、普通队员600元，其中班长40名、队员476名，每月共计334140（含税金）。
334140*10
应急备勤费
500
500.00
额外提供应急备勤
升级会员 