中国政策执行中的变形现象及其对策.docx

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中国政策执行中的变形现象及其对策

中国政策执行中的变形现象及其对策

硕士学位论文

THESISOFMASTERDEGREE

论文题目:

中国政策执行中的变形现象及其对策（英文）:

TheDeformationPhenomenonand

SolutionsofPolicyExecutionin

China

作者:

侯国杰

指导教师:

吴爱明2005年5月20日1

论文题目:

（中文）中国政策执行中的变形现象及其对策

（外文）TheDeformationPhenomenonandSolutionsofPolicyExecutioninChina所在院、系、所:

公共管理学院专专业、名、称:

行政管理

指专导专教专师姓专名、职专称:

吴爱明副教授

论文主题词:

政策执行;执行变形;对策分析学专习专期专限:

2003年9月至2005年7月论文提交时间:

2005年5月20日2

独创性声明

本人郑重声明:

所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取

得的研究成果。

尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不

包含其他人已经发表或撰写的研究成果,以不包含为获得中国人民大学或其他

教育机构的学位或证书所使用过的材料。

与我一同工作的同志对本研究所做的

任何贡献已在论文中作了明确地说明并表示了谢意。

签名:

侯国杰日期:

2005.5.10

关于论文使用授权的说明

本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定,即:

学校有

权保留送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;学校可以公布论文的全部

或部分内容,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。

签名:

侯国杰导师签名:

吴爱明日期:

2005.5.103

中国人民大学

硕士学位论文摘要

（中、外文合订）论文题目:

中国政策执行中的变形现象及其对策

院、系、所:

公共管理学院专业:

行政管理作者:

侯国杰指导教师姓名、职称:

吴爱明副教授

4摘要

本文旨在国内外政策执行相关理论和我国现行政治运行制度的基础上对我

国政策执行中的变形现象进行研究。

结合中国政策执行实践,具体分析了政策执

行变形的含义、表现及其危害,并深刻探讨了导致政策执行变形的原因,在此基

础上提出了相应的对策建议,努力防止我国政策执行中的变形,提高政策执行效

率和效果。

政策执行是政策执行者通过建立组织机构,运用各种政策资源,采取各种执

行手段,将政策规划的内容由观念转化为实际效果,从而实现既定政策目标的活

动过程。

美国学者艾利森说过:

“在实现政策目标的过程中,方案确定的功能只

占10%,而其余90%取决于有效的执行。

”可见,政策执行是政策过程的关键环节,

政府政策问题的解决,不仅有赖于完善政策方案,更有赖于有效的政策执行。

但是长期以来,不管在西方还是国内,人们普遍把政策研究的重点放在了政

策的选择或政策的制定上,认为公共政策一旦制定,只要配以一定的经费和人员,

政策自然会执行,目标也自然会达成。

政策执行并没有引起人们足够的重视,导

致在现实生活中,政策执行的实践总是不尽如人意,人们越来越多地发现政策并

没有按照人们所预期的那样被贯彻下去,正如威尔达夫斯基所言“我们这个世界

充满了政策建议,但很多政策建议都破产了”,政策在执行的过程中出现了种种

变形、扭曲,使政策偏离了既定的目标。

特别是我国,政策执行变形现象尤为严

重,中央制定的很多政策由于在执行过程中被扭曲、变形甚至消解,从而达不到

预期政策目标。

政策执行变形指具体的公共政策在实施过程中,由于各种因素的影响和制

约,使政策偏离原有政策目标或达不到原有目标的社会现象,它既包括形式上的

变形,也包括实质上的变形。

在我国现阶段,政策执行变形的表现主要有四种情

况:

第一,政策架空指政策执行者在政策执行过程中只做表面宣传,而未转化

为具体的可操作性措施,或执行起来阳奉阴违、虎头蛇尾、敷衍塞责,使政策流

于口头承诺或书面形式,成为一纸空文的现象;

第二,政策歪曲指作为政策执行者的下级在执行上级政策时根据自己的利

益需求对上级政策原有的精神实质或内容进行任意取舍,肆意歪曲,导致政策变

得面目全非,走形变样,严重背离了政策初衷的现象;

第三,政策附加指政策执行者在执行过程中为了个人或局部利益给所执行

的政策随意附加一些原政策目标所没有的不恰当内容,或者盲目扩大政策执行边

界外延,致使政策调控的对象、范围、力度、目标超过政策的原定要求的现象;5第四,政策替换指当作为政策执行者的下级政府所执行的上级政策对自己

不利时,下级政府就在政策执行过程中换入表面上与上级政策一致,而事实上完

全背离上级政策精神实质的内容,从而导致政策名存实亡,目标落空的现象。

政策执行过程中出现的种种变形现象,不仅妨碍了政策目标的实现,而且破

坏了政策执行的秩序,损害了党和政府的权威形象。

因此研究中国的政策执行变

形问题,不仅是必需的,也是迫切的。

作者经过文献研究和实际调查,发现导致政策执行变形的因素是复杂多变

的。

由于篇幅和能力的限制,作者不可能对方方面面的因素都有所涉及,只是对

自己认为比较关键的因素进行分析。

在本文中,主要涉及了六个方面的原因:

一

是政策执行过程中中央与地方政府之间的利益冲突与博弈;二是政策执行过程中

利益集团的影响;三是执行过程中由于信息沟通渠道不畅导致信息不对称;四是

执行机构与人员配置不合理;五是执行监督机制存在缺陷;六是责任追究机制不

完善。

经过对这些因素的分析,作者对导致我国政策执行变形的原因有了较为完整

和系统的理解,并结合中国政治运行制度的现状,提出了规范中央与地方的权力

关系,加强社会利益的整合机制,优化执行机构提高执行人员素质,增强政策执

行透明度,完善人大监督、新闻媒体监督、群众监督、政协监督以及责任追究制

度等措施。

这些措施都是在中国现行制度框架内的局部调整和改进,具有很强的

可行性。

相信经过我们的努力可以有效的抑制政策执行的变形问题,维护党和政

府的权威,使公共政策真正成为实现昀广大人民群众根本利益的工具。

当然,由于作者水平和能力的限制,所提出的政策建议不可能完全解决我国

政策执行过程中的变形现象,理论上的可行性在实施的过程中也不可避免地会遇

到许多不确定的因素的影响。

作者只是希冀这些措施会在一定程度上抑制执行变

形,也希望通过本文引起更多的人们对政策执行变形问题的关注。

关键词:

政策执行;执行变形;对策建议

6中国政策执行变形现象及其对策

Abstract

Thepurposeofthisarticleistostudythedeformationphenomenoninpolicy

executionofchinaonthebasisofthedomesticandinternationalpolicyexecuting

theoriesandourcountry'scurrentpoliticaloperationsystem.Combinedwiththepractice

ofChina’spolicyexecution,itmakesaspecificanalysisontheimplication,performances

andseriousdangersofthedeformationinpolicies’execution,andhasprobedthecauses

whichledtothedeformationofpolicies’execution,itputsforwardthecorresponding

countermeasuresandsuggestionstopreventthedeformationofourpolicies’execution

andtoimprovetheefficiencyandresultsofthepolicies’execution

Policies’executionisacourseinwhichtheexecutorturnstheideaintoactualeffect

bysettinguptheorganization,usingvariouskindsofpolicyresourcesandadoptingall

kindsofexecutionmeans.Ellison,afamousAmericanscholarhassaid:

"Duringthe

processofachievingthegoalofpolicy,thefunctionoftheschemeonlyaccountsfor10%,

andother90%dependsoneffectiveexecution.”Itisobviousthattheexecutionofpolicy

isthekeycourseintheprocessofpolicy.Thesettlementofthegovernmentpolicy

problemcannotmerelydependontheperfectproposal;italsodependsontheeffective

executionofthepolicy

Butforalongtime,nomatterinthewestorourcountry,peoplegenerallyputfocus

onthechoiceandformulationofthepolicy.Ittakesforgrantedthataslongasequipped

withenoughfundsandpersonnel,thegoalofpolicywillbeachievednaturally.The

executionofthepolicydidnotcausepeople’senoughattentionandleadthepracticeof

policylagbehindexpectationsinlife.Peoplefoundthatmoreandmorepolicieshadnot

beencarriedoutaccordingtowhatpeopleexpected,justassaid“therearefullofpolicies

inourworld,butmostofthemhavegonebankrupt”.Ithasappearedalotofdeformations

duringtheprocessofexecutingpolicies,whichmakesthepolicydeviatefromitspurposeEspeciallyinourcountry,thedeformationphenomenoninpolicies’