基金从业资格证券投资基金模拟试题5毙考题.docx

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基金从业资格证券投资基金模拟试题5毙考题

基金从业资格《证券投资基金》模仿试题（5）

1.证券投资基金集合理财，专业管理重要体当前（）。

A.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享有到专业化投资管理服务

B.基金管理人普通拥有大量专业投资研究人员和强大信息网络，可以更好地对证券

市场进行全方位动态跟踪与分析

C.汇集众多投资者资金，积少成多，有助于发挥资金规模优势

D.各国（地区）基金监管机构都对基金业实行严格监管

2.1940年，美国政府颁布了（），被以为是关于共同基金投资者保护两部最重要法律。

A.《投资顾问法》

B.《投资公司法》

C.《股份有限公司法》

D.《投资法》

3，证券投资基金在金融体系中作用重要体当前（）。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.优化金融构造，增进经济增长

C.有助于证券市场稳定和健康发展

D.完善金融体系和社会保障体系

4.平衡型基金具备（）特点。

A.兼具增长与收入双重目的

B.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间

C.既注重资本增值又注重当期收入

D.与增长型基金相比，风险大、收益高

5.反映股票基金经营业绩指标重要有（）。

A.已实现收益

B.基金分红

C.净值增长率

D.净值增长率原则差

6.货币市场基金面临风险有（）。

A.流动性风险

B.购买力风险

C.信用风险

D.利率风险

7.基金募集期限届满，开放式基金应满足规定涉及（）。

A.基金募集份额总额不少于2亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人人数不少于300人

D.基金份额持有人人数不少于1000人

8.ETF份额申购、赎回原则有（）。

A.申购、赎回采用份额申购、份额赎回

B.申购、赎回ETF申购对价、赎回对价涉及组合证券、钞票代替、钞票差额及其她

对价

C.申购、赎回采用金额申购、份额赎回

D.申购、赎回申请提交后不得撤销

9.基金管理人作用体当前如下方面（）。

A.抑制证券市场竞争

B.资产保值增值方面

C.业务覆盖广度、深度方面

D.对基金持有人利益保护

10.基金管理公司监察稽核目是（）.

A.揭示公司内部管理及投资运作中风险，及时提出改进意见

B.监督公司内部控制制度执行状况

C.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

D.保证国家法律法规和公司内部管理制度有效执行，维护基金投资人合法权益

11.风险控制制度由（）等某些构成。

A.风险控制程序

B.风险控制详细制度

C.风险控制机构设立

D.风险控制制度执行状况监督

12.按照国内法律法规规定，基金资产托管业务或者托管人承担职责重要涉及（）。

A.资产保管

B.资金清算

C.资产核算

D.投资运作监督

13，基金投资运作监督方式涉及（）。

A.书面报告

B.书面警示c电话提示

D.定期报告

14.基金市场营销重要是指开放式基金市场营销，其涉及内容涉及（）。

A.营销环境分析

B.目的市场与客户拟定

C.营销组合设计

D.营销过程管理

15.国际上，开放式基金销售重要分为（）。

A.分销

B.传销

C.直销

D.代销

16.依照规定，基金宣传推介材料中，要加人完整风险提示函。

风险提示函必备内容

有（）。

A.基金也许实现收益水平

B.投资人应当认真阅读《基金合同》《招募阐明书》等基金法律文献

C.基金在投资运作过程中也许面临各种风险

D.投资人应当充分理解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式区别

17.基金资产估值需考虑因素涉及（）。

A.估值频率

B.交易价格

C.价格操纵及滥估问题

D.估值办法一致性及公开性

18.因持有股票而享有配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，（_）。

A.如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价差额估值

B.如果收盘价低于配股价，按收盘价高于配股价差额估值

C.如果收盘价等于配股价，估值为零

D.如果收盘价低于配股价，估值为零

19.基金会计核算重要内容中，基金持有证券上市公司行为核算内容有（）等公

司行为核算。

A.新股

B.配股

C.红利

D.红股

20.基金重要收入来源有（）。

A.投资收益

B.销售收入

C.利息收入

D.其她收入