工商行政管理行政处罚种类和依据一览.docx
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工商行政管理行政处罚种类和依据一览
工商行政管理行政处罚种类和依据一览
工商行政管理行政处罚种类和依据一览
提示：
1、分类标准。
本《一览》中：
按照学理研究，结合立法规定，将工商行政管理处罚涉及的违法行为分为市场进入行为、市场竞争行为、市场经营行为三类。
其中，违反登记法规等行为规范的归入市场进入行为违法类；违反《反不正当竞争法》等行为规范的归入市场竞争行为违法类；其他归入市场经营行为违法类。
2、编排凡例。
本《一览》中：
项目内容用“/”隔开，按类别依序分别为“序号”、“违法行为”、“处罚种类”、“法律依据”。
其中：
行为规范法律条款没有作为项目内容列入；移送涉嫌犯罪程序未单独列出；（先行）责令改正没有作为处罚种类列入；违法行为中未再区分表述“情节严重的”。
3、项目依据。
本《一览》中：
“序号”的编列方式，参考了国家工商行政管理总局2006—07—01发布实施的GS11—2006《中华人民共和国工商行政管理行业标准—行政执法数据规范》。
“违法行为”名称主要依据法律法规条款的具体表述。
“处罚种类”主要按照《行政处罚法》的规定予以简称，其中的“没收”包括没收违法所得、没收非法财物。
“法律依据”包括法律、行政法规、国家规章，未包括地方法规和地方规章的规定；为节省篇幅，“法律依据”未标注公布机关和公布令号，但个别执行解释标注了文号。
4、价值评估。
本《一览》可以作为办理工商行政管理处罚案件时，对违法行为定性的参考或者索引，但不保证没有遗漏，也不保证有些罚则因法律修订而调整或取消。
具体引用、表述应当注意以当时有效的法律法规为准。
一、市场进入行为违法类
所谓市场进入行为，是指自然人、法人和其他组织取得市场主体资格，进而从事市场经营、市场竞争的活动。
1.1市场主体名称
1.1.1 /使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动/没收、罚款/《企业名称登记管理规定》第26条。
1.1.2 /擅自改变企业名称/警告、罚款/《企业名称登记管理规定》第26条。
1.1.3 /擅自转让或者出租自己的企业名称/没收、罚款/《企业名称登记管理规定》第26条。
1.1.4 /使用保留期内的企业名称从事生产经营活动或者保留期满不按期将《企业名称登记证书》交回登记主管机关/警告、罚款/《企业名称登记管理规定》第26条。
1.1.5 /企业的印章、银行账户、牌匾、信笺所使用的名称与营业执照上的企业名称不相同/警告、罚款/《企业名称登记管理规定》第26条。
1.1.6 /从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称适当简化后未报登记主管机关备案/警告、罚款/《企业名称登记管理规定》第26条。
1.1.7 /擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者有其他侵犯他人企业名称专用权行为/没收、罚款/《企业名称登记管理规定》第27条。
1.1.8 /个体工商户因经营范围涉及的登记前置许可被撤销不得再从事某项业务，但其名称又表明仍在开展该项业务，未在规定期限内申请名称变更登记，情节严重/罚款/《企业名称登记管理规定》第20条。
1.1.9 /个体工商户擅自使用他人已经登记注册的市场主体名称或者有其他侵犯市场主体名称权行为，情节严重/罚款/《企业名称登记管理规定》第20条。
1.2公司制企业法人
1.2.1 /虚报注册资本，取得公司登记/罚款、撤销公司登记、吊销营业执照/《司法》第199条；《公司登记管理条例》第68条。
1.2.2 /提交虚假材料，取得公司登记/罚款、撤销公司登记、吊销营业执照/《司法》第199条；《公司登记管理条例》第69条。
1.2.3 /采取其他欺诈手段隐瞒重要事实，取得公司登记/罚款、撤销公司登记、吊销营业执照/《司法》第199条；《公司登记管理条例》第69条。
1.2.4 /公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产/罚款/《公司法》第200条；《公司登记管理条例》第70条。
1.2.5 /公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃出资/罚款/《公司法》第210条；《公司登记管理条例》第71条。
1.2.6 /公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照规定通知或者公告债权人/罚款/《公司法》第205条；《公司登记管理条例》第74条。
1.2.7 /公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产/罚款/《公司法》第205条；《公司登记管理条例》第74条。
1.2.8 /公司在清算期间开展与清算无关的经营活动/警告、没收违法所得/《公司法》第206条；《公司登记管理条例》第74条。
1.2.9 /清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产/没收违法所得、罚款/《公司法》第207条；《公司登记管理条例》第75条。
1.2.10 /承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料/没收违法所得、罚款、吊销营业执照/《公司法》第208条；《公司登记管理条例》第79条。
1.2.11 /承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告，情节严重的/罚款、吊销营业执照/《公司法》第208条；《公司登记管理条例》第79条。
1.2.12 /未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义/罚款/《公司法》第211条；《公司登记管理条例》第8条。
1.2.13 /公司成立后无政党理由超过6个月未开业，或者开业后自行停业连续6个月以上/吊销营业执照/《公司法》第212条；《公司登记管理条例》第72条。
1.2.14 /公司登记事项发生变更时，未依照规定办理有关变更登记，逾期仍不登记的/罚款/《公司法》第212条；《公司登记管理条例》第73条。
1.2.15 /公司登记事项发生变更时，未依照规定办理有关变更登记。
其中，变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的/吊销营业执照/《公司登记管理条例》第73条。
1.2.16 /公司未依照规定办理有关备案，逾期仍未办理/罚款/《公司登记管理条例》第73条。
1.2.17 /外国公司擅自在中国境内设立分支机构/关闭、罚款/《公司法》第213条；《公司登记管理条例》第83条。
1.2.18 /利用公司名义从事危害国家安全、社会公共利益的严重违法行为/吊销营业执照/《公司法》第214条；《公司登记管理条例》第84条。
1.2.19 /伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照/罚款、吊销营业执照/《公司登记管理条例》第77条。
1.2.20 /未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置，拒不改正/罚款/《公司登记管理条例》第78条。
1.2.21 /投资人、被投资公司的股权出资行为违反《公司法》、《公司登记管理条例》以及本办法规定；验资机构、资产评估机构出具虚假证明文件或者因过失提供有重大遗漏的报告/依照《公司法》、《公司登记管理条例》等有关规定予以查处/《顾群出资登记管理办法》第12条。
1.3非公司制企业法人
1.3.1 /未经核准登记擅自开业从事经营活动/没收、罚款/《企业法人登记管理条例》第30条；《企业法人登记管理条例施行细则》第63条。
1.3.2 /申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假、伪造证件骗取营业执照/警告、罚款、没收、吊销营业执照/《企业法人登记管理条例》第30条；《企业法人登记管理条例施行细则》第63条。
1.3.3 /擅自改变主要鞥及事项，不按规定办理变更登记，逾期仍不办理/警告、罚款、没收、责令停业整顿或者扣缴营业执照，吊销营业执照/《企业法人登记管理条例》第30条；《企业法人登记管理条例施行细则》第63条。
1.3.4 /超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动/警告、罚款、没收、责令停业整顿或者扣缴营业执照，吊销营业执照/《企业法人登记管理条例》第30条；《企业法人登记管理条例施行细则》第63条。
1.3.5 /伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照/罚款、吊销营业执照/《企业法人登记管理条例》第30条；《企业法人登记管理条例施行细则》第63条。
1.3.6 /不按规定悬挂营业执照，拒不改正/警告、罚款/《企业法人登记管理条例施行细则》第63条。
1.3.7 /抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务/罚款、没收非法所得、责令停业整顿、吊销营业执照/《企业法人登记管理条例》第30条；《企业法人登记管理条例施行细则》第63条。
1.3.8 /不按规定申请办理注销登记/罚款、吊销营业执照/《企业法人登记管理条例》第30条；《企业法人登记管理条例施行细则》第63条。
1.3.9 /拒绝监督检查或者在接受监督检查过程中弄虚作假/警告、罚款/《企业法人登记管理条例施行细则》第63条。
1.3.10 /提供虚假文件、证件的单位和个人/罚款/《企业法人登记管理条例施行细则》第64条。
1.4企业集团
1.4.1 /未经登记主管机关核准，擅自使用企业集团名称或者不按规定使用企业集团名称/参照《企业名称登记管理规定》处罚/国家工商局工商企字[1998]第59号印发《企业集团登记管理暂行规定》第21条。
1.4.2 /以企业集团名义订立合同，从事经营活动/依照《企业法人登记管理条例施行细则》处罚/国家工商局工商企字[1998]第59号印发《企业集团登记管理暂行规定》第21条。
1.4.3 /办理企业集团登记时提交虚假材料或者采取其他欺诈手段，取得企业集团登记/参照《公司登记管理条例》或者《企业法人登记管理条例施行细则》罚款、撤销企业集团登记/国家工商局工商企字[1998]第59号印发《企业集团登记管理暂行规定》第22条。
1.4.4 /应当办理边等登记而不办理/参照《公司登记管理条例》或者《企业法人登记管理条例施行细则》罚款；情节严重的，撤销企业集团登记/国家工商局工商企字[1998]第59号印发《企业集团登记管理暂行规定》第23条。
1.4.5 /应当办理注销登记而不办理/撤销企业集团登记/国家工商局工商企字[1998]第59号印发《企业集团登记管理暂行规定》第24条。
1.4.6 /伪造、涂改、出租、出借、转让、出售《企业集团登记证》/参照《公司登记管理条例》或者《企业法人登记管理条例施行细则》罚款；情节严重的，撤销企业集团登记/国家工商局工商企字[1998]第59号印发《企业集团登记管理暂行规定》第25条。
1.4.7 /未依法登记为企业集团而冒用企业集团名义/责令改正或者予以取缔/国家工商局工商企字[1998]第59号印发《企业集团登记管理暂行规定》第26条。
1.5合伙企业
1.5.1 /提交虚假文件或者采取其他欺骗手段取得合伙企业登记/罚款、撤销登记/《合伙企业法》第93条；《合伙企业登记管理办法》第37条。
1.5.2 /合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样/罚款/《合伙企业法》第94条；《合伙企业登记管理办法》第39条。
1.5.3未领取营业执照、而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务/罚款/《合伙企业法》第95条；《合伙企业登记管理办法》第36条。
1.5.4 /未按规定办理变更登记，在期限内仍未办理/罚款/《合伙企业法》第95条；《合伙企业登记管理办法》第38条。
1.5.5 /合伙企业未依照规定办理清算人成员名单备案的，逾期仍未办理/罚款/《合伙企业登记管理办法》第40条。
1.5.6 /合伙企业未将其营业执照正本置放在经营场所醒目位置，拒不改正/罚款/《合伙企业登记管理办法》第44条。
1.5.7 /合伙企业涂改、出售、出租、出借或者以其他方式转让营业执照/罚款、吊销营业执照/《合伙企业登记管理办法》第45条。
1.6个人独资企业
1.6.1 /提交虚假文件或采取其他欺骗手段，取得个人独资企业登记/罚款、吊销营业执照/《个人独资企业法》第33条；《个人独资企业登记管理办法》第36条。
1.6.2 /个人独资企业使用的名称与其在登记机关登记的名称不相符合/罚款/《个人独资企业法》第34条；《个人独资企业登记管理办法》第37条。
1.6.3 /涂改、出租、转让营业执照/罚款、没收、吊销营业执照/《个人独资企业法》第35条；《个人独资企业登记管理办法》第43条。
1.6.4 /伪造个人独资企业营业执照/责令停业、没收、罚款/《个人独资企业法》第35条；《个人独资企业登记管理办法》第44条。
1.6.5 /个人独资企业成立后无理由超过6个月未开业或开业后自行停业连续6个月以上/吊销营业执照/《个人独资企业法》第36条；《个人独资企业登记管理办法》第45条。
1.6.6 /未领取营业执照，以个人独资企业名义从事经营活动/责令停止经营活动、罚款/《个人独资企业法》第37条；《个人独资企业登记管理办法》第35条。
1.6.7 /个人独资企业登记事项发生变更时，在期限内仍未办理变更登记/罚款/《个人独资企业法》第37条；《个人独资企业登记管理办法》第38条。
1.6.8 /个人独资企业不按规定时间将分支机构登记情况报其隶属个人独资企业的登记机关备案，逾期仍不备案的/罚款/《个人独资企业登记管理办法》第39条。
1.6.9 /个人独资企业营业执照遗失，不在报刊上声明作废；或者营业执照遗失或毁损不向登记机关申请补领或者更换/罚款/《个人独资企业登记管理办法》第36条。
1.6.10 /个人独资企业未将营业执照正本置放在企业住所醒目位置，逾期不改正/罚款/《个人独资企业登记管理办法》第42条。
1.6.11 /承租、受让营业执照从事经营活动/责令停止经营活动、罚款/《个人独资企业登记管理办法》第43条。
1.7个体工商户
1.7.1 /个体工商户转借、出卖、出租、涂改营业执照及其副本或临时营业执照/没收、罚款、吊销营业执照/《城乡个体工商户管理暂行条例》第22条；《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第14条。
1.7.2 /持个体工商户假营业执照、假营业执照副本、假临时营业执照经营/没收、罚款/《城乡个体工商户管理暂行条例》第22条；《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第14条。
1.7.3 /未经核准登记颁发营业执照擅自开业/取缔、罚款、没收/《城乡个体工商户管理暂行条例》第22条；《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第15条。
1.7.4 /个体工商户擅自改变主要登记项目/警告、罚款、没收、吊销营业执照/《城乡个体工商户管理暂行条例》第22条；《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第16条。
1.7.5 /旅游景区个体工商户不在经营场所明显处悬挂营业执照和当地工商行政管理机关的监督举报电话牌；流动经营或者不便悬营业执照的个体工商户，不佩带工商行政管理机关合法的服务胸卡/警告、罚款/《旅游景区个体工商户监督管理办法》第12条。
1.7.6 /旅游景区个体工商户在经营中纠缠消费者并向其销售商品，提供服务，或者强行向消费者销售商品，提供服务；销售商品短尺少秤或者提供服务不符合约定条件；销售商品不明码标价或者提供服务不明示价格/警告、罚款、责令停止营业或者吊销其营业执照/《旅游景区个体工商户监督管理办法》第16条。
1.7.7 /旅游景区个体工商户在经营中出售国家保护的野生动物或者其产品/没收、罚款、责令停止营业或者吊销其营业执照/《旅游景区个体工商户监督管理办法》第19条。
1.7.8 /旅游景区个体工商户经营国家明令禁止个人经营的物品/没收、罚款、责令停止营业或者吊销营业执照/《旅游景区个体工商户监督管理办法》第21条。
1.8外商投资企业
1.8.1 /中外合作经营企业、外资企业不在中国境内设置会计账簿/责令停止、吊销营业执照/《中外合作经营企业法》第15条；《中外企业法》第14条；《外资企业法实施细则》第63条。
1.8.2 /外商投资企业不按期缴纳出资/吊销营业执照/《中外合作经营企业法实施细则》第20条；《外资企业法》第9条；《外资企业法实施细则》第30、31条；《中外合资经营企业合营各方出资的若干规定》第5、6、7、9条。
1.8.3 /外国企业常驻代表机构直接从事经营活动/责令停止经营活动、罚款/《关于外国企业常驻代表机构登记管理办法》第15条。
1.8.4 /外国企业常驻代表机构应该办理变更登记而不办理擅自改变原登记事项，或者应该办理注销登记而不办理/罚款、吊销登记证/《关于外国企业常驻代表机构登记管理办法》第15条。
1.8.5 /外国企业常驻代表机构从事投机诈骗等违法活动/没收、罚款、吊销登记证/《关于外国企业常驻代表机构登记管理办法》第15条。
1.8.6 /外国企业及其他经济组织未经批准登记，擅自从事常驻代表机构业务活动/责令停止业务活动、罚款/《关于外国企业常驻代表机构登记管理办法》第16条。
1.8.7 /外国（地区）企业（香港、澳门、台湾地区企业参照执行）在中国境内从事生产经营活动违反登记管理规定；外国企业承包经营中国内资企业违反登记管理规定/参照《企业法人登记管理条例》及其施行细则的处罚条款进行查处/《关于外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法》第17、18条。
1.9农民专业合作社
1.9.1 /提交虚假材料或者采取其他欺诈手段取得登记，情节严重/撤销登记/《农民专业合作社》第54条；《农民专业合作社登记管理条例》第26条。
1.9.2 /登记事项发生变更，未申请变更登记；或者因成员发生变更，使农民成员低于法定比例满6个月；或者从事业务范围以外的经营活动；或者变造、出租、出借、转让营业执照；情节严重/吊销营业执照/《农民专业合作社登记管理条例》第27条。
1.10私营企业
1.10.1 /私营企业未经核准登记擅自开业；登记中隐瞒真实情况、弄虚作假；超出核准登记的范围从事生产经营活动；不按规定办理变更登记、重新登记和注销登记；出租、转让、出卖、伪造、涂改营业执照/警告、罚款、没收、责令停业整顿、吊销营业执照/《私营企业暂行条例》第41条；《私营企业暂行条例施行办法》第31条。
1.11年度检验、验照贴花
1.11.1 /企业不按照规定接受年度检验；逾期仍不接受年度检验/罚款、吊销营业执照/《企业年度检验办法》第19条；《公司登记管理条例》第76条；《企业法人登记管理条例施行细则》第63条；《合伙企业登记管理办法》第42条；《个人独资企业登记管理办法》第40条；《关于外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法》第16、17条。
1.11.2 /企业在年度中隐瞒真实情况、弄虚作假/罚款、吊销营业执照/《企业年度检验办法》第20条；《公司登记管理条例》第76条；《企业法人登记管理条例施行细则》第64条；《合伙企业登记管理办法》第43条；《个人独资企业登记管理办法》第40条；《关于外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法》第16、17条。
1.11.3 /个体工商户逾期不办理验照手续且无正当理由/收缴其营业执照及其副本/《城乡个体工商户管理暂行条例》第22条；《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第17条。
1.11.4 /工商行政管理机关在验照过程中做出责令改正、限期办理变更登记或者注销登记决定，个工商户拒不执行/本着查处与引导相结合、处罚与教育相结合的原则，依照《城乡个体工商户管理暂行条例》和《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》的规定，区别情况进行处理/《个体工商户验照办法》第9条。
1.12无照经营
1.12.1 /未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为/取缔、没收、罚款/《无照经营查处取缔办法》第4、14条。
1.12.2 /无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为/取缔、没收、罚款/《无照经营查处取缔办法》第4、14条。
1.12.3 /已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为/取缔、没收、罚款/《无照经营查处取缔办法》第4、14条。
1.12.4 /已办理注销登记或者被吊销营业执照，以及营业执照有效期届满后未按照规定重新办理登记手续，擅自继续从事经营活动的无照经营为/取缔、没收、罚款/《无照经营查处取缔办法》第4、14条。
1.12.5 /超出核准登记的经营范围，擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为/取缔、没收、罚款/《无照经营查处取缔办法》第4、14条。
1.12.6 /知道或者知道属于无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件/没收、罚款/《无照经营查处取缔办法》第15条。
1.12.7 /当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物/罚款/《无照经营查处取缔办法》第14条。
1.12.8 /未取得营业执照擅自从事房地产开发业务/责令停止房地产开发业务活动、没收、罚款/《城市房地产管理法》第65条；《城市房地产开发经营管理条例》第34条。
1.12.9 /未取得营业执照擅自从事房地产中介服务业务/责令停止房地产中介服务业务活动、没收、罚款、《城市房地产管理法》第69条。
1.12.10 /未经政府或者政府主管部门审核批准和工商行政管理部门核准登记，以企业名义进行生产经营活动/责令停业、没收/《全民所有制工业企业法》第59条。
1.12.11 /企业向登记机关弄虚作假、隐瞒真实情况/警告、罚款、吊销营业执照/《全民所有制工业企业法》第59条。
1.12.12 /擅自设立互联网上网服务营业场所，或者擅自从事互联网上网服务经营活动/取缔、罚款、没收/《互联网上网服务营业场所管理条例》第27条。
1.12.13 /互联网上网服务营业场所单位被吊销《网络文化经营许可证》，逾期未办理变更登记或者注销登记/吊销营业执照/《互联网上网服务营业场所管理条例》第34条。
1.12.14 /保险营销服务机构被吊销《保险营销服务许可证》，逾期不办理注销登记/吊销营业执照/《保险公司营销服务部管理办法》第11条。
1.12.15 /未经批准或者未经工商登记注册，擅自从事危险化学品生产、储存、经营/责令停产停业整顿、罚款、没收/《危险化学品安全管理条例》第57条。
1.12.16 /危险化学品经营企业从未取得危险化学品生产许可证或者危险化学品经营许可证的企业采购危险化学品；危险化学品生产企业向未取得危险化学品经营许可证的经营单位销售其产品；剧毒化学品经营企业向个人或者无购买凭证、准购证的单位销售剧毒化学品/罚款、没收、吊销营业执照/《危险化学品安全管理条例》第63条。
1.12.17 /未经批准，擅自设立出版物的出版、印刷或者复制、进口、发行单位，或者擅自从事出版物的出版、印刷或者复制、进口、发行业务；假冒出版单位名称或者伪造、假冒报纸、期刊名称出版出版物/取缔、罚款、没收/《出版管理条例》第55条。
1.12.18 /出版单位被吊销许可证，逾期未办理边等登记或者注销登记/吊销营业执照/《出版管理条例》第64条。
1.13其他——企业法人法定代表人、企业用工
1.13.1 /违反规定，隐瞒真实情况，采用欺骗手段取得法定代表人资格/罚款、撤销企业登记、吊销营业执照/《企业法人法定代表人登记管理规定》第12条。
1.13.2 /违反规定，应当申请办理法定代表人变更登记而未办理，限期内仍未办理/罚款、撤销企业登记、吊销营业执照/《企业法人法定代表人登记管理规定》第12条。
1.13.3 /非法招用未满十六周岁的未成年人，或者招用已满十六周岁的未成年人从事过重
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