最新变更索赔培训材料项目主管.docx
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最新变更索赔培训材料项目主管
工程项目变更索赔培训
中铁十六局集团第二工程有限公司
二○一一年八月二十日
第一部分项目实施重点
一工前阶段………………………………..………………………......1
二施工阶段…………………………………..……………..…..…..…1
三完工结算阶段……………………………..…..………..…………16
四公司对项目变更索赔工作的要求…..……………………………16
第二部分专业要点提示
一路基工程………………………………..………...………….....…19
二桥涵工程……………………………..……………………......…..21
三隧道与地下工程……………………..……………………..…..…22
四轨道工程………………………………………..…………..….….24
五各专业均可考虑进行变更索赔的通常情况………….……....….24
第三部分铁路工程现状、难点及建议
一铁路合同种类及相关条款………………………………..…..…..27
二铁路工程变更索赔的现状………………………………....……..27
三铁路工程变更索赔的重难点……………………………..…...….27
四铁路工程变更索赔的建议………………………..…………..…..28
第四部分变更索赔案例
一铁路工程
案例1斜井移位，降低成本，提高效益……………………….….…..29
案例2利用隧道地质变化，实现Ⅰ类变更…………………….…...31
案例3依据合同，巧做隧道围岩Ⅱ类负变更………………….....….32
案例4优化桥梁基础，实现扭亏……………………………….....….32
二公路工程
案例1针对清单不平衡单价，取消原项目，新增替代项目………....33
案例2通过优化扭亏………………...……………………………….34
三地铁项目
案例1因线路变化引起盾构井位置变化……………………........…34
四市政项目
案例1从优化主体工程设计入手，实现扭亏为盈…………...…..….35
第一部分项目实施重点
变更索赔工作贯穿于项目管理的全过程，是工程项目减亏增盈的重要手段，在确保安全、质量、工期和环保的前提下，各项目应积极抓好各阶段变更索赔工作。
一、工前阶段
项目中标后在开工前阶段，经营人员应向项目部人员介绍招投标情况，向项目部交清预算资料、交清报价策略、交清效益伏笔、交清经营关系、交清“游戏规则”、以及需要注意的问题，以实现经营承揽与施工管理的对接。
二、施工阶段
（一）研究合同
合同是项目变更索赔的重要依据，项目应认真组织研究合同，通过研究合同，找出变更理由和索赔事件，重点分析合同规定的调整价款内容和合同风险因素。
要针对不同类型的承包合同确定本项目变更的方向及原则。
（二）系统调查
在研究合同之后，对工程进行全面调查、摸清情况，以便对变更索赔工作做好策划。
调查内容应侧重于以下几个方面：
1、复测线路。
复测内容：
全线构造物的分布、标高，路基土石方断面，土石方的调配和取（弃）土场的位置、数量、运距及其防护，主要构造物周边的地形、地貌、施工干扰及防护形式，为下一步审核对照施工设计图纸提前积累资料。
2、重难点工程，如特殊地段和高边坡路基、特大桥、大桥、隧道、车站的施工条件、技术要求、资源配置、道路交通状况、水电来源和隧道辅助支洞设置的位置、断面、长度、高度等，为后步变更设计和优化施工方案进行提前准备。
3、对投标时材料的基期价格、预算价格、现场调查价格进行对比，结合数量分析，分析出物资材料的价格盈亏情况；针对供应场地及供应方式的变化，分析影响的费用金额。
4、地质、水文、天气情况，特别是桥梁施工的河流水文、防护措施和隧道施工的地质、地下水、地表建筑等。
5、工程沿线的征地拆迁数量、难点。
6、当地政府对本工程建设的态度、相关政策和要求。
（三）分析清单
工程量清单是甲乙双方承发包的依据，其价款计算是工程数量乘以清单项目单价。
在工程量和单价的两者中工程数量是个变量，是影响造价的关键。
但是有些业主合同中作出规定：
把施工图与清单的数量差即施工图量差列入风险费包干，以此来限制和防止承包商和设计人在施工图的设计过程中不合理的增加工程数量，这无疑对承包商是十分不利的。
采取的对策是：
通过比对清单报价和施工成本，找出盈利或亏损的项目，遵循便于施工、确保质量安全、效益最大化的原则，提出科学合理的施工图设计优化和工程量进蓝图的做法。
在工程量的构成上要合理地进行优化，抓以下几点：
一是对单价好的项目，让工程量打进蓝图；二是对单价差的项目，让蓝图工程量减少或用别的子目代替，并尽可能做到施工图量差与将来的变更设计、新增工程等互为补充，恰到好处。
下面结合几个项目的工程量清单分析，来判断他们变更优化的方向、思路和方法。
1、六沾铁路外资标隧道清单（见表）
在此类清单中，看不到各类围岩的“衬砌”和“支护”的子目及其它们的细目，而只有Ⅲ级、Ⅳ级、Ⅴ级围岩的综合单价子目，每级围岩的单价里包括许多内容，衬砌、支护就在其中。
象这种清单的变更方向，首先应放在围岩等级的变更上，不同围岩等级的单价相差很大，如:
Ⅲ/Ⅳ/Ⅴ=27253/41895/53684元/米，其单价的利润水平也不同。
当然，还应对其内的细目价格水平进行分析，找出容易降低成本的项目。
其次是放在围岩等级的支护参数的变更上，如果围岩等级不高，但稳定性很好，则可通过变更设计适当地减少一些不必要的支护工程量，这时业主计价的单价是不变的，我们也就有了效益；三是如果某种
六沾铁路隧道工程量清单
节号
名称
计量单位
工程数量
金额（元）
综合单价
合价
10
隧道
1.正洞
延长米
4962.00
33368.7
165575481
3）Ⅲ级围岩
延长米
2971.00
27253
80968663
4）Ⅳ级围岩
延长米
1824.00
41895.42
76417246
5）Ⅴ级围岩
延长米
152.55
53684.51
8189572
3.辅助坑道
米
2097.00
11156.48
23395139
3）平行导坑
米
2097.00
11156.48
23395139
4.洞门及其他
座
1.00
258998.2
258998
7.弃碴工程
延长米
4947.55
981.94
4858197
10.消防
延长米
4962.00
100
496200
11.电力照明
延长米
4962.00
1900
9427800
12.防灾疏散设施
延长米
4962.00
32
158784
Ⅱ.安装工程
延长米
4962.00
193.36
959452
2.消防
延长米
4962.00
5.6
27787
3.电力照明
延长米
4962.00
179.56
890977
4.防灾疏散设施
延长米
4962.00
8.2
40688
Ⅲ.设备工器具
延长米
4962.00
1484
7363608
2.消防
延长米
4962.00
137
679794
3.电力照明
延长米
4962.00
945
4689090
4.防灾疏散设施
延长米
4962.00
402
1994724
级别的围岩长度变化很大，其数量和价格的变化值已达到合同规定的调整价格的条件，则可向业主提出调整合同清单单价的要求。
详见外资标专用合同条款计量和估价中12.3款内容。
外资标专用合同条款计量和估价
12.计量和估价
12.3估价
各项工作内容的适宜费率或价格，为合同对此类工作内容规定的费率或价格，如合同中无某项内容，应取类似工作的费率或价格。
但在以下情况下，宜对有关工作内容采用新的费率或价格：
新单价或价格可能对某个工程细目比较合适，如果该工程细目中此数量变化与该项工作上述规定的费率的乘积，超过中标合同金额的百分之一（1%），并且该细目下工程量清单中实际执行工程量的增减额大于原工程量的百分之二十（20%）。
如果没有类似工作的费率或价格或者没有相关的费率或价格可供推算新的费率或价格，应根据实施该工作的合理成本和合理利润，并考虑其他相关事项后，由承包人编制综合单价，报工程师审查同意后得出。
工程师应在商定或确定适宜费率或价格前，确定用于期中付款证书的临时费率或价格。
由此看来，这类合同清单的变更潜力是很大的。
2、贵广铁路隧道清单（见表）
贵广铁路隧道工程量清单
节号
名称
计量单位
工程数量
金额（元）
综合单价
合价
10
隧道
延长米
5245
1.正洞
延长米
5245
41737.42
218912775
（3）Ⅲ级围岩
延长米
4535
38642.66
175244478
①开挖
立方米
610461.57
120.86
73780385
②衬砌
圬工方
133915.41
538.12
72062076
A.模筑混凝土
圬工方
133915.41
532.28
71280494
B.钢筋
吨
173.59
4502.46
781582
③支护
延长米
4535
6378.18
28925026
A.喷射混凝土
圬工方
20944.82
635.35
13307291
C.钢筋网
吨
154.68
4749.38
734634
F.锚杆
米
210878
42.43
8947554
G.钢支撑
吨
1086.08
5465.11
5935547
④拱顶压浆
延长米
4535
105.18
476991
（4）Ⅳ级围岩
延长米
380
48574.28
18458228
①开挖
立方米
54148.68
108.97
5900582
②衬砌
圬工方
12112.09
530.47
6425132
A.模筑混凝土
圬工方
12112.09
521.17
6312458
B.钢筋
吨
25.05
4497.97
112674
③支护
延长米
380
16054.46
6100693
A.喷射混凝土
圬工方
3435.96
628.08
2158058
C.钢筋网
吨
23.59
4749.36
112037
E.超前小导管
米
22288.5
47.79
1065167
F.锚杆
米
25270
38.32
968346
G.钢支撑
吨
328.89
5464.09
1797085
④拱顶压浆
延长米
380
83.74
31821
（5）Ⅴ级围岩
延长米
330
76394.15
25210069
①开挖
立方米
48555.86
112.25
5450395
②衬砌
圬工方
11146.37
730.47
8142064
A.模筑混凝土
圬工方
11146.37
512.16
5708725
B.钢筋
吨
540.4009
4502.84
2433339
③支护
延长米
330
35121.14
11589976
A.喷射混凝土
圬工方
4936.28
671.78
3316094
C.钢筋网
吨
37.56
4749.48
178390
D.管棚
米
3280
240.29
788151
E.超前小导管
米
19690
48.87
962250
F.锚杆
米
42020
34.39
1445068
G.钢支撑
吨
854.03
5737.53
4900023
④拱顶压浆
延长米
330
83.74
27634
4.洞门
圬工方
1074.94
481.4
517476
5.附属工程
延长米
5245
1266.22
6641342
（1）洞口防护
元
259875
①浆砌砌体
圬工方
460
197.25
90735
④锚杆
米
2760
31.89
88016
⑦网喷混凝土
立方米
111.9
724.97
81124
（3）洞口绿化
平方米
1200
6.33
7596
（8）弃碴场处理
元
6373871
②浆砌石
圬工方
32969.88
179.28
5910840
④场地平整.绿化.复垦
平方米
173420
2.67
463031
此类清单比较规范，清单根据细目工程量列出每一个单价子目，同铁道部概（预）算编制办法的综合概（预）算章节划分表是一致的。
对这样清单的变更要点，如果不考虑地质支护的实际需要的话，则主要根据清单子目的单价水平，来决定变更设计是增加工程数量，还是减少工程数量，显然是把能盈利项目的数量尽量做大,把要亏损项目数量尽量做小,这种思路应该是对的。
3、武广铁路隧道清单（见表）
武广铁路隧道工程量清单
节号
名称
计量单位
工程数量
金额（元）
综合单价
合价
10
隧道
延长米
2104
１．正洞
延长米
1907
59865.53
114163561
（1）开挖
立方米
260737.3
74.12
19325914
（A）Ⅴ级围岩
立方米
172411.3
76.43
13178137
（B）Ⅳ级围岩
立方米
69664.53
69.07
4811673
（C）Ⅲ级围岩
立方米
18661.5
71.60
1336104
（2）超前支护
元
7411747
（3）临时支护
元
13692731
（4）衬砌
立方米
55327.72
588.97
32586483
（A）Ⅴ级围岩
立方米
37007.65
436.74
16162634
（B）Ⅳ级围岩
立方米
14373.27
442.47
6359805
（C）Ⅲ级围岩
立方米
3946.8
418.97
1653585
（E）钢筋
吨
2649.03
3174.92
8410459
（6）初期支护
立方米
19837
1758.85
34890314
（7）水沟及电缆槽
立方米
5852.04
422.41
2471931
（8）防排水工程
元
3784442
２.明洞或棚洞
延长米
197
42740.52
8419882
４.洞门及其他
圬工方
17155.32
526.08
9024987
６.附属工程
延长米
2183
1841.23
4019409
（1）弃碴防护
元
4019409
９.综合接地
延长米
2183
161.97
353572
对此类清单不难看出，它与贵广铁路合同清单有些相似，但不同的是：
超前支护、临时支护是按项计价的，即多少钱，没有具体数量，显然是包干的意思。
再就是洞体的初期支护以立方米计费，是综合单价，里面包括了钢支撑、钢筋网片和系统锚杆的费用。
对这种清单的变更，主要在对各种支护的细目数量上如何减少上挖掘潜力。
4、贵广铁路和六沾铁路桥梁清单比较（见表）
六沾铁路桥梁工程量清单
节号
名称
计量单位
工程数量
金额（元）
综合单价
合价
（一）下部建筑
圬工方
1.基础
圬工方
29601.00
870.06
25754646
1）明挖
立方米
52248.00
18.35
958751
2）挖孔桩
圬工方
11566.00
504.65
5836782
3）钻孔桩
圬工方
18035.00
1051.24
18959113
2.墩台
圬工方
31148.00
510.01
15885898
1）砼
圬工方
29252.00
475.56
13911081
2）钢筋砼
圬工方
1896.00
1041.57
1974817
（二）上部建筑
延长米
1170.05
1708.42
1998937
3.铁路桥面系
延长米
1170.05
1708.42
1998937
（三）附属工程
延长米
1170.05
321.93
376674
贵广铁路桥梁工程量清单
节号
名称
计量单位
工程数量
金额（元）
综合单价
合价
1.基础
圬工方
57066.2
1099.19
62726594
（1）明挖
圬工方
1212
1741.61
2110831
①混凝土
圬工方
1212
1741.61
2110831
（2）承台
圬工方
27243.3
381.49
10393047
（5）钻孔桩
圬工方
28610.9
1755.37
50222716
①陆上
圬工方
28610.9
1755.37
50222716
2.墩台
圬工方
44135.3
630.63
27833044
3.预应力混凝土箱梁
孔
101
737081.28
74445209
14.支座
个
826
8641.15
7137590
（3）盆式橡胶支座
个
826
8641.15
7137590
15.桥面系
延长米
3646.22
3879.19
14144380
（1）混凝土梁桥面系
延长米
3646.22
3879.19
14144380
16.附属工程
元
1050450
（1）土方
立方米
4597
3.83
17607
（3）干砌石
立方米
153.6
110.81
17020
（4）浆砌石
圬工方
3609.4
167.07
603022
（5）混凝土
圬工方
533
287.16
153056
（7）台后及锥体填筑
立方米
2713.6
91.68
248783
（10）其他
元
10962
17.基础施工辅助设施
元
630488
对比上述二种清单，其不同点主要在：
一是贵广清单项目比较细，把承台在基础里单独列出了，而六沾铁路则把承台放在钻孔桩单价单里；二是贵广清单把桥梁附属工程的子目都列了出来，而六沾铁路桥梁附属工程则是一个综合单价，按延长米计费。
由此看来，贵广铁路的变更需要根据清单子目单价水平的高低，来选择增量还是减量。
而六沾铁路在桥梁的附属工程上可做些变更减量文章，设计的细目数量越少越好。
通过上述分析，我们可发现一个问题，即无效数量问题。
由于清单项目许多是综合价格，里面包含有许多子目数量费用，其中有些子目数量能计价，而有的是不能计价的，我们把不能计价的数量称为无效数量。
这里需要注意的是：
工程变更一定要注意工程数量的有效性，特别是在施工图里加数量，在这方面很多项目吃过教训。
上面列举的这些例子，目的是要大家掌握其思路和方法，现场情况是多变的，各个业主合同条款的规定也是不一样的，掌握了思路和方法，不论遇到什么样情况心里就有了对策。
对铁路以外的城市地铁、市政、公路等工程项目的变更，也可根据铁路变更的的思路来制定自己的方向。
（四）编制变更索赔规划
变更索赔规划是贯穿于项目变更索赔工作全过程的纲领性文件，也是要求项目部各部门为之配合的一个约束性的文件。
编制规划，项目经理必须高度重视，一定要组织人员充分调研,搞清情况、分析透问题、理清思路之后，集体讨论，专人执笔，反复研定。
规划的内容要全，操作性强，具备指导作用。
在实施过程中应根据情况变化，不断地进行修改完善。
变更索赔规划应包括以下部分：
项目基本情况、工作目标、思路和方向、工作计划、工作制度、相关分析。
1、项目基本情况
⑴工程基本情况。
主要描述工程概况、工程特点、重点工程项目及施工条件和技术要求，水文地质和交通道路，工程所需的主要材料和当地砂、石、水、电料源及供应情况，主要机械设备供应情况，工程质量和工期目标及大施组计划的节点目标，业主对工程强制性要求，当地政府对本工程建设态度、相关政策和要求。
⑵合同情况。
主要有以下方面：
一是整理合同中涉及的施工、进度、工期、设计、变更、索赔、优化、估价、施工图量差、价差调整、保险等条款；二是整理工程计量、支付、结算的约定条款；三是合同主要风险内容及防范要点。
2、工作目标
⑴实现变更索赔总额万元（其中空变万元），占合同总价的百分率;
⑵Ⅰ类变更（或大型变更）设计批复计价额万元；
⑶变更索赔收益额万元。
3、思路和方向
⑴变更的总体思路和方向；
⑵施工图设计优化的思路和方向；
⑶工程设计变更的思路和方向；
⑷施工方案优化的思路和方向；
⑸材料补差的思路和方向；
⑹工期与费用索赔的思路和方向。
4、工作计划
包括工作分工，工程数量、投资额，预计收益额，申报及完成时间。
项目分为：
改移道路、过渡工程、路基土石方工程、路基附属工程、桥梁工程、涵洞工程、隧道工程、轨道工程、站场及后工程等具体项目。
⑴项目部人员工作分工；
⑵Ⅰ类变更设计计划表；
⑶Ⅱ类变更设计计划表,分为正变更和负变更；
⑷施工图设计优化计划表；
⑸施工方案与技术措施优化计划表；
⑹材料变更及补差计划表；
⑺工期和费用索赔计划表；
⑻其他费用补偿计划表。
5、工作制度
⑴项目变更索赔管理办法；
⑵项目部变更索赔组织机构及职责分工（项目部经理、分管副经理、总工、专职副总、计划合同部门、工程技术部门等）；
⑶变更索赔工作奖罚办法。
6、相关分析
⑴合同价格与成本分析
工程量清单表及清单说明；
本标段工程设计概预算书及基础资料；
工程量清单价格与成本价格对比及说明；
成本分析基础资料。
⑵施工图设计工程数量与工程量清单对比
施工图工程数量详表；
施工图工程数量与工程量清单对比及说明。
⑶材料数量及价格
甲供材料品种、数量、价格表；
甲控材料品种、数量、价格表；
施工单位自购材料品种、数量、价格表；
地方材料品种、数量、
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