银行监察内控保卫部工作总结.docx

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银行监察内控保卫部工作总结

银行监察内控保卫部工作总结

　　今年以来xx分行党委在注重发展业务的同时，始终把案件防范和内控建设两项工作作为重中之重来抓，坚持“一手抓业务发展，一手抓案件防范和内控建设”的两手并重方针。

为强化合规内控意识的形成，xx分行内控工作今年着重围绕一项贯穿全年的“讲内控、比合规”活动开展，落实“XX年度内控合规管理综合考评方案”，继续发挥两会作用，强化三项建设，抓好四个学习，落实“五抓五查”；严格目标问责，正确引导员工自觉践行合规文化，严格做到合规经营，照章办事。

为我行各项业务健康稳步发展铺平道路。

　　一、开展贯穿全年的“讲内控、比合规”活动　　

　　通过开展此项活动，在全行倡导“讲内控人人有责、比合规从我做起”良好氛围，着力提升员工合规操作意识和自觉性，降低操作风险，进一步提高我行内控合规管理水平。

以“合规操作从我做起”为新的起点，以正向激励方式引导员工自觉践行内控合规竞赛我参与，不断推进我行合规文化建设，加强员工对内控制度执行力的自觉性，为营造xx分行的良好合规文化建设争当排头兵；　　

　　二、充分发挥内控委员会会议和案件形势分析会会议的作用　　

　　继续做好定期召开内控委员会会议，发挥内控委员会集体决策的作用，今年一季度内控委员会审议通过《中国银行xx分行XX年度内控合规管理综合考评方案》；“xx分行XX年《讲内控、比合规》竞赛方案”；《抓排查、促案防》争当行为合规标杆活动方案；　　

　　1、《中国银行xx分行XX年度内控合规管理综合考评方案》将员工合规行为、内控合规管理、纪检监察和安全保卫工作的全部内容，分别设定评分标准，除对营业机构各项业务操作、合规档案管理系统、自查流程系统运行、反洗钱、问题整改、信息报送、业务差错、交接制度执行、纪检监察及安全保卫措施落实等情况进行考评外，还强化了条线管理部门在内控合规管理工作中履职考核，侧重对条线管理部门检查工作开展情况、合规档案管理工作落实情况和录像查看情况进行考评，覆盖了内控工作的各个方面，为全行各部门内控工作的开展提供了清晰的管理思路；　　

　　2、“xx分行XX年《讲内控、比合规》竞赛方案”。

方案明确了活动时间和参加活动的对象，符合什么条件可以参加评比合规能手、内控标兵和内控合规管理先进单位；同时明确了合规能手每半年评比一次，内控标兵全年评比一次，内控合规管理先进单位年终评比；此项工作由监察内控保卫部负责组织和实施；　　

　　3、《抓排查、促案防》争当行为合规标杆活动方案。

xx分行深知，员工是否健康成长，关系到员工队伍的稳定，全行发展成败的大局。

加强员工思想道德和职业操守建设，引导员工树立正确的世界观、人生观、价值观，打牢思想道德基础，自觉拒腐防变，保持坚定立场，不为物质利诱所动，始终坚持合规操作，保持高度警觉，显得尤为重要。

　　为能有效杜绝少数存在道德风险隐患，操守淡薄，涉赌欠债，生意亏本，夫妻关系不和，违规操作频发人员的行为；通过学习、排查、教育、引导，使这部分员工做到知规、守规，消除潜在的案件隐患。

市分行决定自xx年xx月xx日开始，在全辖《抓排查、促案防》—“争当行为合规标杆”活动；此项活动目前正由监察内控保卫部组织有关部门进入检查阶段；　　

　　坚持案件形势分析会制度。

一是定期召开案件形势分析会。

市分行于二月份召开了全辖案件形势分析会，分析当前案件防范形势变化情况，确定和调整工作的重点，促进案件防范的组织管理和制度落实工作，针对不同时期案件和违规违纪问题的表现形式和发生特点，提出了相应的防范措施，对案件防范实施动态管理，有效提高了案件防范的能力。

二是抓好《抓排查、促案防》—“争当行为合规标杆”活动的“关爱排查内容”落实。

为了解和掌握基层机构负责人和重要岗位员工“八小时之外”的活动情况，xx年xx月xx日在全辖开展了14项员工行为排查，关注员工的生活圈、社交圈。

及早发现异常行为表现，消除案件和事故发生的诱因，降低案件发生率；三是组织全体员工签订了“员工廉洁从业及案件防范承诺书”。

为提高员工的自律意识，我行在x月份组织全辖干部员工签订了“廉洁自律和案件防范承诺书”，进一步规范了全体员工操作的行为，促使员工自觉遵守行规行纪，同违法犯罪和违规违纪行为作斗争，从源头上防范各类案件和事故的发生，保障我行的资金安全；　　

　　三、全面强化内控基础建设　　

　　针对去年我行违规操作、屡查屡犯，禁而不止的问题，今年我行着重强化员工操作行为管理，以此加强内控基础建设。

（一）加强制度建设。

新出台的《中国银行xx分行XX年度内控合规管理综合考评方案》，把员工各项操作行为标准归纳为1420条，同时把二线部门和营业机构的内控合规管理、纪检监察和安全保卫工作以分值量化的方式加以确定。

一是实行员工档案积分与个人绩效工资收入挂钩。

依据条线部门、录像查看室、代职检查和监察内控保卫部检查发现的问题，参照积分标准，计算出个人积分情况，按月定期通报，实施积分与分值标准相对应的绩效扣减，经分管行领导审批，交人力资源部执行；二是与单位绩效考核挂钩。

按照个人积分，进行单位人员积分相加，计算出单位内控、安全管理绩效考核分，交人力资源部纳入单位综合绩效考核，年终汇总；三是与机构、部门负责人内控管理、案件防范风险金挂钩。

按照单位年终汇总的绩效考核分计算出机构、部门负责人内控管理、案件防范风险金，内控管理、案件防范风险金设定中间分，高于中间分，按高于部分乘以对应分值计算，给予奖励风险金；低于中间分，按低于部分乘以对应分值计算，给予扣减风险金；实行按季考核，年终汇总；　　

　　围绕《中国银行xx分行XX年度内控合规及安全管理考评方案》，强化执行力。

今年是我行“强化落实年”，各单位提高了对内控合规及安全管理考评方案的认识，努力营造人人维护制度、人人执行制度的良好氛围。

一是通过严格执行《员工合规行为积分标准》，解决员工够不上《违规处理办法》之外的量化处理，促使员工操作业务少违规或不为规；二是着重解决条线检查发现问题的责任人确定，确保公平、公正、全面、客观、真实进行积分评定，保证积分评定能够准确地反映我行员工违规情况；三是加强合规档案系统的维护工作，继续落实合规档案管理办法对事后监督差错、录像查看发现问题、条线检查出的问题和违规操作事件责任人进行积分录入；四是适时通报合规档案积分情况，以此促进合规操作的形成；　　

　　目的是为了进一步提高我行内控管理水平，促进全辖合规风险管理机制更加完善，内部控制更加严密，合规文化更加成熟，员工从业行为更加规范，内部控制设计更加科学，内部控制执行更加有效，违规问题持续减少，各种操作风险得到有效控制，案件得到有效遏制，全辖竞争力显著提高。

有效遏制有章不循，有规不遵，我行我素的现象。

　　加强基层建设。

一是扎实开展全辖《讲内控、比合规》竞赛活动。

主要是为了增强点员工的合规意识和综合素质，有效提升一道防线员工对风险的自我识别、自我控制和自我纠错能力；为建立内控管理和案件防范的长效机制打下良好的基础，为业务发展提供坚强的内控管理支持；二是做好自查流程系统自查。

监察内控保卫部针对一月份前三周部分机构自查流程中的日结、周结未能落实的问题，及时发出通报，并给予负向积分，由于行领导重视，要求将其纳入XX年度内控合规及安全管理考评；自查流程的日结、周结漏做现象逐月减少。

确保自查流程系统作为一道防线基础工作落到实处，充分发挥自查流程的“自我评估、自我检查、自我整改、自我培训、自我控制”功能；三是强化员工合规档案系统管理。

根据省分行的统一部署，依据修订后的《中国银行xx分行员工合规行为积分标准》，对XX年x—x月事后监督差错、录像查看、检查以及自查流程、反洗钱发现的问题和违规事件责任人进行了积分录入；截止x月底我行共对xx个营业机构和两个二线部门xx人进行负向积分，并适时发出积分通报。

　　加强基础建设。

为配合“讲内控、比合规”竞赛活动，规范辖内基层机构业务操作行为。

市分行研究决定：

“依据省分行法律与合规部下发的《基层机构业务操作流程图（XX版）》,在全辖开展自学活动”。

　　本次自学活动，由员工利用休息时间，复习巩固去年集中脱产培训的知识，再由监察内控保卫部组织有关考试，检验自学效果。

　　四、强化四个学习，防患于未然。

　　深入开展学习胡锦涛总书记在中纪委十七届五次全会上发表的重要讲话以及xx董事长和xx纪委书记在党风廉政建设工作会议上所作的重要讲话；总行确定今年是“作风改进年”，加强党性修养和党性锻炼，全面加强思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风建设，切实做到为民、务实、清廉。

积极提倡艰苦奋斗的作风，认真执行有关厉行节约、反对铺张浪费的规定，坚持勤俭办行，进一步精简会议，规范接待、差旅支出和公车使用。

各级领导以身作则，做好表率，带动和推进良好的作风建设。

　　认真落实《中国银行党风廉政建设责任制实施办法》、省分行贯彻《总行党委关于贯彻落实实施办法》主要工作任务和责任分解表等，全面推进党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设。

教育各级管理人员坚持正确的政治方向，坚定理想信念，树立正确的世界观、人生观和价值观，做到拒腐蚀，永不沾。

　　开展警示学习教育活动，在全体干部、员工中加强职业道德教育、警示教育，引导广大员工树立正确的世界观、人生观和价值观，从根本上夯实拒腐防变的思想基础。

先后组织全辖员工观看了《加强党性修养　树立和弘扬良好作风》、《银行业反腐倡廉警示教育展览》、《莫让爱好变陷阱》、《老实做人、干净做事》警示教育片，使广大干部员工真切感受到违法违纪违规给社会、银行、个人家庭带来的危害，从中汲取教训，引以为戒，自觉增强修养，坚定理想信念，恪守职业操守，树立和弘扬良好作风，努力养成遵章守纪的良好习惯。

并要求全辖干部员工积极开展讨论，写出学习心得，收到了很好的效果。

　　分单位组织员工学习《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《中国银行员工行为守则》、《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》、《双十禁》等规章制度和各项业务操作规程，使广大员工进一步明确职业规范和岗位职责，使员工做到知规、守规，懂得在任何时候、任何情况下违规必备捉，违规必受处的道理，养成坚决按章办事、按程序操作的良好习惯；　　

　　加强基层机构员工各种应急预案学习。

今年初，我行根据省分行要求，将总行《中国银行股份有限公司营业点突发事件应急预案模板》在辖内开发区分理处进行试点，要求该点组织全体员工进行学习、讨论，监察内控保卫部负责人到该点进行指导，并结合点实际情况把总行《中国银行股份有限公司营业点突发事件应急预案模板》进行分解，制定了《中国银行股份有限公司xx支行突发事件应急预案》，该预案责任到各岗位和人员；xx月份我行将总行《中国银行股份有限公司营业点突发事件应急预案模板》和《中国银行股份有限公司开发区分理处突发事件应急预案》下发全辖各营业点，要求各营业点结合自身实际情况，制定本点各类突发事件应急预案，并将新制定的预案报市行监察内控保卫部审查后，组织员工认真学习；xx月中旬市行组织有关人员对总行《中国银行股份有限公司营业点突发事件应急预案模板》学习贯彻情况进行检查，检查各点组织员工学习各类预案情况，总体情况良好。

市分行准备在xx月下旬组织全辖点进行一次各类预案的演练，以此提高点员工处理各类应急预案的能力。

　　五、继续强化“五查五抓”，规避操作风险　　

　　监察内控保卫部着重从内控管理、反洗钱、纪检监察、代职检查、安全保卫五个方面进行检查；从源头、从检查、从整改、从考核、从培训上抓好内控管理和案件防范，通过“五查五抓”使我行的违规操作和“屡查屡犯”问题得到逐步减少。

　　抓好内控合规检查。

　　1、加强二道防线检查。

为提高二道防线对高风险业务和高风险操作环节的管控能力，进一步明确和细化二道防线职责，根据省分行法律与合规部下发的《XX年安徽省分行基层机构内控检查程序》，各条线制定了全面的二道防线年度检查计划，由监察内控保卫部牵头，组织运营服务部、个