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证券基础模拟

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分）

1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。

A．股票和基金证券B．债券和金融期货C．股票和债券D．基金证券和金融期货

2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（　　），影响货币供应量进行宏观调控。

A．金融债券或公司债券B．公司债券或政府机构债券

C．政府债券或政府机构债券D．政府债券或金融债券

3．下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（　　）。

A．主要由两部分组成：

一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%

4．在证券市场起中介作用的机构是（　　）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所5．1602年，在（　　）成立了世界上第一个股票交易所。

A．英国的伦敦B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．荷兰的阿姆斯特丹

6．1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海华商证券交易所

7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（　　）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A．3B．4C．5D．118．下列关于股票的性质描述错误的是（　　）。

A．股票是综合权利证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是有价证券D．股票是非要式证券

9．股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。

A．记名股票和无记名股票B．有面额股票和无面额股票C．普通股票和优先股票D．份额股票和比例股票10．下列关于股份回购叙述错误的是（　　）。

A．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购

B．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外

C．各国监管法规对股份回购有不同的态度D．通常股份回购会导致公司股价暴跌

11．下列属于财政政策手段的是（　　）。

A．公开市场业务B．存款准备金制度C．再贴现政策D．调节税率12．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散

或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

13．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次

是（　　）。

A．普通股股东、债权人、优先股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东

C．优先股股东、普通股股东、债权人D．优先股股东、债权人、普通股股东

14．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以

后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

A．累积优先股B．参与优先股C．可赎回优先股D．可转换优先股15．由H股、N股、S股等构成的是（　　）。

A．境外上市外资股B．境内上市外资股C．社会公众股D．红筹股

16．债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺

按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（　　）凭证。

A．所有权B．使用权C．转让权D．债权债务

17．根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。

A．实物债券、凭证式债券和记账式债券B．零息债券、附息债券和息票累积债券

C．政府债券、金融债券和公司债券D．中央债券和地方债券

18．在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A．无期国债B．长期国债C．中期国债D．短期国债19．关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（　　）。

A．针对机构投资者发行B．采用实名制，不可流通转让

C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D．采用电子方式记录债权

20．我国和（　　）一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。

A．日本B．美国C．英国D．德国

21．中央银行票据本质上属于特殊的（　　）。

A．企业债券B．政府债券C．金融债券D．公司债券

22．我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要

投资者出现在（　　）阶段。

A．再度发展期B．发展期C．整顿期D．萌芽期

23．（　　）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

A．外国债券B．欧洲债券C．美洲债券D．亚洲债券

24．一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

A．法国B．美国C．英国D．德国

25．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。

（　　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A．50%B．60%C．70%D．80%

26．关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的是（　　）。

A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF

C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份

D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

27．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（　　）。

A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

28．目前，我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　），货币基金的管理费率为0．33%。

A．2．5%，l%B．2%，2．5%C．1．5%，l%D．1．5%，l．5%

29．按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（　　）。

A．对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C．有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D．估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

30．下列选项中，对公司型基金描述错误的是（　　）。

A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D．公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东31．下列不属于独立衍生工具的是（　　）。

A．可转换公司债券B．互换和期权C．期货合同D．远期合同

32．交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约称为（　　）。

A．金融期货B．金融期权C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约

33．最基础的金融衍生产品是（　　）。

A．金融远期合约B．金融期货C．金融期权D．金融互换

34．截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（　　）。

A．37%B．62%C．72%D．87%35．2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（　　）。

A．20%B．25．5%C．31．66%D．30．5%

36．根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．协定价格与基础资产市场价格的关系B．合约所规定的履约时间的不同C．基础资产性质的不同D．选择权的性质37．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　　）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

A．4B．5C．6D．10

38．（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A．中央存托公司B．信托投资公司C．托管银行D．存券银行

39．按发行对象分类，证券发行分为（　　）。

A．公募发行和私募发行B．私下发行和内部发行

C．直接发行和间接发行D．场内发行和场外发行

40．上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。

A．90%B．85%C．80%D．70%41．债券发行的定价方式以（　　）最为典型。

A．询价方式B．公开招标C．协商定价方式D．上网竞价方式

42．关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上C．公司股本总额不少于人民币5000万元

D．公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

43．中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（　　）分钟集合竞价的方式产生。

A．2B．3C．5D．1044．代办股份转让系统始建于（　　）。

A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月D．2001年6月

45．关于中证规模指数论述错误的是（　　）。

A．中证500指数属于中证规模指数B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

C．中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超

过l00%46．最普通、最基本的股息形式是（　　）。

A．建业股息B．财产股息C．现金股息D．股票股息

47．我国第一家专业性证券公司是（　　）。

A．国泰君安证券公司B．深圳特区证券公司C．中信证券公司D．华泰证券公司

48．我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国证监会

49．《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A．总资产B．净资产C．净资本D．净收益50．证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。

A．3000万元B．1亿元C．2亿元D．3亿元

51．下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。

A．持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员B．从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

52．证券公司合规总监的履职保障不包括（　　）。

A．必要的工作条件B．知情权C．独立性D．监督权

53．证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经

纪业务风险资本准备。

A．1%B．2%C．3%D．5%

54．2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（　　）起生效。

A．2006年1月1日B．2006年5月1日C．2006年7月1日D．2006年10月1日

55．根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的

询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人

不得定价并应中止发行。

A．3B．4C．5D．656．招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起

计算。

A．10个月B．6个月C．5个月D．3个月57．下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　　）。

A．降低非系统性风险B．降低系统性风险C．保护投资者D．保证证券市场的公平、效率和透明58．操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违

法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

A．30万元以上l00万元以下B．20万元以上l00万元以下C．30万元以上300万元以下D．50万元以上300万元以下59．上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。

A．公平原则B．真实原则C．准确原则D．完整原则60．取得执业证书的人员，连续（　　）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A．2B．3C．5D．7

二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。

每小题备选答案中，有两个或

两个以上符合题意的正确答案。

多选、少选、错选、不选均不得分）

1．证券是指（　　）。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证

C．用以证明或设定权利所做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2．近年来，全球各主要市场均开设了（　　）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A．衍生证券投资基金B．股票基金C．上市开放式基金D．交易所交易基金

3．不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（　　）。

A．风险偏好型B．风险中立型C．风险回避型D．风险追逐型

4．在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现

了一体化趋势。

具体反映为（　　）。

A．从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

B．从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现

跨境投资C．从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场

在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

D．从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数

量和发行规模日益扩大5．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包

括（　　）。

A．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

D．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事8股交易

6．股票具有的特征包括（　　）A永久性B．流动性C．参与性D．收益性

7．记名股票的特点包括（　　）。

A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．转让相对复杂或受限制

D．便于挂失，相对安全8．影响股票价格变动的基本因素有（　　）。

A．行业与部门因素B．心理因素C．公司经营状况D．宏观经济与政策因素

9．许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则

是（　　）。

A．只能用留存收益支付B．公司在无力偿债时不能支付红利

C．红利的支付不能减少其注册资本D．股利的支付可适当减少法定公积金

10．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。

具体包括（　　）。

A．发起人股份B．优先股C．募集法人股份D．国有法人持股

11；债券的特征包括（　　）。

A．流动性B．永久性C．收益性D．安全性

12．目前我国发行的普通国债有（　　）。

A．财政债券B．凭证式国债C．记账式国债D．储蓄国债（电子式）13．下列关于地方政府债券的阐述正确的是（　　）。

A．我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

B．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责

任为前提，向社会筹集资金的债务凭证C．我国以金融债券的形式发行地方政府债券

D．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券（普通债券）和专

项债券（收益债券）14．我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有（　　）。

A．发行定价方式不同B．发行主体的范围不同C．担保要求不同D．发行方式以及发行的审核方式不同

15．国际债券的发行人主要是（　　）。

A．银行或其他金融机构B．工商企业及国际组织C．各国政府、政府所属机构D．自然人16．我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有（　　）。

A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

B．基金产品差异化日益明显C．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快D．基金的投资风格趋于多样化17．决定基金期限长短的因素主要有（　　）。

A．发行规模B．宏观经济形势C．基金份额交易方式

D．基金本身投资期限的长短18．分级基金又被称为（　　）。

A．结构型基金B．可分离交易基金C．ETFD．LOF

19．我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。

A．被依法取消基金托管资格B．被基金份额持有人大会解任

C．因违法违规行为被监管机构调查D．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

20．证券投资基金的主要投资风险包括（　　）。

A．市场风险B．管理能力风险C．技术风险D．巨额赎回风险21．根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）。

A-交易所交易的衍生工具B．OTC交易的衍生工具C．嵌入式衍生工具D．独立衍生工具

22．金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。

A．交易目的不同B．交易对象不同C．交易价格的含义不同D．交易方式和结算方式不同

23．金融期货的基本功能有（　　）。

A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．套利功能

24．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换

现金流的金融交易，可分为（　　）。

A．货币互换B．利率互换C．股权互换D．信用互换

25．下列属于权证要素的是（　　）。

A．权证类别B．标的C．行权价格D．行权比例

26．证券发行市场的作用主要表现在（　　）。

A．为政府宏观部门调控经济提供手段B．为资金需求者提供筹措资金的渠道

C．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D．为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化27．股票发行的定价方式，可以采取（　　）。

A．询价方式B．协商定价方式

C．公开招标方式D．上网竞价方式28．公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（　　）。

A．特别处理B．暂停上市C．终止上市D．退市风险警示29．场外交易市场具备的功能是（　　）。

A．场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所B．场外交易市场是证券发行的主要场所

C．场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所D．场外交易市场是证券交易所的必要补充30．下列属于加权股价指数的是（　　）。

A．拉斯贝尔加权指数B派许加权指数C．综合指数D．费雪理想式

31．证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

A．高度集中B．权责统一C．相对集中D．权责分离32．下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（　　）。

A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B．具有满足业务需要的技术系统

C．配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名

具有期货从业人员资格的业务人员D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度33．证券公司合规总监的任职条件有（　　）。

A．从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

B．取得证券公司高级管理人员任职资格C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D．在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

34．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措

施有（　　）。

A．限制业务活动B．责令暂停部分业务C．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

D．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

35．根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机

构申请证券评估资格，应当符合的条件是（　　）。

A．按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金B．净资产不少于200万元

C．半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

D．最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

36．《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（　　）。

A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、

完整

C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期

限内提供有关信息、资料

D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

37．有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场

秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活

动的38．信息披露制度的意义有（　　）。

A．有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B．有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成C．有利于维护广大投资者的合法权益

D．有利于进行证券监督，提高证券市场效率

39．当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市

公司立即公布有关信息。

A．公司的股票交易发生异常波动B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C．上市公司依据上市协议提出停牌申请D．中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时40．基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。

A．违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

B．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录三、判断题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。

每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分）

1．有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。

（　　）

2．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于

对冲金融体系中过多的流动性。

（　　）

3．企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保

险基金。

（　　）

4．在证券市场的初步发展阶段，在有价