0博士生文献综述及开题报告表.docx

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0博士生文献综述及开题报告表

0博士生文献综述及开题报告表

　　中国地质大学（北京）

　　博士研究生

　　文献综述及开题报告评定表

　　姓名_________________________学号_________________________专业_________________________导师_________________________所在院系_________________________入学日期___________年___________月

　　填表日期年月日

　　附件：

“博士研究生文献综述及开题报告全文”封面

　　中国地质大学（北京）

　　博士研究生

　　文献综述及开题报告

　　姓名_________________________学号_________________________专业_________________________导师_________________________所在院系_________________________

　　年月日

　　编写提纲（供参考）

　　题目

　　一、文献综述及选题依据

　　1、选题背景与项目依托2、研究现状与存在问题3、研究目的与研究意义二、研究内容与科学问题三、技术路线与研究方案

　　1、技术路线（基本论点与研究方法）

　　2、研究计划安排（资料收集方法、工作步骤、时间安排）四、预期创新性研究成果

　　五、参考文献（原则上要求近10年相关研究领域中外文献50篇以上）

　　（要求：

字数不少于10000字）

　　中国地质大学（北京）

　　博士研究生

　　文献综述及开题报告

　　姓名学号3001100131专业资源产业经济导师崔彬所在院系地球科学与资源学院

　　年月日

　　西南“三江”地区矿产资源技术经济与社会效益评价

　　一、文献综述及选题依据

　　1、选题背景与项目依托

　　矿产资源是人类社会赖以生存和发展的基础，是影响人类社会实现可持续发展的关键因素之一。

近年来，随着我国经济的高速增长，对矿产资源的需求增长迅速，许多重要矿产资源的储量增长速度远低于矿产品产量的增长速度，矿产品产量的增长速度又远低于消费量的增长速度，以至于出现了供应短缺的现象，影响到我国经济社会的发展。

中国是发展中国家，对资源需求主要着眼于国内。

科学合理地开发矿产资源，对我国经济社会发展、社会稳定和国家战略安全都具有十分重要的意义。

　　从世界范围看，矿产资源的开采利用，已经不再表现为单一的资源开发，而是广泛涉及到优势矿种开发、资源保护和社会配套资源的合理利用等诸多方面的复杂问题。

矿产资源开发不只是追求某一单位或利益集团的经济效益最大化，而是追求整个区域（地区、省份、国家甚至更大区域）的经济效益最大化、社会效益最大化。

进行矿产资源技术经济评价与社会效益评价，要考虑到资源禀赋、区域经济社会发展现状和环境影响等多方面因素。

然而，目前在我国资源开发利用过程中，对矿产资源技术经济与社会评价重视程度不够，盲目的开采，导致有的矿产资源短缺、有的过剩，不利于我国矿产资源经济健康、合理的发展。

　　西南三江地区矿产资源丰富，许多有色贵金属矿产资源具有巨大的开发利用潜力。

进行三江地区矿产资源的技术经济评价和社会评价，对开发三江矿产资源，发展三江区域经济，保持区域社会稳定，保证国家战略矿产资源储备都具有非常重要的现实意义和重大的战略意义。

　　根据找矿突破战略行动纲要《（20XX—20xx年）》，从20xx年开始，找矿工作取得阶段性成果，新发现矿产地101处，大型规模有40处。

相对于不断加快的地质勘查工作和不断涌现的地质成果，相关矿区的开发利用过程中的技术经济评价和社会效益评价也要与其匹配，这样，才能对我国对未来矿产资源开发实现高效规范管理，有利于我国经济健康发展。

　　2、研究现状与存在问题

　　在目前对区域矿产资源经济已有的研究中，大部分都是只对区域矿产资源开发利用过程中的一部分内容进行研究，分析实际中遇到的问题并得出解决办法及对策，很少上升到区域矿产资源产业的高度进行研究，从宏观的角度看问题，这对我国的矿产资源产业发展是不利的，只有站得高，才能看得远。

这需要我们对区域矿产资源重点矿种开发顺序做出确定，并使矿产开发对社会贡献利益最大化。

本文利用区域经济学、产业经济学、技术经济学、矿产资源评价等理论与方法，对三江地区矿产资源进行技术经济效益与社会效益评价。

　　在对三江地区矿产资源进行技术经济效益与社会效益评价研究中，主要会遇到以下一些问题：

（1）矿产资源产业的各种数据难以收集，其中有些数据还待完善。

（2）矿产资源产业很多资料属于保密资料，在使用的过程中要对有关资料进行处理，防止泄密。

　　3、研究目的与研究意义

　　国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要明确提出，实施地质找矿战略工程，加大勘查力度，实现地质找矿重大突破，建立重要矿产资源储备体系。

但是，随着工作的推进，勘查区的数量持续增加，需要统筹协调的问题越来越多，高效规范管理提出新要求，开展勘查区的地质技术经济评价与社会评价研究势在必行。

相对于地质勘查工作的快速进展和丰富的成果，西南“三江”地区的技术经济及社会评价研究一直是勘查开发工作中的薄弱环节。

通过本项研究，将探索出西南“三江”地区的技术经济评价和社会评价方法和指标，为地区矿产资源合理、健康的发展提供帮助。

　　二、研究内容与科学问题

　　区域矿产资源技术经济与社会评价，是要评价一个矿产资源富集区其资源开发是否满足经济合理性和社会发展的可行性，以便在将来成为一个为我国经济建设提供后备资源的矿产资源生产基地，并通过资源开发带动其所在区域的经济社会全面发展。

本研究是一项实例研究，试图以西南“三江”地区作为具体的研究对象，来探讨对三江地区技术经济和社会评价具有一般指导意义的评价方法和指标体系。

因

　　此，本项研究的研究内容是围绕西南“三江”地区矿产资源评价的目的而展开的。

思路如下：

　　1、确定西南“三江”地区自然条件和社会经济现状；

　　2、确定了三江资源区的评价。

资源区的评价包括宏观、中观和微观三个层次。

宏观上主要评价三江地区资源开发对国家社会经济发展以及国家资源安全的影响，中观主要评价三江地区资源开发对当地区域经济发展的贡献，微观主是具体矿床的技术经济评价。

　　3、查清西南“三江”地区地质勘查工作状况及矿产分布情况；

　　4、查清西南“三江”地区内矿产资源情况，包括探明资源和预测资源。

　　5、根据西南“三江”地区技术经济与社会评价的目的，以相关的理论为指导，设立评价指标体系，建立评价模型。

　　6、依据所建立的评价模型和指标体系，对西南“三江”地区进行技术经济评价。

一通过对西南“三江”地区矿产资源潜在价值为主要指标，对三江矿产资源开发的技术经济效益进行了定量评价；二利用矿产资源绩效评价指标对三江地区矿产资源开发对社会效益的拉动进行评价。

　　7、依据评价结果，得出研究结论，并对西南“三江”地区的资源开发利用提出建议。

　　全文的具体内容分为六个部分：

（1）引言。

介绍文章的选题背景与研究意义、研究现状与存在问题、研究方法及内容框架、预期创新性研究成果。

（2）对西南三江地区概况做出综述，包括经济发展概况、地质概况、生态环境概况、矿产资源开发现状及矿产资源开发潜力分析。

　　（3）对矿产资源评价理论基础做出详细的列举。

列出了增长极理论，输出基地理论、资源禀赋理论及技术经济学理论等；同时，对评价原则、评价基础、评价方法做出了详细的阐述。

　　（4）构建三江地区矿产资源技术经济评价体系。

对评价指标效果的确定、评价指标的量化、评价权系数的确定做出了明确的规定，最后得出评价结果。

　　（5）三江地区社会效益评价体系的建立。

对找矿成果的商业转化率、新增矿业权价值、地勘产业投资拉动效应、矿山开发拉动效应、其他产业推动效应、国家资源安全的贡献、对政府行政积极影响、科教文化事业影响及其他社会效益进行评价。

　　（6）提出了三江地区矿产资源勘查开发的政策建议，重点是进一步加强地质勘查工作，加大优势矿种开发力度，加快产业结构调整等。

　　三、技术路线与研究方案

　　1、技术路线（基本论点与研究方法）

（1）理论依据

　　①增长极理论

　　增长极理论最初由法国经济学家佩鲁（francoisperroux）提出，法国经济学家布代维尔（j.b.boudeville）、美国经济学家弗里德曼（john.frishman）、瑞典经济学家缪尔达尔（gunnarmyrdal）、美国经济学

　　家赫希曼（a.o.hischman）进一步发展了这一理论。

增长极理论的核心内容是，一个国家或地区欲实现平衡发展只是一种理想状态，在现实中完全不可能出现。

因此，合理而现实的经济发展模式通常是从一个或数个“增长中心”（增长极）形成带动效应，从而通过产业链形式形成扩散效应传导到一个国家或区域的其他地方，从而实现经济平衡，特定的地理空间即所谓的增长极。

　　增长极对区域经济增长的巨大作用主要表现在：

（1）区位效应。

这种效应是通过地理位置的靠近而获得经济优势。

一个国家或区域内的某种经济要素具有突出的比较优势，从而形成了使从事某项经济活动的若干企业或联系紧密的某几项经济活动集中于同一区位。

矿产资源综合评价的目的就是衡量区域矿产资源是否具有比较优势，是否能够形成专业化生产，从而实现区域经济增长的带动作用。

（2）规模效应。

规模经济是由于经济活动范围的增大而获得企业运营成本的节约。

随着区域业务相近的企业逐渐汇集，分工程度日益提高，管理成本逐步降低，企业生产运营的边际成本得到节约，生产效率逐步提高。

　　（3）外部经济。

外部经济效果是增长极形成的重要原因，也是其重要结果。

当一个国家或区域的某个产业的累积产量扩大时，该产业各企业的平均成本下降，通常被称为动态的外部经济（DynamicExternalEconomy），该产业随累积产量增加而呈下降趋势的平均成本曲线，通常被称为学习曲线（LearningCurve）。

推进型企业和以推进型企业为主导的产业综合体有利于增长极的形成。

　　通过矿产资源的开发能够形成国家或区域经济的增长极，然而一些矿产资源产地在自然条件或国家政策调控的影响下，不能够成为增长极而只是一个普通的原料输出基地。

经济增长极与原料基地的关系存在如下两种情况，第一，利用资源、技术的集聚能够形成增长极，但也继续作为矿产资源的输出基地，攀枝花就是这种类型，攀枝花长期向其他城市或地区输出矿产资源及初级矿产品，满足了其他区域经济发展的需要；第二，首先作为矿产资源输出基地的国家或区域，在实现了资金和技术的聚集后，成为区域经济发展的增长极。

黑龙江省大庆市开采石油资源一开始就不是为大庆区域服务的，而是为全国国民经济发展服务的，通过不断地为其它区域提供石油资源，而使大庆成为区域经济的一个增长极。

　　②输出基地理论及意义

　　输出基地理论（ExportBaseTheory）是区域成长理论的一种典型。

该理论认为市场机制是区域发展的前提，外部资源或产品需求是区域发展的主要动力，通过市场机制引导下的资源供给可以避免自给自足的经济发展阶段。

矿产资源输出基地可分为不同的类型和层次。

从类型方面看，某一国家或区域的矿产资源相对于另一国家或区域属于输出基地型，而另一国家或区域相对于此国家或区域可能也属于输出基地。

从层次方面看，一些国家或地区的矿产资源是直接为本地经济社会发展服务。

而另外一些国家或地区是间接为区域经济发展服务的。

作为矿产资源输出基地，有的是本国家或区域矿产资源消费的剩余，有的则是不消费这种矿产资源而输出到其他区域。

　　③资源禀赋理论

　　赫克歇尔—俄林的资源禀赋理论被称为新古典贸易理论，其理论模型即H-O模型。

赫克歇尔和俄林看来，现实生产中投入的生产要素不仅包括劳动力，而且包括生产资料。

根据资源禀赋理论，在一个国家或地区生产同一种产品的技术水平相同的情况下，两个国家或地区生产同一产品的价格差别来自于产品的成本差别，这种成本差别来自于生产过程中所使用的生产要素的价格差别，这种生产要素的价格差别则取决于一个国家或区域各种生产要素的相对丰裕程度，即相对禀赋差异，由此产生的价格差异导致了国际贸易和国际分工以及区域贸易和区域分工。

这种理论观点也被称为狭义的生产要素禀赋论。

广义的生产要素禀赋理论指出，当国际贸易使参加贸易的国家在商品的市场价格、生产商品的生产要素的价格相等的情况下，以及在生产要素价格均等的前提下，两国生产同一产品的技术水平相等。

矿产资源的开发效益具有“倍增效益”，丰富的矿产资源一旦开发利用，它的价值将成倍增加，能大大增强区域经济的实力；其次矿产资源的开发利用要有一定的经济社会基础和技术条件，这些经济社会基础和技术条件在区位条件不是很好的区域显得较弱，对矿产资源的利用造成一定的困难，有的甚至在当前技术经济条件下还难以利用。

　　④技术经济学理论。

技术经济学是一门介于技术和经济之间的交叉学科，或称边缘学科；是研究人类社会生产过程中技术的经济问题的学科。

具体来说，技术经济学是对为达到某种预定目的而可能被采用的各项不同的技术政策、技术方案、技术措施的经济效果进行计算、

　　分析、比较和评价，从而选择技术上先进，经济上合理的最优方案的科学。

　　技术经济学是研究技术实践的经济效果，寻求提高经济效果的途径与方法的科学；研究技术与经济的相互关系，探讨技术与经济相互促进、协调发展的途径；研究如何通过技术创新推动技术进步，进而获得经济增长。

　　技术经济评价是指用科学的方法，对各种技术方案的经济效益进行计算、分析和评价，使其技术先进、经济合理，并从中选择最优方案。

其目的是为了给投资决策提供依据。

　　技术经济分析评价作为技术经济学所特有的方法体系，是技术经济学的核心内容。

从社会发展的实践来看，技术经济分析评价方法有广义和狭义之分。

狭义的技术经济分析评价方法是建立在“效果论”的基础上，即研究技术活动的经济效果问题。

广义的技术经济分析评价是建立在“过程论”的基础上，即从技术活动的全过程及其产生的影响进行分析，其研究范围不仅包括技术活动的财务评价和国民经济评价，还包括技术本身的价值评价、技术活动的风险评价、社会影响评价、生态环境评价等。

　　技术经济学具有边缘性、应用性、预测性、综合性、系统性、选择性和数量性的特点；其研究方法主要有系统分析方法、方案比较方法、定量分析与定性分析相结合的方法、动态分析与静态分析相结合的方法；主要理论研究包括：

　　第一、经济效益理论。

包括经济效益的一般概念；经济效益的表示方法；经济效益的评价与指标体系；提高经济效益的根本途径。

　　第二、技术进步与经济发展的理论。

包括：

技术进步的概念与统计指标体系；经济发展的含义；经济增长与经济发展的区别；技术进步与经济发展的关系。

　　第三、技术经济比较理论。

包括：

替代方案的选择原则；比较方案的确定原则；技术经济的可比原则。

　　第四、产业结构理论。

包括：

技术进步是产业结构变化的动因；技术进步与产业结构的变化规律；评价产业结构的指标体系；调整产业结构的原则和产业发展模式的选择。

　　第五、部门技术经济学理论。

包括能源技术经济、机械工业技术经济、交通运输技术经济、农业技术经济、环境技术经济、化工技术经济、冶金技术经济、邮电技术经济、水利技术经济、纺织技术经济、轻工技术经济、林业技术经济等。

　　第六、经济增长方式转变理论。

包括：

转变增长方式内涵；增长方式转变的评价指标；转变增长方式的思路。

　　第七、可持续发展理论。

包括：

可持续发展的指标体系；可持续发展的政策体系；可持续发展的操作体系。

　　第八、高科技产业化理论。

包括：

高新技术产业化的基本条件；高新技术产业最优推动效果；高新技术产业化的环境支撑体系。

　　第九、技术创新理论。

包括技术创新与经济增长；技术创新的层次、机制与模式、扩散与转移；技术创新的战略；技术创新的政策；国家技术创新体系。

　　⑤社会评价理论。

社会评价的界定问题国内外一直存在争议，目前在我国有四种不同的理解：

一是以经济学为基础的社会费用效益分析方法中的社会评价；二是以社会学、人类学为基础的社会分析；三是社会影响评价；四是在上述三种方法的基础上结合中国的实际情况制定的一套具有中国特色的社会评价方法。

　　通常，社会评价被界定为与财务评价、国民经济评价相并列的一种独立的投资项目评价方法。

它包括社会效益分析、社会影响评价和社会分析。

　　我国的社会评价是总结了国内已有的经验，吸收了国外社会费用效益分析、社会影响评价与社会分析三种方法适于我国国情的经验设计的。

它包括社会效益与影响评价和项目与社会两相适应的分析。

因此，我国投资项目社会评价的概念可以表述为：

分析评价项目为实现国家和地方的各项社会发展目标所做贡献与影响，以及项目与社会的相互适应性的一种系统的调查、研究、分析、评价方法。

　　社会评价的理论与方法的产生和发展，是与社会发展的实践和需要、人类的发展观的变化相关联的，迄今已经历了如下四个阶段。

　　第一阶段，本世纪50年代以前，西方社会经济理论都强调自由竞争,企业只追求利润最大化。

相应地,项目评价仅考虑投资的财务效果，各国推行的是项目财务评价。

　　第二阶段，50年代以后，西方国家广泛采纳了凯恩斯理论和福利经济学的思想,加强了国家的经济功能,主要表现在大量增加公共开支,进行公共设施建设,并实行福利政策。

由于公共工程与社会福利项目是以社会效益与宏观经济效益为主要目标的,财务评价无法满足这类项目的要求;另外,发展中国家致力于发展国民经济,也迫切需要从国家立场出发对项目进行评价。

因而,项目评价中增加了从国家宏观经济角度分析项目费用和效益的内容,分析项目的国民经济获利性,一般称为国民经济评价。

　　第三阶段，到20世纪70年代,随着人类协调发展观的确立以及全球环境与生态问题的凸显,人们对项目的环境效果日益重视,环境影响评价（EIA）引入项目评价体系。

以促进社会经济和环境保护的协调发展。

　　第四阶段，到20世纪80年代后期,尤其是到了90年代中期,可持续发展观以及以人为本发展观的确立,促成了在投资项目评价中,除了需保证经济、环境可行性外,也应保证社会的可行性。

基于这样的认识,世界银行、亚洲开发银行等一些国际金融机构率先在一些投资项目中引入社会影响分析,并据此逐步演变为对整个项目的社会评价。

（2）数学与计算机基础

　　①层次分析法（AnalyticHierarchyProcess，简称AHP）是对一些较为复杂、较为模糊的问题作出决策的简易方法，特别适用于那些难于完全定量分析的问题。

层次分析法是美国运筹学家萨蒂（T.L.

　　Satty）教授于70年代初期提出的一种简便、灵活而又实用的多方案或多目标的决策方法。

该方法自19xx年被介绍到我国，迅速地应用于我国社会经济各个领域内。

　　AHP决策分析方法可以被应用于多目标、多准则、多要素、多层次的非结构化的复杂地理决策问题中，特别对战略决策问题的研究，具有十分广泛的实用性。

例如：

区域经济战略规划（扶贫开发战略决策定量分析、主导产业选择），环境综合开发治理（山地灾害综合防治），环境资源定量评价（草地资源评价、区域水资源可持续开发评价），自然资源开发优选（盆地勘探方案优选、矿产资源开发优选），旅游资源定量评价等等。

　　AHP决策分析方法的缺陷在于该方法存在着较大的随意性。

譬如，对于同样一个决策问题，如果在互不干扰、互不影响的条件下，让不同的人同样都采用AHP决策分析方法进行研究，则他们所建立的层次结构模型、所构造的判断矩阵很可能是各不相同的，分析所得出的结论也可能各有差异。

　　为了克服这种缺点，在实际运用中，特别是在多目标、多准则、多要素、多层次的非结构化的战略决策问题的研究中，对于问题所涉及的各种要素及其层次结构模型的建立，往往需要多部门、多领域的专家共同会商、集体决定；在构造判断矩阵时，对于各个因素之间的重要程度的判断，也应该综合各个专家的不同意见，譬如，取各个专家的判断值的平均数、众数或中位数。

　　所以，层次分析法同主成分分析和因子分析不同之处在于，层次分析法里面有人为的因素和判断，而另两种方法则由纯数学的方法来决定最终的结果。

　　②绩效评价：

组织依照预先确定的标准和一定的评价程序，运用科学的评价方法、按照评价的内容和标准对评价对象的工作能力、工作业绩进行定期和不定期的考核和评价。

　　绩效评价具体指标计算中有关计算参数的选择问题，这一问题会因评价者不同，或因资料不同而使取值不同，从而影响评价结论的一致性。

因此，建立统一的评价参数取值标准十分必要。

　　绩效评价指标的规范化和统一性的问题。

目前，有关地质调查项目评价的名目较多，绩效评价与其他类型的评价概念模糊不清，名称叫法不一致，即使同为绩效评价，在反映同一个绩效概念时，所使用的指标或指标内容却完全不同。

因此要开展评价指标规范化和标准化的研究。

　　绩效评价工作制度建设的研究。

这也是从规范建设要求出发要解决的一个问题。

需要明确评估单位和评估人员构成，项目不同执行层次应开展的与绩效有关的工作。

评估结果的确认等等。

　　绩效评价信息化建设。

地质大调查项目绩效评价需要不同领域的大量基础信息，如果通过信息化建设将这些信息集成共享，将极大地方便评价工作。

　　③GIS用于自然资源调查、管理、与预测：

在资源调查中，提供区域多条件下的资源统计和数据快速再现，为资源的合理利用、开发

　　和科学管理提供依据；可应用于不同层次和不同领域的资源调查与管理（例农业资源、林业资源、渔业资源）；利用数字统计方法，通过定量分析进行预测。

如加拿大金矿带的调查，分析不宜再行开采的存在储量危机的矿山，优选出新的开采矿区，并作出了综合预测图。

　　（3）研究方法

　　①文献研究。

只有进行广泛、深入的资料收集与文献阅读，并进行分类、比较、分析和总结后，才能站在前人的研究成果上，针对我国矿产资源产业发展中的具体问题提出解决办法，总结出三江地区矿产资源产业发展战略。

　　②理论研究与实地调查研究相结合。

在大量综述矿产资源经济评价理论的基础上，结合对三江地区矿产资源经济社会发展、生态环境、矿产资源勘查评价与开发利用现状进行深入调研成果，对三地区矿产资源勘查开发技术经济条件分析和勘查开发效益预测进行研究。

　　③动态分析与静态分析相结合。

在本文的研究中，一个比较典型的特点就是动静结合，以动为主。

通过大量的数据、图表和逻辑推理，历史性地分析问题，从时间的纬度说明问题的发展和延续，从而使本文的研究避免了纯粹静态研究的缺点与固有的局限性。

　　④实证分析和规范分析相结合

　　实证分析和规范分析是经济分析的基本方法，实证分析是以某种规范分析为前提并包含一定的规范因素的，而规范分析则是以实证分析所提示的经济关系和所描述的经济过程为对象和分析基础的。

因此，本文采用实证分析和规范分析相结合的方法，遵循从抽象到具体、

　　从简单到复杂的逻辑次序，在总结归纳可普遍使用的方法体系的基础上，结合个案使之运用于实践。

　　⑤定性研究和定量研究相结合。

定性分析与定量分析是相对而言的，又是相互渗透的，定性分析是定量分析的基础，没有定性分析，定量分析就会失去方向；而定量分析是定性分析的归纳和深化，没有定量分析作支撑，定性分析就会显得苍白无力。

对于某一具体经济行为而言，只有对其具有基本的定性认识，才能确定怎样运用定量分析将其定性特征表述出来而要建立恰当定量描述。

　　本文根据调研资料，对三江地区矿产资源开发的技术经济效益和社会效益进行定量与定性分析评价，分析判断各种定量与定性指标对三江地区矿产资源的勘查开发与社会发展目标的重要程度，进行各种效益与影响的赋权、排序，并对若干重要指标，特别是不利影响的指标进行深入的分析研究，制定减轻不利影响的措施，研究存在的社会风险的性质与重要